從北京生命科學(xué)研究所看基礎(chǔ)研究科研機(jī)構(gòu)的管理創(chuàng)新

王宏廣，張文霞，樊立宏

(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

在黨中央、國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志的關(guān)懷與指導(dǎo)下，在中組部的直接領(lǐng)導(dǎo)下，科技部、北京市政府會同教育部、衛(wèi)生部、中國科學(xué)院、國家自然科學(xué)基金委等部門共同推進(jìn)，于2005年掛牌成立了北京生命科學(xué)研究所 (以下簡稱“北生所”)。至今7年期間，北生所取得了令世界矚目的成果，創(chuàng)新能力達(dá)到同類研究的國際一流水平，在《自然》、《科學(xué)》、《細(xì)胞》上發(fā)表論文25篇，其中2012年前5個月已有5篇。全球著名的霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所頒發(fā)首屆國際青年科學(xué)家獎，17個國家的600多名申請者中獲批28名，我國7名科學(xué)家獲獎，其中4名來自北生所［1］。由諾貝爾獎獲得者組成的專家評審委員會曾對研究所給予高度評價:“世界上沒有任何其他研究所能在如此短暫的時間里，在國際科研領(lǐng)域占據(jù)如此重要的地位”［2］。

北生所的成功實踐，為我國引進(jìn)高水平科技人才、辦好基礎(chǔ)性研究院所提供了有益的啟示。

1 發(fā)展歷程

作為探索新型科技體制的試驗田，北生所的籌建與發(fā)展經(jīng)歷了一個相當(dāng)坎坷、艱難的歷程，曾面臨“人去樓空”的被動局面，能否創(chuàng)辦成功長期受到質(zhì)疑。7年間，北生所的建設(shè)經(jīng)歷了籌建、低谷、恢復(fù)、發(fā)展等4個階段。

(1)籌建階段 (2000年 10月—2002年 2月)。2000年10月，6位在新加坡工作的留學(xué)人員寫信給中央主要領(lǐng)導(dǎo)同志表示想集體回國工作，受到了領(lǐng)導(dǎo)同志的高度重視。為此，科技部、北京市等部門共同提出了組建國際一流生命科學(xué)研究所的建議方案，2001年5月方案得到國務(wù)院的批復(fù)。隨后科技部、北京市政府會同有關(guān)部門開始了緊張的籌建工作。為爭取時間，研究所建設(shè)采取“特事特辦”的方式，到2002年2月，完成了招標(biāo)、人才引進(jìn)、研究生招聘等工作，進(jìn)展順利。

(2)低谷階段 (2002年3月—2003年4月)。由于先期回國的留學(xué)人員與有關(guān)管理人員在研究所內(nèi)部管理等方面產(chǎn)生了嚴(yán)重分歧，2002年3月任命僅僅兩個月的第一任所長提出辭職，與其一起寫信表示回國意愿的其他5位留學(xué)人員也都放棄了回國初衷，籌建工作面臨“人去樓空”的被動局面，陷入了極大的困境，一些人員對研究所能否創(chuàng)辦產(chǎn)生了懷疑。中央領(lǐng)導(dǎo)同志十分關(guān)心，曾派專人調(diào)研指導(dǎo)。

(3)恢復(fù)階段 (2003年 5月—2005年 12月)。2002年5月，科技部、北京市決定對負(fù)責(zé)研究所籌建工作的管理隊伍進(jìn)行調(diào)整，一方面繼續(xù)做工作，動員曾寫信的6位留學(xué)人員回國，一方面面向全球招聘人才。2003年5月，經(jīng)多方努力，正式任命當(dāng)時美國科學(xué)院最年輕的院士王曉東博士擔(dān)任新一屆所長;2003年9月實驗大樓全面竣工;2004年1月1日第一個實驗室進(jìn)駐;2005年12月正式掛牌運行，研究所籌建工作開始全面走出了低谷階段。

(4)快速發(fā)展階段 (2005年12月至今)。從2005年12月正式掛牌運行至今，北生所經(jīng)歷了坎坷但快速的發(fā)展歷程。期間曾兩次借款發(fā)工資，有的留學(xué)人員拿到聘書后放棄回國承諾，有的回國幾個月后重新出國，有的調(diào)入工作條件較好的國內(nèi)其他機(jī)構(gòu)，許多研究人員多次申請國內(nèi)有關(guān)科技項目也幾乎無一成功。但是，北生所的建設(shè)者們堅守信念，克服了重重困難，取得了輝煌成就。截至2012年5月，先后從近1000名應(yīng)聘者中遴選出40多名處于創(chuàng)造高峰期的留學(xué)人員回國工作，建立獨立實驗室27個，技術(shù)輔助中心10個，招聘研究生及輔助研究人員700多人，取得了超乎預(yù)期的進(jìn)展。全所累計發(fā)表論文204篇，其中《(Nature)自然》、《(Science)科學(xué)》、《(Cell)細(xì)胞》等國際一流雜志上發(fā)表25篇，是國內(nèi)同類研究機(jī)構(gòu)中最多的。其中，有6位年輕科學(xué)家在上述3種雜志上各發(fā)表2篇，邵峰博士1人發(fā)表了4篇。一個建立僅7年、每年經(jīng)費僅1500多萬美元的研究所，靠什么取得如此令世界矚目的成果呢?

2 主要做法

北生所建設(shè)初期就以“出成果、出人才、出體制”作為目標(biāo)，把社會主義制度集中力量辦大事的優(yōu)越性與發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究的有效組織方式有機(jī)地結(jié)合起來，不斷探索適合基礎(chǔ)研究的全新體制與運行機(jī)制。在發(fā)展目標(biāo)、所長自主權(quán)、人事制度、財務(wù)制度、工資制度、評價與獎勵制度、內(nèi)部管理制度、儀器設(shè)備管理辦法、后勤保障措施等方面，進(jìn)行了一系列嘗試。實踐證明，這些探索是有效的、成功的。

第一，確定“國際一流”的發(fā)展目標(biāo)。21世紀(jì)，生物技術(shù)引領(lǐng)的新科技革命顯現(xiàn)出巨大的發(fā)展?jié)摿?。為了使我國不再次與新科技革命失之交臂，并在新科技革命中占有一席之地，在北生所建設(shè)初期，在當(dāng)時我國已經(jīng)有400多個與生物技術(shù)、生命科學(xué)相關(guān)的研究機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上，有關(guān)部門就確定了把北生所建設(shè)成國際一流生命科學(xué)研究所的發(fā)展目標(biāo)。

第二，探索“舉國體制”，組建理事會為研究所提供保障服務(wù)。北生所籌建初期就組建了由政府多個部門組成的研究所理事會。在中組部的關(guān)心與直接指導(dǎo)下，科技部、北京市、教育部、衛(wèi)生部、中科院、國家基金委共同配合，形成了一個務(wù)實、高效的理事會，共同研究解決籌建工作和發(fā)展中的重大問題，保障了北生所基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才招聘、研究工作、子女上學(xué)、家屬工作安排等各項工作的順利進(jìn)行，為北生所以后的穩(wěn)步發(fā)展打下了基礎(chǔ)。

第三，實行特定撥款制度，經(jīng)費支持長期穩(wěn)定，按實驗室包干使用。從建設(shè)初期，有關(guān)部門就對北生所采取了長期穩(wěn)定支持的政策和科研經(jīng)費保障制度。研究經(jīng)費主要由科技部按相關(guān)科技計劃程序撥付，管理經(jīng)費由北京市政府撥付。2005年8月，科技部和北京市政府聯(lián)合發(fā)文，確定從2006年起按每個研究室每年支持240萬元，2009年提高到250萬元，現(xiàn)在提高到260萬元。北生所是改革開放以來國內(nèi)第一個按整體撥付研究經(jīng)費的研究所。長期穩(wěn)定的經(jīng)費支持方式，不僅大大減少研究人員申請經(jīng)費的時間，更重要的是有利于招聘尖子人才。

第四，實行所長負(fù)責(zé)制，不定級別、不定編制。北生所全面實行所長負(fù)責(zé)制，不定行政級別，不定編制人數(shù)，研究所根據(jù)工作需要，自主確定聘用研究人員的數(shù)量與職稱。理事會只負(fù)責(zé)對所長的任命與考評，負(fù)責(zé)把握研究所發(fā)展方向，并為研究工作提供條件保障，不干預(yù)研究所內(nèi)部管理工作。

第五，實行全員合同制和年薪制，年度考核不與工資、資金掛鉤。北生所實行全員合同制，包括所長王曉東院士在內(nèi)，全體人員都實行合同制。研究人員每五年進(jìn)行一次考評，考評未通過者將解除聘用合同。所長由理事會組織考評，研究室主任、輔助中心主任均由所長組織國際同行專家進(jìn)行評審，研究室內(nèi)部人員則由室主任進(jìn)行考評。在已經(jīng)評估的13位研究室主任中，有1位研究室主任放棄考評，離開了研究所。北生所實行5年合同固定年薪制，除工資以外，不設(shè)任何獎金與補貼。年度業(yè)務(wù)考評不與工資、獎金掛鉤。2003年經(jīng)有關(guān)部門研究確定了回國人員的年薪制工資。但是，由于一直沒有實質(zhì)性增長，目前研究人員的年薪已經(jīng)明顯低于國內(nèi)同類人員的實際收入，致使已有幾位研究人員調(diào)往國內(nèi)其他科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)。

第六，創(chuàng)新內(nèi)部管理，實行制度化、層次化、模塊化管理。北生所擁有850名研究人員與職工，目前只有一位所長和副所長，沒有處長、科長等行政級別，管理者的任務(wù)是協(xié)調(diào)和為研究人員提供服務(wù)。其主要做法:一是制度化管理。按制度辦事，減少人為因素，簡化程序、減少矛盾。二是層次化管理。明確分工、各負(fù)其責(zé)，人人有權(quán)力，個個有責(zé)任。由所長負(fù)責(zé)推薦副所長、招聘實驗室主任，副所長負(fù)責(zé)日常管理工作，實驗室主任自主確定研究方向、聘用其他科研人員。三是模塊化管理。按照技術(shù)模塊成立輔助中心為研究人員提供技術(shù)服務(wù)，行政管理圍繞科研工作著力解決科研人員后顧之憂，大型儀器設(shè)備統(tǒng)一購買、集中管理、共享共用。由于采用新的管理模式，大幅度減少了管理環(huán)節(jié)、減少了管理人員，提高了管理效率。

第七，組建科學(xué)指導(dǎo)委員會，提供學(xué)術(shù)咨詢與指導(dǎo)。北生所邀請國際著名專家組成科學(xué)指導(dǎo)委員會，對北生所及其研究人員進(jìn)行考核，在把握學(xué)術(shù)發(fā)展方向、評估研究工作、推薦優(yōu)秀人才等方面發(fā)揮著十分重要的作用。

第八，營造創(chuàng)新文化、崇尚科學(xué)精神。著力創(chuàng)造“嚴(yán)謹(jǐn)求實、開拓創(chuàng)新”的創(chuàng)新文化，努力塑造“重科學(xué)、淡名利”的學(xué)者風(fēng)范。管理方面人人平等，學(xué)術(shù)方面自由爭論，生活方面相互關(guān)心。不少研究人員感嘆北生所的科研環(huán)境比國外還好。這樣的環(huán)境與文化有利于研究人員潛心工作，專注創(chuàng)新、淡泊名利［3］。

3 主要啟示

北生所積極探索新型科技體制與運行機(jī)制，排除了重重困難，取得了卓越的成績，得到黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視，受到國內(nèi)外同行的廣泛認(rèn)同，其成功經(jīng)驗對我國深化科技體制改革具有一定的借鑒與啟示作用。

第一，“舉國體制”是我國成功舉辦世界一流科研機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵因素。北生所的創(chuàng)辦是在黨中央、國務(wù)院高度重視與關(guān)懷下，多部門通力合作、大膽創(chuàng)新的結(jié)果。只有實施“舉國體制”，多部門協(xié)同，才能夠突破現(xiàn)有體制與機(jī)制的約束。全面實行所長負(fù)責(zé)制、允許外國護(hù)照持有人擔(dān)任研究所法人、按照整體撥付科研經(jīng)費、突破現(xiàn)行工資標(biāo)準(zhǔn)、不定編制等等做法，都不是一個部門能夠決定和獨立完成的。沒有舉國體制，就不可能辦成、辦好北生所。

第二，新型體制機(jī)制是科研機(jī)構(gòu)成功運行的制度保障。北生所如果沒有新的體制，沒有穩(wěn)定、寬松的創(chuàng)新環(huán)境，就很難招聘到尖子人才回國工作。實行真正的全員聘用制，從體制上保證了能夠裁掉“閑人”和“閑項目”，有效解決了低水平研究人員流不出去的問題;大型儀器統(tǒng)一購買、集中使用，有效避免了購買“閑設(shè)備”、蓋“閑實驗室”的問題;按人員撥付經(jīng)費的方式，有效避免了多頭申請經(jīng)費、多頭檢查驗收，浪費時間的問題;5年一考評，年度測評不與資金、福利掛鉤，有效減少了攀比、浮躁現(xiàn)象的產(chǎn)生;不定級別、不設(shè)處室，在一定程度上避免了研究機(jī)構(gòu)行政化的問題。這一系列的體制機(jī)制創(chuàng)新，是北生所成功的根本原因。

第三，“高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、多支持、不干預(yù)”是辦好基礎(chǔ)研究的重要經(jīng)驗。北生所建設(shè)初期就確定了建設(shè)國際一流生命科學(xué)研究所的目標(biāo)，同時對招聘研究人員高標(biāo)準(zhǔn)要求，聘用的研究人員一定要做出過高質(zhì)量的研究成果，同時具有發(fā)展?jié)摿?。對研究所、研究人員在工作、生活等方面提供全方位的支持，工作上設(shè)立“輔助研究中心”專門提供技術(shù)支持，生活上盡可能地減輕研究人員的后顧之憂。理事會不干預(yù)所長的工作，所長不干預(yù)研究人員的研究工作。

第四，“追求一流、杜絕重復(fù)”是基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)的正確導(dǎo)向?；A(chǔ)研究的本質(zhì)是探索人類未知的科學(xué)規(guī)律，只有世界第一才能得到科學(xué)界承認(rèn)，任何重復(fù)性、解釋性的研究工作都失去了基礎(chǔ)研究應(yīng)有的價值。北生所研究工作的目標(biāo)是努力做到“國際一流”，絕不做重復(fù)性、創(chuàng)新性不強的研究工作。

第五，“人才一流、設(shè)備一流、管理方式與國際接軌”是辦好國際一流科技機(jī)構(gòu)的基本要素。北生所配備了國際先進(jìn)的科研儀器設(shè)備，招聘了一批處于創(chuàng)新高峰期的青年科技人才，用新的體制、機(jī)制，保障人盡其才、物盡其用，高效地開展科研工作，這是北生所取得成功的基本要素。

第六，“引得進(jìn)、用得好、留得住”是引進(jìn)海外高端人才的關(guān)鍵所在。北生所創(chuàng)辦初期，不少人對能否引進(jìn)頂尖留學(xué)人才一直持觀望態(tài)度甚至懷疑態(tài)度，一怕引不進(jìn)，二怕用不好，三怕留不住。北生所王曉東院士、饒毅教授等一批尖子人才率先回國，取得了比預(yù)想還好的成績，對吸引人才起到了很好的示范與帶動作用。實踐證明，只有“用得好、留得住”，才能吸引更多的高端人才回國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

第七，“改革體制機(jī)制、全球招聘人才、建設(shè)創(chuàng)新平臺”，我國就有可能在一些科技領(lǐng)域率先進(jìn)入國際一流行列。北生所是在一塊“農(nóng)田”上新建的機(jī)構(gòu)，掛牌運行7年就進(jìn)入了國際一流行列，目前年經(jīng)費支出僅為1.4億元。北生所的實踐再一次證明:只要創(chuàng)新體制機(jī)制，以更加開闊的視野用好國際優(yōu)秀人才，經(jīng)過10年左右的艱苦奮斗，我國完全有可能在一些領(lǐng)域率先走在世界前列。過去的“兩彈一星”，今天的北生所、華大基因研究院、華為集團(tuán)公司都是這樣。但是這幾個高效率典范幾乎都是在“體制外”，折射出現(xiàn)行科技體制又一次到了需要大幅度改革的時候了。2012年，我國的研發(fā)經(jīng)費已超過10000億元，研究人員達(dá)290萬人，居世界第一位，論文總量已居世界第二，專利申請量為世界第三，綜合創(chuàng)新能力為第20位。我國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展對科技創(chuàng)新提出了更新、更高的要求，亟需實現(xiàn)科技的跨越式發(fā)展。實踐證明，在科技領(lǐng)域，只要我們一如既往堅持改革開放，進(jìn)一步創(chuàng)新體制機(jī)制，用好人才，優(yōu)化環(huán)境，就有可能在一些領(lǐng)域率先進(jìn)入國際一流行列。

4 建議

針對我國基礎(chǔ)研究與引進(jìn)高端人才的發(fā)展趨勢，結(jié)合北生所的做法與經(jīng)驗，提出幾點建議。

第一，系統(tǒng)總結(jié)北生所的做法與經(jīng)驗，為深化科技體制改革提供經(jīng)驗借鑒。2012年召開的全國科技創(chuàng)新大會決定進(jìn)一步推動科技體制改革。北生所一開始就定位為科技體制改革的試驗田，7年的實踐證明是成功的，建議進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，進(jìn)一步完善、提高，為深化科技體制改革提供參考。

第二，抓住國際金融危機(jī)機(jī)遇，加速引進(jìn)外籍高端人才。當(dāng)前世界正在經(jīng)歷1929年以來最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，一些國家政府、許多大型企業(yè)都相繼減少科技經(jīng)費投入，一些國家則對科技人才在國外取得的收入課以高稅，加速了國際優(yōu)秀人才的再分配。這是繼第一、二次世界大戰(zhàn)、蘇聯(lián)解體之后，又一次優(yōu)秀人才跨國流動的時機(jī)。我國外匯儲備充足，建設(shè)創(chuàng)新型國家需要大量高端人才。因此，建議我國進(jìn)一步加大對外籍優(yōu)秀人才的引進(jìn)力度，設(shè)立“海外高端人才基金”(俗稱“洋人計劃”)，專門支持外籍高端人才引進(jìn)工作，特別支持企業(yè)引進(jìn)外籍人才，收 (并)購國外研究機(jī)構(gòu)。

第三，支持北生所啟動二次工程建設(shè)，帶動全國生物技術(shù)創(chuàng)新能力全面提升。北生所一期建設(shè)取得了圓滿成功，但目前面臨著研究生招生培養(yǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施與生活條件亟待改善、科研場地規(guī)模受限、研究資助力度和優(yōu)秀科研人員待遇需要進(jìn)一步提高等問題。建議加速推進(jìn)北生所二期建設(shè)，給予北生所更多、力度更大的支持，力爭使他們在國際頂尖雜志上發(fā)表的論文由現(xiàn)在每年4～5篇增加到10篇左右，取得更突出的成果，使其成為世界頂尖生命科學(xué)研究所之一，并帶動全國生命科學(xué)、生物技術(shù)創(chuàng)新能力的全面提升，使我國在生物技術(shù)引領(lǐng)的新科技革命中占據(jù)更加重要的地位。

［1］先行者的分量:北京生命科學(xué)研究所探索與國際接軌的科研管理機(jī)制［J］，中國人才，2012，(10):44－45．

［2］九城．去行政化回歸科研本位，科技體制實驗結(jié)出碩果:記中關(guān)村科技園區(qū)北京生命科學(xué)研究所［J］．科技潮，2012，(3):36－39．

［3］趙永新，張玉潔．北京生命科學(xué)研究所這五年［N］．人民日報，2011 －02 －21．http://news．sciencenet．cn/htmlnews/2011/2/244088－2．shtm，2012－12－10．