環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率研究

摘 要 環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源豐富，該地區(qū)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)對北京及地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重要的支撐作用。文章運(yùn)用DEA模型對環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)的技術(shù)效率進(jìn)行了分析測評，剖析了資源生態(tài)化開發(fā)中的總體技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，并運(yùn)用Malmquist效率指數(shù)分析了礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率指數(shù)變動和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變動的基本特征和演化態(tài)勢。通過分析當(dāng)前地區(qū)資源開發(fā)利用中存在的問題，提出相應(yīng)的改進(jìn)對策和建議 。

關(guān)鍵詞 環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈；礦產(chǎn)資源；生態(tài)化開發(fā)；技術(shù)效率；DEA

中圖分類號 F061.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A 文章編號 1673-0461（2012）12-0069-05

一、 引 言

河北省環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈是區(qū)域礦產(chǎn)資源集中分布的地區(qū)，全省已探明儲量的85種礦產(chǎn)資源中，本地區(qū)就占有60余種，其中鐵礦、鉬礦、煤炭、金礦、水泥用灰?guī)r、冶金用白云巖、飾面用花崗巖等礦產(chǎn)資源最為豐富。截止2010年底，本地區(qū)鉬礦資源儲量約占全省的99.99%，金礦資源儲量占全省的83%，飾面用花崗巖資源儲量占全省的62%，冶金用白云巖資源儲量占全省的44%。而且，本地區(qū)優(yōu)勢礦產(chǎn)資源的構(gòu)成具有明顯的配套性特征，既有豐富的能源資源，又具有得天獨(dú)厚的金屬資源和冶金用非金屬資源，還具備稟賦較好的建材資源，已成為區(qū)域貴金屬冶煉加工、鋼鐵及建材產(chǎn)業(yè)的重要基地，為首都及區(qū)域社會、經(jīng)濟(jì)建設(shè)起到了重要的支撐作用。

為了充分實(shí)現(xiàn)環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈與北京市的優(yōu)勢互補(bǔ)，依據(jù)河北省與北京市的統(tǒng)一規(guī)劃部署，將隸屬于承德、張家口、保定和廊坊市的14個(gè)縣市作為環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展戰(zhàn)略基地，實(shí)施“1圈4區(qū)6基地”的戰(zhàn)略規(guī)劃，在更好地服務(wù)首都社會經(jīng)濟(jì)需求的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身的跨越式發(fā)展，由此，環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈的優(yōu)勢戰(zhàn)略地位將更加凸顯[1]。伴隨著戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施，該區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)利用力度將逐步加強(qiáng)，而礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來的生態(tài)破壞性也會日益明顯。因此，為保證既滿足首都、河北省及區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)對礦產(chǎn)資源的需求，又能有效地降低資源開發(fā)對環(huán)境的影響，環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)必須實(shí)施礦產(chǎn)資源的生態(tài)化開發(fā)，提高礦產(chǎn)資源利用率，轉(zhuǎn)變資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式，降低對生態(tài)環(huán)境的污染和破壞。本文基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，建立生態(tài)化投入、產(chǎn)出評價(jià)指標(biāo)體系，對環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率進(jìn)行分析測評，并據(jù)此提出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)的具體對策和建議，為地區(qū)資源開發(fā)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)運(yùn)行提供現(xiàn)實(shí)參考。

二、評價(jià)方法及模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是目前評價(jià)多輸入、多輸出的決策單元相對效率的有效方法，由于其具有獨(dú)特的評價(jià)優(yōu)勢，該方法被廣泛地應(yīng)用于各領(lǐng)域的研究中。DEA在進(jìn)行評價(jià)時(shí)無需人為變量權(quán)重的設(shè)置，能夠直接利用評價(jià)數(shù)據(jù)和數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，構(gòu)建一個(gè)包含多個(gè)決策單元處于相對有效的效率前沿面[2]。利用DEA推算效率前沿面時(shí)，有投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種方式，根據(jù)礦產(chǎn)資源開發(fā)特性和相關(guān)文獻(xiàn)參考，本文采用投入導(dǎo)向型，即在保證產(chǎn)出不變的情況下，以投入的減少比例來進(jìn)行相關(guān)效率分析。同時(shí)在分析中利用BCC模型，剔除固定規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)，將決策單元的總體技術(shù)效率評價(jià)分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率評價(jià)兩部分，并給出總體技術(shù)效率受純技術(shù)效率和規(guī)模效率的影響程度。根據(jù)BCC模型分析結(jié)果，可以獲得在產(chǎn)出不變的情況下，投入冗余程度，以明晰決策單元在投入——產(chǎn)出中的技術(shù)效果[3]。對任一決策單元BCC綜合模型為：

minθ

■X■λj≤θX0■Y■λj≥Y0■λj=1λj≥0 j=1，…，n

其中θ為決策單元有效值，若θ=1，則決策單元為DEA有效。

其次采用Caves 等人（ 1982） 所提出的第t期及第t + 1期的Malmquist效率指數(shù)，在固定規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)下客觀衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率指數(shù)變動、技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率（FTP）之間的關(guān)系，進(jìn)一步分析影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的因素，以實(shí)現(xiàn)對環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率的有效測評[3][4]。

三、 礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率評價(jià)

1.樣本數(shù)據(jù)及指標(biāo)體系

礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率評價(jià)既要充分考慮開發(fā)中的技術(shù)因素，又要全面考慮開發(fā)過程中的生態(tài)環(huán)境影響，因此本文在綜合開發(fā)技術(shù)、環(huán)境等因素下，選取采礦業(yè)（包含煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)和其他采礦業(yè)）①年資產(chǎn)總額，包括固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)；②主營業(yè)務(wù)成本；③年平均從業(yè)人員數(shù)；④年綜合能源消耗量，為投入指標(biāo)；選取采礦業(yè)①年生產(chǎn)總值；②年廢水排放量；③年廢氣排放量；④年固體廢棄物產(chǎn)生量，為產(chǎn)出指標(biāo)。指標(biāo)體系中投入指標(biāo)充分考慮了企業(yè)資源開發(fā)中的經(jīng)營成本、主營業(yè)務(wù)經(jīng)營能力、企業(yè)人力資源利用和能源投入，既充分反映了企業(yè)在生產(chǎn)要素“加工”中的技術(shù)能力，又有效評價(jià)了對環(huán)境的影響。而在產(chǎn)出指標(biāo)中也將礦產(chǎn)資源開發(fā)的經(jīng)濟(jì)效益和所產(chǎn)生的“三廢”等環(huán)境因素納入其中，很好得實(shí)現(xiàn)了對經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源開發(fā)技術(shù)效率和生態(tài)影響的全面評價(jià)。選取環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈采礦業(yè)2001年～2010年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過查閱張家口市、承德市、保定市和廊坊市相關(guān)年鑒獲得原始數(shù)據(jù)，并對所得數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理，得到所需評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

2.礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率評價(jià)分析與測評

運(yùn)用DEA-xp1軟件，設(shè)置參數(shù)，選用投入導(dǎo)向型分析方法，對環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈采礦業(yè)2001年～2010年評價(jià)數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA分析，得到該地區(qū)礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)的總體效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率（表1） [5][6][7][8]。

由表1可以看出，環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈在2001到2010年礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率評價(jià)中，只有2006年、2008年和2009年為非DEA有效，其他年份均實(shí)現(xiàn)了DEA有效，投入產(chǎn)出耦合實(shí)現(xiàn)最佳力度，資源生態(tài)化開發(fā)利用中技術(shù)水平、管理能力和經(jīng)營規(guī)模達(dá)到了相適應(yīng)的效果。另一方面，由結(jié)果可知2006年開始，環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率出現(xiàn)了一定的不足，2006年總體開發(fā)技術(shù)效率僅為0.738，純技術(shù)效率為0.917，規(guī)模效率為0.805，礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)利用的技術(shù)水平、管理能力與其經(jīng)營規(guī)模出現(xiàn)了不相適應(yīng)的問題。2008年總體效率仍不高，為0.767，而其中純技術(shù)效率下降為0.776，規(guī)模效率上升為0.988。2009年技術(shù)效率和規(guī)模效益均有增加，總體效率也開始逐步提高，到2010年實(shí)現(xiàn)了資源生態(tài)化開發(fā)的DEA有效。因此，總體而言，近幾年環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)總體效率波動較大，在提高技術(shù)水平和獲得規(guī)模效益方面仍存在一定的不足。

根據(jù)BCC模型設(shè)定的效率前沿面，在產(chǎn)出既定的情況下，對環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)投入的實(shí)際值、目標(biāo)值及二者差值與目標(biāo)值的比進(jìn)行了分析，得到評價(jià)結(jié)構(gòu)如表2。

由表2可知，環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)中非DEA有效的年份均出現(xiàn)了投入的實(shí)際值大于效率目標(biāo)值的現(xiàn)象，說明在產(chǎn)出既定的情況下出現(xiàn)了明顯的投入擁擠，即投入冗余。根據(jù)表中選取的三種投入資源（資產(chǎn)總額、年平均從業(yè)人員數(shù)、綜合能源消耗）可以看出，2006年三種資源投入開始出現(xiàn)不同程度的投入冗余現(xiàn)象，其中年平均從業(yè)人員投入最為擁擠，實(shí)際值與效率目標(biāo)值差達(dá)到效率目標(biāo)值的40.8%，說明采礦業(yè)產(chǎn)業(yè)冗員較為嚴(yán)重，人力資源利用出現(xiàn)一定的浪費(fèi)。2008年和2009年該投入差值百分比出現(xiàn)遞減趨勢，人員利用問題得到了一定程度的改善。此外，綜合能源消耗投入擁擠程度也較高，2008年實(shí)際值與目標(biāo)值差占目標(biāo)值比重最大，為121.1%。能源投入的過剩，不僅造成了能源資源的浪費(fèi)，同時(shí)也對地區(qū)環(huán)境產(chǎn)生了一定的不利影響。

3.礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率的Malmquist指數(shù)分析

運(yùn)用DEA的Malmquist指數(shù)，對環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)利用效率進(jìn)行動態(tài)描述，進(jìn)一步分析其技術(shù)效率變動指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（見表3，圖1）。

由表3可知，在2001年～2010年間環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)開發(fā)的技術(shù)效率沒有變動，純技術(shù)效率和規(guī)模效率也均沒有變化，可知，礦產(chǎn)資源企業(yè)的管理水平和組織結(jié)構(gòu)沒有發(fā)生改變，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在10年間變化較大。由圖1可看出，2001年～2008年Malmquist指數(shù)總體呈下降趨勢，其中2008年～2009年間達(dá)到最低值，為0.643，說明礦產(chǎn)資源企業(yè)的技術(shù)出現(xiàn)嚴(yán)重退步，技術(shù)創(chuàng)新力度不夠，以致影響礦產(chǎn)資源的有效開發(fā)和利用。另一方面，2009年～2010年后Malmquist指數(shù)開始大幅上升，達(dá)到最高值，為1.238，說明在此期間，礦產(chǎn)資源企業(yè)充分認(rèn)識到技術(shù)的巨大推動作用，加大了技術(shù)投入，加強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新力度，使礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用技術(shù)效率水平得到了提高。

四、 區(qū)域礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)的對策與建議

綜合上述分析結(jié)構(gòu)可看出，近幾年隨著地區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用力度不斷加大，其技術(shù)效率也從相對有效的狀態(tài)，開始出現(xiàn)一些不足：投入冗余，造成投入的浪費(fèi)；企業(yè)規(guī)模效率較低，產(chǎn)業(yè)集中化程度不高；資源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度不夠，技術(shù)水平偏低，以致礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中無法獲得較好的技術(shù)效率。針對上述問題，對環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源開發(fā)利用提出以下對策和建議：

1.發(fā)揮首都科技優(yōu)勢，提高技術(shù)創(chuàng)新水平

科技創(chuàng)新對礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率的提高具有重要的推動作用。借助首都及區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的科技優(yōu)勢，環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源企業(yè)應(yīng)充分抓住機(jī)遇，加大科技投入，強(qiáng)化以高新技術(shù)改造傳統(tǒng)資源產(chǎn)業(yè)的力度，加快資源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，通過創(chuàng)新技術(shù)，整合及改造礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)利用各個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)工藝水平，以大幅度降低資源開發(fā)利用過程中的資源消耗和環(huán)境破壞程度，提高礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)利用效果，實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源的可持續(xù)開發(fā)利用[9]。

2.延長礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈，提高資源開發(fā)利用效率

礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)屬于產(chǎn)業(yè)鏈的初端產(chǎn)業(yè)，具有高耗能、高污染、低附加值等特性，對地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)貢獻(xiàn)較低；而較長的資源產(chǎn)業(yè)鏈則更有利于提高礦產(chǎn)資源開發(fā)的經(jīng)濟(jì)效益[10]。因此，環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈在礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)中必須注重產(chǎn)業(yè)鏈的延長發(fā)展，通過對產(chǎn)業(yè)鏈后續(xù)的延伸和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的整合發(fā)展，增加礦產(chǎn)資源產(chǎn)品的附加值，降低單位產(chǎn)值資源和能源消耗，以充分發(fā)揮礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)帶動區(qū)域就業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)繁榮及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，實(shí)現(xiàn)首都與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的良性互動和共同繁榮。

3.發(fā)展以礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈為主體的產(chǎn)業(yè)集群，提高產(chǎn)業(yè)集中度

環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源企業(yè)規(guī)模2006年后雖有所擴(kuò)大，但仍存在著資源型企業(yè)規(guī)模較小，分布不集中、企業(yè)規(guī)模效益不高等問題。因此，環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈應(yīng)在宏觀規(guī)劃的基礎(chǔ)上，在資源集中、尤其是特色資源集中的地區(qū)，以已經(jīng)形成的礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈為主體，規(guī)劃若干礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)產(chǎn)業(yè)集群，共享地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，共享產(chǎn)業(yè)信息化平臺，實(shí)現(xiàn)資源的集中化、集群化、集約化和生態(tài)化開發(fā)，以提高企業(yè)規(guī)模效益和產(chǎn)業(yè)集群效益[11]。

4.構(gòu)建區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系，提高資源利用效率

礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)“三廢”的形成，實(shí)際上是將稀缺的資源放在了錯(cuò)誤的地方[12]。鑒于不同類型礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈之間、產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部各個(gè)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)之間具有較強(qiáng)的技術(shù)關(guān)聯(lián)性和物質(zhì)依賴性，可以構(gòu)建以資源產(chǎn)業(yè)鏈為主體的礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的閉路循環(huán)，提高礦產(chǎn)資源開發(fā)中各環(huán)節(jié)資源利用率，實(shí)現(xiàn)資源的循環(huán)和高效利用。

5.優(yōu)化企業(yè)管理，降低內(nèi)部成本

企業(yè)產(chǎn)出的增加、成本的節(jié)約，依賴于企業(yè)有效的管理。在對環(huán)首都經(jīng)濟(jì)圈礦產(chǎn)資源生態(tài)化開發(fā)技術(shù)效率的評價(jià)中，可以看出資源企業(yè)投入冗余現(xiàn)象突出，2006年、2008年和2009年，均出現(xiàn)了企業(yè)總資產(chǎn)和人力資源投入的浪費(fèi)，不僅影響企業(yè)整體技術(shù)效率的提高，同時(shí)也增加了企業(yè)成本，影響其利潤的獲得。因此該區(qū)域礦產(chǎn)資源企業(yè)應(yīng)積極推廣現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，加大內(nèi)部管理力度，實(shí)施目標(biāo)管理，提高人力資源利用率，降低非必要的內(nèi)部成本，以獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益[13]。

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Study on the Technical Efficiency of Ecological Exploitation

of Mineral Resources in Central Capital Economic Circle

Yan Junyin1， Li Baihua1 ，F(xiàn)eng Xiaohong2

（Shijiazhuang University of Economics， Shijizhuang 050031，China；2.Hebei Geological Survey，Shijishzang050081，China）

Abstract： Central Capital Economic Circle is abundant in mineral resources， and the mineral industry in this area plays an important role in supporting the economic and social development of Beijing and this region. Using the DEA model， this paper evaluates the technical efficiency of the ecological exploitation of mineral resources in the Central Capital Economic Circle， and dissects the overall technical efficiency， pure technical efficiency and scale efficiency. Meanwhile， the paper analyses the basic characteristics and evolution trend of the changes in the technical efficiency index and technology progress index in mineral resources industry by using the Malmquist efficiency index. Through the analysis of the problems existing in the current regional resource development and utilization， countermeasures and suggestions are put forward.

Key words： Central Capital Economic Circle； mineral resources； ecological exploitation； technical efficiency； DEA

（責(zé)任編輯：張丹郁）