安徽省各地市科技實力綜合評價及實證研究

摘要：在借鑒相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，建立了一套市級科技綜合實力評價指標體系，并采用因子分析方法，對安徽省17個地市的科技綜合實力進行實證分析。分析結(jié)果表明安徽省科技資源集中在少數(shù)中心城市，其余絕大部分城市的科技實力低于平均水平，說明科技在安徽省內(nèi)各地區(qū)之間發(fā)展不平衡。

關(guān)鍵詞：科技實力；綜合評價；安徽省

近年來，安徽省在科技資源投入和科技成果產(chǎn)出方面都取得了較大幅度的增長。但是，與中部其他地區(qū)相比，安徽省科技資源在中部六省中尚處于中等偏下水平。為了促進安徽科技的發(fā)展，積極發(fā)揮省內(nèi)科技進步和自主創(chuàng)新在促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的作用，各級政府部門高度重視自主創(chuàng)新工作，并積極出臺相應(yīng)的政策措施來推動地區(qū)科技進步。然而各行政主管部門在制定科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策措施的過程中都面臨著同樣的困惑：本地區(qū)的科技實力究竟如何?哪些方面是科技工作的弱項?制約地區(qū)科技實力提高的根本原因在哪里?本文的研究試圖通過對省內(nèi)各個地市的科技情況進行綜合評價和研究來回答這些問題，從而為有關(guān)部門提供決策依據(jù)。

一、研究方法綜述

在科技實力評價的早期研究中，主要為公式法，例如“國力方程”和“科技知識儲備量”法等，該方法主要是通過構(gòu)造評價模型，從而選取較少的指標，但是由于公式法的相關(guān)局限性使其并不適用于科技綜合實力的評價。因此，在科技綜合實力評價的后期研究中，國內(nèi)外學(xué)者采用較多的是指標體系法，即通過建立與科技實力相關(guān)的指標體系，采用多元統(tǒng)計分析方法進行綜合，從而得出評價對象的綜合指數(shù)，以反映子系統(tǒng)的全面狀況。關(guān)于科技評價指標體系的研究眾多，但是國內(nèi)外較為權(quán)威的科技評價指標體系往往偏向于宏觀層面科學(xué)技術(shù)綜合實力的評價，并不適用于在同一國家不同地區(qū)之間的評價。為增強指標體系的科學(xué)性和實用性原則，國內(nèi)學(xué)者對此進行了大量的研究，如劉建黨構(gòu)建了區(qū)域科技實力評估體系，[4]王鳴濤設(shè)計了一套可行的河南省地級城市科技實力評價指標體系。趙國杰，邢小強首次運用網(wǎng)絡(luò)層次分析法（ANP）對指標進行賦權(quán)。

二、指標體系的建立與評價方法分析

（一）指標體系的建立

指標體系是綜合評價問題中的重要內(nèi)容，科學(xué)適用的指標體系是做好評價工作的基礎(chǔ)，這就需要在遵循指標體系構(gòu)建原則的基礎(chǔ)上構(gòu)建一套科學(xué)完整的綜合評價指標體系。在參考了國內(nèi)外大量文獻資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中國科技發(fā)展研究報告》提出的科技實力評價指標，依據(jù)科學(xué)性、合理性、可比性和可操作性的原則，并力求較完善、全面、真實地反映各城市的科技綜合實力，兼顧統(tǒng)計年鑒所能提供的統(tǒng)計指標，以安徽省17個地市為樣本，選取了能反映城市科技綜合實力的21項統(tǒng)計指標，建立城市科技綜合實力評價指標體系，具體如表1。

（二）相關(guān)指標的解釋

根據(jù)科技實力的涵義及其影響因素，科技實力評價指標體系應(yīng)包括科技投入、科技成果以及高新技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展三方面內(nèi)容。以這三個方面為一級指標，依據(jù)系統(tǒng)性，規(guī)范性和科學(xué)性原則選取了21個具有代表性的二級指標：

科技投入反映出一個國家或地區(qū)知識創(chuàng)造和技術(shù)支撐能力。這里的科技投入主要包括人員與經(jīng)費投入，其中科技人員投入主要包括科技活動人員和RD人員?？萍冀?jīng)費投入則主要由地方財政撥款和RD經(jīng)費支出兩部分構(gòu)成。

科技成果在一定程度上反映出一個國家或地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，這種能力主要體現(xiàn)在擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的工業(yè)品的比重和質(zhì)量方面。專利是衡量一國或地區(qū)自主創(chuàng)新能力的一項重要指標，可以在一定程度上反映出一個國家或地區(qū)的發(fā)明創(chuàng)造活動及其產(chǎn)出等。此外，科學(xué)技術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量也反映了科技活動的產(chǎn)出狀況，是測度研究與發(fā)展活動成果的依據(jù)之一。

高新技術(shù)及經(jīng)濟發(fā)展指標屬于地區(qū)技術(shù)績效性指標，它反映了企業(yè)引進和利用技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力和效果，從技術(shù)發(fā)展水平來看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況不僅可以反映出一個地區(qū)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的增長態(tài)勢，還可以反映出當?shù)乜茖W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力；從技術(shù)使用的效果看，由于科技實力實際上是一種動態(tài)的經(jīng)濟和社會發(fā)展的推動力，因此地方GDP以及人均GDP指標的選取可以折射出一個地區(qū)科技活動所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益程度。

（三）基于因子分析法的科技綜合實力評價模型

基于客觀賦權(quán)法確定的權(quán)重具有較強的數(shù)學(xué)理論依據(jù)，加上在客觀賦權(quán)法中較之于主成分分析法，因子分析法因其旋轉(zhuǎn)使得因子變量更具有可解釋性。因此，在綜合評價模型中因子分析法的精密性以及解釋性更強，基于此，本文選擇運用因子分析法對安徽省各城市科技綜合實力進行評估和排序。具體的，因子分析法的基本步驟包括：

1. 確認待分析的原指標是否適合作因子分析。用于因子分析的變量必須是相關(guān)的，如果原始變量都是獨立的，意味著每個變量的作用都是不可替代的，則無法降維。這主要是通過對原指標先進行標準化處理，消除量綱對評價結(jié)果的影響，并求出標準化后的指標間的相關(guān)系數(shù)矩陣實現(xiàn)的。

2.確定因子數(shù)量，計算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值，并根據(jù)特征根大于1的原則，找出主因子及其貢獻率；

3.對因子載荷矩陣進行正交旋轉(zhuǎn)，使每個原始變量在主因子上載荷向0和1分化，從而可以對每個主因子的實際意義做出明確的解釋；

4.計算因子得分。因子得分是每個因子在每個樣本上的具體取值，此時，在各個指標數(shù)值均進行了標準化處理的前提下，評價對象的平均水平均為零分，因子得分為正說明高出平均水平，反之，則低于平均水平。

5.計算綜合得分：綜合得分由每個主因子的得分加權(quán)求和而得，其中權(quán)數(shù)由各個主因子的貢獻率在累計貢獻率中所占的比例確定。

雖然因子分析的計算過程比較復(fù)雜，但是借助SPSS16.0統(tǒng)計軟件中的因子分析（FACTOR）模塊可以高效快捷的完成上述運算，為實證分析提供了有力的運算支持。

三、安徽省各地市科技實力實證分析

（一）各指標之間的相關(guān)性分析

根據(jù)SPSS軟件得到21個指標之間的相關(guān)系數(shù)矩陣?？梢钥闯?，除了X12與X5、X20與X5以及X20與X8的相關(guān)系數(shù)比較小(低于0.3)，其它的相關(guān)系數(shù)值大多高于0.7。因此，沒有理由認為這些變量不適合進行因子分析，相反，各指標之間存在較強的相關(guān)性，可以嘗試進行因子分析。

（二）主因子的選取

根據(jù)SPSS軟件可以得到各主因子特征值及累計貢獻率，筆者截取了排在前8名的主成分數(shù)據(jù)。根據(jù)因子分析的輸出結(jié)果，按照特征值大于1的原則，選取了2個因子作為主因子，表2列出了2個因子的方差貢獻率。根據(jù)表2，2個因子的累積方差貢獻率達到了88.194%，即這2個主因子能夠反映我們選取的21個指標的88.194%的信息（通常，累積貢獻率達到85%，即可認為選取的因子能夠代表所有指標的信息）。同時從第二個特征值開始，特征值變化的趨勢已經(jīng)開始趨于平穩(wěn)，故選擇前兩個主因子是比較合適的。

為了便于主因子對實際問題的解釋和分析，我們對載荷矩陣進行了方差最大化旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣。因子1在X1、X2、X3、X6、X10、X11、X12、X13、X16、X17、X18、X19、X20指標上有較高的載荷，定義為科技素質(zhì)實力因子；因子2在X4、X7、X8、X14、X21指標上有較高的載荷，定義為科技進步效益因子。

（三）綜合評價

根據(jù)各個因子的方差貢獻率，可以得到科技綜合實力評價的綜合表達式：

通過計算可以得到綜合得分，并求出各城市的綜合排名。

為了比較安徽省各城市的科技綜合實力的變化情況，對2010年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，用上述因子分析法進行評估分析，其結(jié)果數(shù)據(jù)見表3 所示。

四、實證分析結(jié)果

從安徽省各地市綜合科技實力評價結(jié)果可以看出安徽省在科技發(fā)展方面存在以下特點：

第一，科技實力懸殊較大，存在斷層梯隊。綜合得分可見，合肥和蕪湖兩個城市的科技綜合得分高居榜首，反映出其雄厚的科技綜合實力。其次，馬鞍山和蚌埠的綜合得分較高，表明這些城市科技綜合實力也比較強。而其余城市的的科技綜合分值基本為負值，說明這些地區(qū)的科技實力普遍較低且低于全省平均水平，反映出這些城市的科技基礎(chǔ)相對薄弱。從科技綜合得分的差異說明了安徽省科技資源集中在少數(shù)中心城市，其余絕大部分城市的科技實力低于平均水平，說明安徽省內(nèi)部科技資源分布不均，科技在省內(nèi)各地區(qū)之間發(fā)展不平衡。

第二，科技實力整體較弱，但大多數(shù)城市之間相差不大。17 個城市中，除了合肥和蕪湖外，其余15個城市整體上科技實力都較弱。從聚類圖可以看出都比較接近，這說明大多數(shù)城市的科技實力相差不大。

五、結(jié)論及政策建議

從經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律可以看出一個地區(qū)經(jīng)濟的崛起和高速發(fā)展，無一不是依靠科技進步和人才的培養(yǎng)利用，科技對經(jīng)濟的巨大支撐作用是毋庸置疑的。科技實力排名在一定程度上反映出一個地區(qū)的總體科技基礎(chǔ)。對于科技基礎(chǔ)較為薄弱的地區(qū)，如何強化宏觀調(diào)控能力，整合地區(qū)科技資源，力爭以最小的科技資源投入創(chuàng)造出最大的科技產(chǎn)出、取得最多的科技成果，進而生產(chǎn)出更大的經(jīng)濟效益和社會效益，將成為該地區(qū)經(jīng)濟崛起面臨的首要問題，這也是安徽省在目前極其有限的科技資源投入下面臨的最大困難。對此，安徽省要想優(yōu)化地區(qū)科技資源配置和利用現(xiàn)狀，增強地區(qū)科技實力：

第一，就是要理清安徽省各個地市的科技資源配置現(xiàn)狀，對安徽省各城市繼續(xù)加大科技投入，提升科技綜合實力，進而促進各城市經(jīng)濟快速發(fā)展。面臨短期內(nèi)無法消除的各城市間科技綜合實力不平衡性，在制定和規(guī)劃安徽省科技發(fā)展戰(zhàn)略時要統(tǒng)籌兼顧，長期規(guī)劃，發(fā)現(xiàn)其各自的優(yōu)勢和劣勢，只有這樣，才能揚長避短，最終實現(xiàn)經(jīng)濟增長的目的。

第二，從對科技綜合實力的主因子分析結(jié)果表明，科技綜合實力是科技素質(zhì)實力因子和科技進步效益因子兩個主因子綜合因素作用的結(jié)果。單個科技綜合實力因子水平的變化很難確切反映科技綜合實力的狀況。因此，各城市需要綜合權(quán)衡各科技因子因素，著力于各科技因子的綜合改善。

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基金項目：安徽省軟科學(xué)研究項目：基于科技優(yōu)勢的皖北地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究（11020503016）