楊 妍 吳玉宗
新公共管理視域下的公務(wù)員制度創(chuàng)新
——以深圳市公務(wù)員分類管理改革為例
楊 妍 吳玉宗
新公共管理作為公共行政的一種新的理論范式,其在很大程度上指導(dǎo)了西方國家自20世紀(jì)80年代以來的政府行政改革,在這場聲勢浩大的行政改革過程中自然包括了公務(wù)員制度的改革。在新公共管理理論指導(dǎo)下,西方國家公務(wù)員的進出制度、培訓(xùn)考核制度、薪酬激勵制度、人事管理制度等發(fā)生了前所未有的改革。深圳市公務(wù)員分類管理改革也深深地帶有新公共管理的烙印?;谖鞣叫鹿补芾砝碚撆c我國政治現(xiàn)實的差異,我們在進行具體的制度改革和創(chuàng)新的同時應(yīng)當(dāng)看到政府改革所面對的具體的行政生態(tài)環(huán)境和政治環(huán)境,因此在介紹引進西方的公共行政理論時,我們應(yīng)當(dāng)在具體的背景下做大量的實證研究工作。
新公共管理;公務(wù)員制度改革;制度創(chuàng)新
西方的國家公務(wù)員制度,也即文官制度自19世紀(jì)中后期開始逐步建立起來,到20世紀(jì)則構(gòu)成了西方各國公共行政管理以及官僚體制的基石。然而,隨著西方各國由工業(yè)社會向后工業(yè)社會轉(zhuǎn)變,傳統(tǒng)的文官制度的弊端日益凸顯,越來越不能夠適應(yīng)政府管理實踐的需要。從20世紀(jì)70年代末80年代初開始,西方各國掀起了一場聲勢浩大的政府改革運動,這次運動被統(tǒng)稱為“新公共管理”運動,新公共管理運動的目標(biāo)是要塑造一個更有效率、更具回應(yīng)性、更負(fù)責(zé)任、更有服務(wù)品質(zhì)的顧客導(dǎo)向型政府。作為政府改革的主要內(nèi)容之一的公務(wù)員制度理所當(dāng)然地也成為了這次改革的重點。
新公共管理是在批判和反思以威爾遜和古德諾的政治—行政二分理論和韋伯的科層制管理理論為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)公共行政的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的,它的出現(xiàn)大大改變了公共行政的研究領(lǐng)域和實踐,“意味著公共管理部門領(lǐng)域中新的范式的出現(xiàn)”?!?〕我國學(xué)者將新公共管理概括為八個方面的特征:一是強調(diào)職業(yè)化管理?!靶鹿补芾怼闭哒J(rèn)為,公共組織尤其是政府必須清楚自己做什么、如何做和向誰盡責(zé),讓公共管理人員成為管理者,而不是傳統(tǒng)的僅僅聽命于別人的行政官員。二是明確的績效標(biāo)準(zhǔn)與績效評估。“新公共管理”與傳統(tǒng)的公共行政的一個重要差別在于關(guān)注產(chǎn)出或結(jié)果,而非投入和過程。三是項目預(yù)算與戰(zhàn)略管理。在“新公共管理”中項目預(yù)算系統(tǒng)取代以往的“一線項目”預(yù)算。四是提供回應(yīng)性服務(wù)?!靶鹿补芾怼眲t強調(diào)顧客至上或顧客導(dǎo)向,它通過把公民變成消費者 (顧客),以市場取代政府,提供回應(yīng)性服務(wù),滿足公民 (顧客)的不同需求。五是公共服務(wù)機構(gòu)的分散化和小型化?!靶鹿补芾怼边\動中最重要的結(jié)構(gòu)性變革在于,建立執(zhí)行機構(gòu)或半自治性的分散機構(gòu),讓它們負(fù)責(zé)公共項目的執(zhí)行和公共服務(wù)的提供。六是競爭機制的引入。“新公共管理”主張用市場的力量來改造政府,在公共部門中引入市場機制,在公共部門與私人部門之間、公共部門機構(gòu)之間展開競爭,以縮小政府規(guī)模,提高公共物品及服務(wù)供給的效率。七是采用私人部門管理方式。引入當(dāng)代私人部門管理 (工商管理)所發(fā)展起來的管理經(jīng)驗、理論、方法及技術(shù),管理主義者相信公共部門管理與私人部門管理是相似的,其差別僅僅表現(xiàn)為次要的方面,私人部門的管理比公共部門的管理要優(yōu)越得多,效率也高得多。八是管理者與政治家、公眾關(guān)系的改變。〔2〕新公共管理在很大程度上指導(dǎo)了西方自20世紀(jì)80年代以來的政府行政改革。從美國的“重塑政府”運動到英國的“憲章運動”,以及其他西方國家普遍實行的市場導(dǎo)向和顧客導(dǎo)向的行政改革措施,都在不同程度上實踐著新公共管理,體現(xiàn)出新公共管理的諸般特征?!?〕進入70年代以來,以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新文明動搖并改變了原有的政治、經(jīng)濟和社會運動模式,官僚制的弊端也日益凸顯,官僚制極端推崇理性和效率,以完備的技術(shù)性體制設(shè)計扼殺了行政人員的個性,從而使官僚制體制成了缺乏靈活性、行政人員缺乏主動精神和創(chuàng)造精神的剛性系統(tǒng)?!?〕此外,官僚制所帶來的政府部門機構(gòu)林立、職能重疊交叉、機構(gòu)臃腫龐大、官僚主義猖獗等等也長期為人們所詬病。因此,以市場為導(dǎo)向,引入“企業(yè)家精神”來改造政府的新公共管理運動對西方國家的公務(wù)員制度產(chǎn)生了很大的沖擊和影響,實際上,新公共管理在很大程度上改造了西方國家的公務(wù)員制度。
公務(wù)員制度是由一系列制度構(gòu)成的,具體包括:招考、錄用、培訓(xùn)、評估、獎勵、晉升、退休等。本文將主要從公務(wù)員的進出制度、培訓(xùn)考核制度、薪酬激勵制度、人事管理制度等入手,來探討新公共管理是如何改造了西方國家公務(wù)員制度的。
1.在職位分類方面,實行品位分類和職位分類優(yōu)勢互補。品位分類和職位分類各有優(yōu)缺點,在西方國家的公務(wù)員改革中有逐漸將兩者相互融合的趨勢。英國1968年文官制度改革,中低級文官通過競考也能擔(dān)任高級行政職務(wù),1971年開始實行帶有職位分類特征的新的品位分類制。美國在1978年文官制度改革后,設(shè)立高級文官班子,高級文官級隨人走,不受職位分類制限制,更多實行品位分類?!?〕
2.推行聘任制和合同雇傭制,打破公務(wù)員常任制。1996年4月,英國梅杰政府所進行的公務(wù)員制度改革中,其中一項重要措施是:所有公務(wù)員都要與政府部門簽訂目標(biāo)管理合同書,國家公務(wù)員不再是終身制;在澳大利亞,1997年5月,公務(wù)員委員會頒布了合同協(xié)議的指導(dǎo)性政策,除15%的老公務(wù)員是固定制的,其他均實行合同制,一般公務(wù)員一年一簽;新西蘭1991年頒布了雇傭合同法,公務(wù)員也實行合同制,一般公務(wù)員一年一簽,高級公務(wù)員五年一簽?!?〕
1.培訓(xùn)制度化。英國議會在1964年通過了《工業(yè)訓(xùn)練法》,1973年又頒布《就業(yè)與訓(xùn)練法》,專門規(guī)定了文官培訓(xùn)的法規(guī)。美國國會于1958年通過《政府雇員培訓(xùn)法》。法國于1977年頒布《繼續(xù)教育法令》,公務(wù)員在職培訓(xùn)的終身化、系列化與制度化已成為西方文官改革的趨勢?!?〕日本目前每年培訓(xùn)公務(wù)員約占總數(shù)的1/5,美國的公務(wù)員培訓(xùn)率則達(dá)到每年的1/3。法國推行以就職前的入門培訓(xùn)為主的方針,入門培訓(xùn)約占70%?!?〕
2.以結(jié)果為導(dǎo)向的考核制度。英國1983年成立效率小組,1984年創(chuàng)立國家審計辦公室,并啟用大量私人顧問在廣泛的公共服務(wù)領(lǐng)域進行評估;美國普遍實行績效評估和全面質(zhì)量管理,強調(diào)以服務(wù)顧客為目標(biāo)取向,以公眾滿意程度為評估績效的主要標(biāo)準(zhǔn),形成重工作結(jié)果而不是過程的高效率的工作機制?!?〕在英國,導(dǎo)致了“評估性國家”的出現(xiàn),即以經(jīng)濟、效率、效益為標(biāo)準(zhǔn),監(jiān)督政府政策與管理,在醫(yī)療、科學(xué)、教育、技術(shù)、環(huán)境、監(jiān)獄等各個領(lǐng)域發(fā)生的“審計爆炸”現(xiàn)象?!?0〕
3.采用科學(xué)的績效評估方法。西方國家在對公務(wù)員制度的改革過程中,廣泛采用了現(xiàn)代企業(yè)制度中采用的績效考核方式,如目標(biāo)管理法、360°考核和績效薪酬設(shè)計等??冃Ч芾碚谖鞣揭恍﹪遗畈d起,其特點和趨勢可概括為:績效管理與組織戰(zhàn)略規(guī)劃緊密相連,個人生涯規(guī)劃與組織發(fā)展目標(biāo)緊密相連;重視任前規(guī)定明確的績效標(biāo)準(zhǔn);績效考核與工資和晉升等掛鉤;重視引入企業(yè)的績效考核方法?!?1〕
1.實行績效工資制以及靈活的付薪制度。英國于20世紀(jì)80年代中期引入績效工資制度,主要運用于首席執(zhí)行官和高級別的政府雇員之中。后來,這一制度逐漸得到推廣。到1989年,在政府5815萬名雇員中,40萬人工資中的一部分通過績效考核來決定?!?2〕以績效評估為主、實行績效工資制和靈活性的工資獎勵制度成為西方國家公務(wù)員制度改革普遍常用的措施。如丹麥設(shè)立靈活的工資制度,配置更多的資金;荷蘭發(fā)展靈活的工資體制;葡萄牙使工資體制更合理化;土耳其建立業(yè)績獎勵制度等。〔13〕
2.允許通過雙方談判的方式來保障自身權(quán)益,激發(fā)公務(wù)員的主體性。新公共管理對公務(wù)員制度的改革改變了公務(wù)員與政府之間的不平等關(guān)系,取而代之的是一種雙方相互平等的契約關(guān)系。如美國1994年成立了“國家合作伙伴關(guān)系委員會”,允許和鼓勵公職部門及其職工就公務(wù)員制度改革、工資、勞動爭議、工會權(quán)力等問題進行談判。英、澳、荷、葡等國政府表示允許與公務(wù)員工會談判。公務(wù)員工會力量不斷增加,工會之間聯(lián)系也日益增多,就公務(wù)員結(jié)社、勞動合同等問題廣泛磋商及與政府談判?!?4〕
1.以效率為導(dǎo)向,進行成本控制。蓋·彼得斯認(rèn)為,政府無效率的主要原因是對管理層進行預(yù)先控制的內(nèi)部機制和規(guī)則的數(shù)量太多,它們包括人事規(guī)則、僵化的付酬制度、預(yù)算規(guī)則、具有約束性的采購法規(guī)以及許多別的規(guī)則,如果公共組織能夠清除這些清規(guī)戒律,它就能更加富有靈活性和效率?!?5〕為此西方各國在進行政府改革時都提出了消除復(fù)雜的規(guī)則、減少繁文縟節(jié)以及辦事拖拉等措施。
2.實行分權(quán)與授權(quán)相結(jié)合的管理模式,在分權(quán)方面,將中央政府承擔(dān)的職能轉(zhuǎn)移到地方政府以及半公共組織中,在政府上下級關(guān)系的調(diào)整方面,實行決策與執(zhí)行分離;在授權(quán)方面,鼓勵讓底層工作人員和公民更多地參與政府決策。同時,實行彈性化管理。
3.大規(guī)模裁員,政府“瘦身”。伴隨雇傭方式轉(zhuǎn)變的是政府大規(guī)??s減機構(gòu)和裁員,在英國,1979年公務(wù)員數(shù)目是752000人,到1994年減少到533350;在美國,從1993年到1998年實際裁員35.1萬人,消減財政開支1370億美元;在其它國家,如荷蘭、新西蘭、新加坡和日本都進行了不同程度的裁員和消減政府機構(gòu)的改革?!?6〕
2)行內(nèi)覆蓋地布。地布覆蓋具有增溫、保墑、減少蒸發(fā),改良土壤理化性狀、增加土壤有機質(zhì)含量、提高土壤肥力,防止雜草滋生,減少中耕次數(shù)的顯著效果,能有效促進果實的生長發(fā)育。
上述所評述的只是西方國家公務(wù)員制度改革的一些主要方面,難免忽視一些其他的制度改革,比如說公務(wù)員的監(jiān)督制度等。但總體來說,通過前面的總結(jié),我們還是能夠看出這次改革的力度之大,范圍之廣,程度之深,是前所未有的,以至于有人將改革后的公務(wù)員制度稱之為“后文官制度”〔17〕。西方這場轟轟烈烈的新公共管理運動,也波及到了我國,對我國的行政改革產(chǎn)生了一定的影響,而對我國公務(wù)員制度的改革影響更是如此。正如有學(xué)者指出的那樣: “新公共管理理論浸潤著中國行政改革的諸多領(lǐng)域,干部人事制度改革便是尤為典型的領(lǐng)域。”〔18〕
我國傳統(tǒng)公務(wù)員管理模式中的一個很大的問題是待遇與行政職務(wù)級別掛鉤,由于受到機構(gòu)規(guī)格和職數(shù)的限制,基層公務(wù)員晉升空間狹小,從而導(dǎo)致“千軍萬馬往上擠”的局面。而且不少單位也以各種理由分拆、增設(shè)機構(gòu)、提高規(guī)格以相應(yīng)增加領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)來解決干部待遇,進而又加劇了機構(gòu)重疊、職能交叉等弊端。
為解決這些問題,2005年國家頒布的《公務(wù)員法》里,明確將分類管理確定為公務(wù)員管理的基本原則,同時要求在適當(dāng)范圍內(nèi)實施公務(wù)員聘任制。2008年8月,新成立的國家公務(wù)員局將全國唯一公務(wù)員分類管理改革試點的任務(wù)交給了深圳。2010年2月3日,深圳市政府下發(fā)了《深圳市行政機關(guān)公務(wù)員分類管理改革實施方案》,根據(jù)這一方案,深圳市行政機關(guān)公務(wù)員將被劃分為綜合管理類、行政執(zhí)法類和專業(yè)技術(shù)類,除綜合管理類仍然沿用傳統(tǒng)的管理模式外,行政執(zhí)法類和專業(yè)技術(shù)類公務(wù)員都將實行聘任制,且晉升渠道獨立、待遇與行政職務(wù)級別脫鉤。行政執(zhí)法類將被劃分為7個職級,各個職級均為非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),互相之間沒有上下級隸屬關(guān)系;專業(yè)技術(shù)類公務(wù)員的職務(wù)序列從高至低設(shè)置主任、主管、助理等職務(wù)。行政執(zhí)法類和專業(yè)技術(shù)類公務(wù)員的職級晉升將與個人年功積累和工作業(yè)績,以及專業(yè)技術(shù)任職資格條件建立聯(lián)系。從現(xiàn)在起,深圳每年將新增1000名左右的聘任制公務(wù)員,擬用三年時間完成這一改革。
深圳市此次改革主要體現(xiàn)為以下幾個方面的特點:其一,采用聘任制的招入模式,可以打破職位常任,形成一種能進能出的人才流動模式。其二,“官”“兵”分流,行政執(zhí)法和專業(yè)技術(shù)類均為非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),有利于破除官本位思想。其三,待遇與年資和工作業(yè)績掛鉤,能激發(fā)基層公務(wù)員的積極性。其四,通過協(xié)議的方式有利于吸收高層次人才參與政府管理?!皩τ谔厥獾穆毼?,高層次的人才可以通過協(xié)議,給予更高的待遇。”〔19〕然而,對于深圳市這次改革,反對的聲音也不絕于耳。反對的意見主要集中在三個方面:其一,認(rèn)為深圳對新招入的公務(wù)員給予的薪酬待遇過高,〔20〕有違收入分配原則。這一改革,既不符合當(dāng)前改變?nèi)鐣峙洳还拇笮蝿菀?,也不符合真正的公?wù)員分類管理的本質(zhì)要求,是一個典型的當(dāng)權(quán)者為自己擴大既得利益的掛羊頭賣狗肉的丑惡行為,也是擴大社會矛盾的危險行徑?!?1〕其二,認(rèn)為深圳的公務(wù)員制度改革與現(xiàn)行法律相違背。有學(xué)者指出深圳的公務(wù)員制度改革與《警察法》、《公務(wù)員法》不符,且與我國現(xiàn)行的專業(yè)技術(shù)職稱評定制度背道而馳?!?2〕對于深圳的公務(wù)員制度改革能否破除“官本位”產(chǎn)生質(zhì)疑?!?3〕
西方的公務(wù)員制度改革是在新公共管理理論范式指導(dǎo)下的制度創(chuàng)新,而中國深圳的公務(wù)員分類管理改革也深深地帶有著新公共管理的烙印。然而,任何具體的制度設(shè)置都必須考慮到具體的制度背景,也即政治現(xiàn)實。因此,首先必須看到新公共管理理論與我國現(xiàn)實政治的差異,并在此基礎(chǔ)上尋求超越。
1.新公共管理的理性經(jīng)濟人假設(shè)
2.中國行政體制中的“黨管干部原則”和強調(diào)“為人民服務(wù)”原則
這些原則當(dāng)中并不承認(rèn)公務(wù)員在履行公共管理活動的時候具有個人利益的合法性。因此,其又走向了另一個極端,認(rèn)為政府官員是人民的公仆,能夠全心全意為人民服務(wù)。其實,這只不過是道德神話而已,這完全需要公務(wù)員高度的至善的人格精神。
從上面兩點我們可以看出新公共管理與我國現(xiàn)實中制度運行的差異,這種差異來自于具體指導(dǎo)理念的不同,因此調(diào)和這兩者的差異也同樣需要從指導(dǎo)理念出發(fā),“比較利益人”的假設(shè)便是基于此而提出的。
3.比較利益人的提出
基于“經(jīng)濟人”假設(shè)和“公共人”假設(shè)的不足,國內(nèi)學(xué)者提出了“比較利益人”的假設(shè)。在“比較利益人”假設(shè)看來,某個人在不同領(lǐng)域的人性既相通也存在著差別。從一個行為領(lǐng)域到另一個行為領(lǐng)域,個人因為角色和社會規(guī)范的變化,其利益的選擇和權(quán)衡會發(fā)生相應(yīng)的改變。在以公共性為根本特征的公共管理中,公共管理者在行使公共權(quán)力、履行公共職責(zé)時,他必須考慮其扮演的角色及相應(yīng)的社會規(guī)范,在自我利益和共同利益之間尋找到平衡點?!?4〕
由此可見,“比較利益人”假設(shè)是對“經(jīng)濟人”和“公共人”假設(shè)的融合,既承認(rèn)公共管理者的個人利益,也承認(rèn)他們尋求公共利益?!氨容^利益人”比較符合現(xiàn)實的情況。這也向我們指出,任何一種單一的理論都不足以指導(dǎo)我們的制度建設(shè),而“比較利益人”假設(shè)則向我們展示立足本土的研究成果。在我國的公務(wù)員制度改革中,大量引介了西方的公共選擇理論以及新公共管理的范式,但是,卻出現(xiàn)了“公共選擇理論在中國的困境”,也就是說,公共選擇理論在中國只有大量的理論介紹,而缺少真正的經(jīng)驗性研究。公共選擇理論在中國的研究呈現(xiàn)出一種“相對死亡”的景象?!?5〕“比較利益人”假設(shè)強調(diào)現(xiàn)實性的視野,或許能夠開創(chuàng)一種新的局面,并為超越新公共管理理論從而實現(xiàn)真正的制度創(chuàng)新提供可能。
新公共管理強調(diào)市場導(dǎo)向,以“企業(yè)家精神”來改革政府,這樣一種公共行政的理念仍然在西方居于主流地位,新公共管理也仍然是西方公共行政的主導(dǎo)范式。新公共管理所倡導(dǎo)的很多價值和理念值得我們在政府改革時進行借鑒和吸收,事實上,我們政府改革的每一步也無不借鑒了西方國家改革的經(jīng)驗和成果。然而,新公共管理在西方也遭受到了越來越多的批評,比如過于強調(diào)效率而導(dǎo)致公共性的缺失。正如有學(xué)者指出的那樣:“如何讓效率原則建立在公共精神之上,這將是新公共管理面臨的一個重大課題?!?6〕
與此同時,我們也應(yīng)該看到政府改革所面對的具體的行政生態(tài)環(huán)境和政治環(huán)境,因此在介紹引進西方的公共行政理論時,我們應(yīng)當(dāng)在具體的背景下做大量的實證研究,而目前我國的行政學(xué)還是多停留在理論的介紹和評價上,以經(jīng)驗研究來證實或證偽西方的理論假設(shè),以實證數(shù)據(jù)來反思我們的行政改革效果,這樣的研究成果還相當(dāng)少。要推進我國公共行政學(xué)的發(fā)展,應(yīng)在借鑒西方理論資源的基礎(chǔ)上,以中國本土的公共行政理論來指導(dǎo)我們的政府改革尤其是公務(wù)員制度改革。對此,我們期待著更多的實證研究成果的涌現(xiàn)。
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1008-9187-(2012)03-0081-05
教育部一般規(guī)劃課題“沿海經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)縣級服務(wù)型政府建設(shè)研究”(10YJA810029)
楊妍,中國傳媒大學(xué)南廣學(xué)院講師,江蘇 南京 211172;
吳玉宗,溫州大學(xué)法政學(xué)院教授,浙江 溫州 325035。
正 惠〕