黑龍江省探礦權(quán)和采礦業(yè)權(quán)關(guān)系的實(shí)證分析

■ 孟 剛/夏佐鐸

（中國地質(zhì)大學(xué)（武漢），湖北 武漢 430074）

0 引言

礦業(yè)權(quán)是我國進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)以及市場化運(yùn)行的載體。礦業(yè)權(quán)是指自然人、法人和其他社會(huì)組織依法享有在一定期限和一定區(qū)域內(nèi)，進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)、利用或交易等一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程中所體現(xiàn)的權(quán)利總和，可分為探礦權(quán)和采礦權(quán)。自1997年修訂的《礦產(chǎn)資源法》提出礦業(yè)權(quán)可以依法流轉(zhuǎn)以來，有關(guān)的配套法規(guī)陸續(xù)出臺(tái)，礦產(chǎn)資源有償使用制度的改革取得了較大的進(jìn)展，全國各省(區(qū)、市)都開展了探礦權(quán)、采礦權(quán)的出讓、轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)，礦業(yè)權(quán)的設(shè)立、變更和交易越來越頻繁，極大地推動(dòng)了以招標(biāo)、拍賣、掛牌等市場競爭方式流轉(zhuǎn)礦業(yè)權(quán)，規(guī)范并繁榮了我國礦業(yè)權(quán)市場，有效地解決了歷史上遺留下來的無償轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)，以及后來有償取得礦業(yè)權(quán)等問題，以礦業(yè)權(quán)市場化方式優(yōu)化配置礦產(chǎn)資源得到進(jìn)一步的規(guī)范和發(fā)展，給國民經(jīng)濟(jì)和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來了巨大貢獻(xiàn)，但也出現(xiàn)了一系列新情況。因此，本文試圖以黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場化運(yùn)作情況為案例，對黑龍江省探礦權(quán)和采礦權(quán)相互關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，為黑龍江省建立礦業(yè)權(quán)有形市場、完善其運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)造公平的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境以及促進(jìn)礦產(chǎn)資源財(cái)源建設(shè)等方面，起到拋磚引玉的作用。

1 黑龍江省礦業(yè)權(quán)概況

黑龍江省是礦產(chǎn)資源大省，礦產(chǎn)種類較全，在礦產(chǎn)資源勘查評價(jià)及開發(fā)過程中帶來了大量礦業(yè)權(quán)運(yùn)行，初步形成了礦業(yè)權(quán)交易市場，促進(jìn)了區(qū)域礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2004-2011年黑龍江省探礦權(quán)、采礦權(quán)數(shù)量、產(chǎn)值以及礦業(yè)總產(chǎn)值如表1所示。

從表1可以看出，探礦權(quán)交易的數(shù)量和金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于采礦權(quán)，2005年礦業(yè)權(quán)交易的數(shù)量和金額均較大，尤其是采礦權(quán)交易的數(shù)量和金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于探礦權(quán)。除2005年外，由于礦業(yè)權(quán)經(jīng)營的周期性，導(dǎo)致其它年份礦業(yè)權(quán)交易的數(shù)量和金額較平穩(wěn)，變化不大。黑龍江省礦業(yè)權(quán)交易主要靠出讓，出讓市場和業(yè)務(wù)較活躍，其中以行政審批為主，招、拍、掛市場不活躍業(yè)務(wù)較少，僅零星出現(xiàn)。隨著礦業(yè)權(quán)有償出讓制度改革的不斷深化，全省礦業(yè)權(quán)交易宗數(shù)、交易金額呈快速上升趨勢。但從目前來看，黑龍江省

表1 黑龍江省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓（出讓）統(tǒng)計(jì) （計(jì)量單位：宗、萬元）

的礦業(yè)權(quán)市場發(fā)育相對滯后，尤其是缺少規(guī)范、統(tǒng)一、公開的市場交易平臺(tái)，致使礦業(yè)權(quán)一級、二級市場均不夠活躍，部分出現(xiàn)了私自炒賣、隱性轉(zhuǎn)讓、擅自轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)等違法現(xiàn)象，不僅嚴(yán)重干擾了礦業(yè)權(quán)市場秩序，也造成了國有資源性資產(chǎn)及相關(guān)稅費(fèi)的流失。因此，要組建礦業(yè)權(quán)交易中心，積極培育礦業(yè)權(quán)交易市場，讓待交易礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一“進(jìn)場”，設(shè)計(jì)礦業(yè)權(quán)招、拍、掛制度，逐步減少行政審批，完善礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行機(jī)制，讓市場這只“看不見的手”進(jìn)行調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)資源的優(yōu)化配置。

2 黑龍江省探礦權(quán)與采礦權(quán)實(shí)證分析

2.1 關(guān)聯(lián)分析

相關(guān)分析是處理變量之間相關(guān)關(guān)系的一種統(tǒng)計(jì)方法，通過相關(guān)分析，可以了解兩個(gè)或兩個(gè)以上的變量之間是否有相關(guān)關(guān)系，相關(guān)關(guān)系的方向、形式及相關(guān)密切程度，通?？捎孟嚓P(guān)系數(shù)這個(gè)統(tǒng)計(jì)量來判斷變量之間相關(guān)關(guān)系的密切程度。一般認(rèn)為：ρ=0，完全不相關(guān)；0＜|ρ|＜0.4，低度線性相關(guān)；0.4＜|ρ|＜0.7，顯著線性相關(guān)；0.7＜|ρ|＜1，高度線性相關(guān)；|ρ|=1，完全相關(guān)。用公式表示為：

樣本與數(shù)據(jù)的采用如表1所示。根據(jù)表1數(shù)據(jù)，假設(shè)X1為探礦權(quán)價(jià)值，X2為采礦權(quán)價(jià)值，Y為礦業(yè)總產(chǎn)值。運(yùn)用Eviews計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件對方程(1)和(2)進(jìn)行回歸，得出的結(jié)果如表2所示。

從表2中可看出，礦業(yè)權(quán)是由探礦權(quán)和采礦權(quán)構(gòu)成，而黑龍江省礦業(yè)生產(chǎn)總值是由實(shí)體礦業(yè)經(jīng)濟(jì)和礦業(yè)權(quán)資本構(gòu)成，一般來說，采礦權(quán)是由探礦權(quán)轉(zhuǎn)換而來，且探礦權(quán)具有優(yōu)先轉(zhuǎn)換成采礦權(quán)的規(guī)定。通過計(jì)算可知，2004-2011年，黑龍江省探礦權(quán)價(jià)值X1與采礦權(quán)價(jià)值X2之間的關(guān)聯(lián)度為0.1776，具有較低的關(guān)聯(lián)性；礦業(yè)總產(chǎn)值Y與探礦權(quán)價(jià)值X1、采礦權(quán)價(jià)值X2之間的關(guān)聯(lián)度分別為0.2038和0.2952，也具有較低的關(guān)聯(lián)性，但采礦權(quán)與礦業(yè)總產(chǎn)值關(guān)聯(lián)度較大，對礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)較高。因此，黑龍江省探礦權(quán)與采礦權(quán)之間，以及他們與礦業(yè)總產(chǎn)值的之間關(guān)聯(lián)度均較低，對礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)不大，反應(yīng)出礦業(yè)權(quán)市場化運(yùn)行程度不高，探礦權(quán)與采礦權(quán)轉(zhuǎn)換的通道不暢，礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)主要來自于礦產(chǎn)資源的實(shí)體開發(fā)利用。

2.2 格蘭杰檢驗(yàn)

因果關(guān)系檢驗(yàn)由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格蘭杰（C.W.Granger）于1969年提出，后經(jīng)亨德里(Hendry)和理查德(Richard)進(jìn)一步發(fā)展而成。這種方法為從統(tǒng)計(jì)角度確定變量間的因果關(guān)系提供了一種實(shí)用的分析工具。格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)不是檢驗(yàn)邏輯上的因果關(guān)系，而是看變量間的先后順序，是否存在一個(gè)變量的前期信息會(huì)影響到另一個(gè)變量的當(dāng)期。格蘭杰定理表明，存在協(xié)整關(guān)系的變量至少存在一個(gè)方向上的格蘭杰因果關(guān)系。若xt 和yt為穩(wěn)定的時(shí)間序列變量，則：

假設(shè)X1為探礦權(quán)價(jià)值，X2為采礦權(quán)價(jià)值，使用表2數(shù)據(jù)。運(yùn)用Eviews計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件對方程(3)進(jìn)行計(jì)算，得出結(jié)果如表3所示。

從表3中可看出，X2does not Granger Cause X1，其接受的概率為0.50898，說明在5%的顯著水平上原假設(shè)成立，也就是說黑龍江省采礦權(quán)的數(shù)量、價(jià)值及其變化不是由探礦業(yè)權(quán)的變化引起的；X1does not Granger Cause X2，其接受的概率為0.3543，表明x1也不是x2的格蘭杰原因，但在5%的顯著水平上有極少部分的因果關(guān)系，也就是說黑龍江省探礦業(yè)權(quán)的數(shù)量、價(jià)值及其變化會(huì)部分地影響采礦權(quán)數(shù)量、價(jià)值及其變化。一般來說，探礦權(quán)是由公益性勘查或商業(yè)性勘查形成的，隨著勘查的深入，探礦權(quán)轉(zhuǎn)換為采礦權(quán)，進(jìn)行礦業(yè)開發(fā)利用。上述定量計(jì)算表明，黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場不發(fā)育，必須進(jìn)行市場運(yùn)行機(jī)制的建設(shè)。

3 研究結(jié)論及其對策

黑龍江省礦業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開市場，而礦業(yè)權(quán)市場的健康運(yùn)行必須有相應(yīng)的保障體系，通過研究得出以下結(jié)論也提出了相應(yīng)的對策建議。

3.1 結(jié)論

據(jù)我國有關(guān)規(guī)定：探礦權(quán)一次的有效期限是3年，天然氣和石油探礦權(quán)一次的有效期是7年；可延期且每次延續(xù)的有效期限不能超過2年。逾期不登記探礦權(quán)手續(xù)的，被視為自動(dòng)放棄處理。由于石油、天然氣的滾動(dòng)勘探、開發(fā)常常結(jié)合在一起，其探礦權(quán)有效期最長可達(dá)15年，對于已探明的能源儲(chǔ)量區(qū)塊，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)換成采礦權(quán)，辦理采礦許可證。其它的礦業(yè)權(quán)，在有效期限內(nèi)，完成規(guī)定的最低勘查勞動(dòng)投入后，探礦權(quán)人可以在礦業(yè)權(quán)交易市場依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓并獲得收益。采礦權(quán)的有效期限是以相應(yīng)礦山開采技術(shù)為條件，按合理的礦山設(shè)計(jì)規(guī)模來確定的。一般來說，大型以上的礦山，其采礦權(quán)的有效期限達(dá)30年，中型最長的有效期為20年，小型最長的有效期為10年。

探礦權(quán)擁有者，有權(quán)優(yōu)先取得本區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)，對于已取得采礦權(quán)的礦業(yè)公司，如果由于企業(yè)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的各種原因而導(dǎo)致采礦權(quán)變更的情形，如企業(yè)的并購、合作、資產(chǎn)出售等，需要變更采礦權(quán)主體的，依法經(jīng)評估后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

黑龍江省2004-2011年礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場不活躍，以行政審批為主，招、拍、掛市場不活躍業(yè)務(wù)較少，并且探礦權(quán)交易的數(shù)量和金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于采礦權(quán)；黑龍江省探礦權(quán)與采礦權(quán)之間，以及與礦業(yè)總產(chǎn)值之間的關(guān)聯(lián)度均較低，對礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)不大；采礦權(quán)的變化不影響探礦權(quán)，但探礦業(yè)權(quán)的變化會(huì)部分地影響采礦權(quán)的變化。礦業(yè)權(quán)市場化運(yùn)行程度不高，探礦權(quán)與采礦權(quán)轉(zhuǎn)換的通道不暢，礦業(yè)總產(chǎn)值的貢獻(xiàn)主要來自于礦產(chǎn)資源實(shí)體的開發(fā)利用。

3.2 對策

3.2.1 構(gòu)建新的地質(zhì)勘查機(jī)制

地質(zhì)勘查是形成新礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)，按照“公益先行、基金銜接、商業(yè)跟進(jìn)、掌控家底、保障發(fā)展”的思路，積極推進(jìn)實(shí)施地質(zhì)工作的“五大戰(zhàn)略”體系，是形成黑龍江省礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)；大力發(fā)展商業(yè)性礦產(chǎn)勘查，才能較好地滿足市場經(jīng)濟(jì)條件下對礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行的需求。

3.2.2 建立政府調(diào)控與市場配置相結(jié)合的資源配置新機(jī)制

在規(guī)劃期內(nèi)，進(jìn)一步加強(qiáng)地質(zhì)礦產(chǎn)勘查，嚴(yán)格控制新設(shè)礦業(yè)權(quán)投放數(shù)量，整合原有礦業(yè)權(quán)；同時(shí)充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)、拍賣和掛牌方式流轉(zhuǎn)礦業(yè)權(quán)。只有通過市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)控的雙重作用，才能夠完成符合各方利益的礦業(yè)權(quán)資源的最優(yōu)配置。

3.2.3 完善礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行體系

完善礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)作中的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系和市場交易準(zhǔn)則，構(gòu)建區(qū)域礦業(yè)權(quán)基礎(chǔ)評估機(jī)制、礦業(yè)權(quán)市場交易機(jī)制，形成適合黑龍江省礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)作中的技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)體系；規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場體系各主體的地位，實(shí)行礦業(yè)權(quán)退出機(jī)制。

3.3.4 完善信息管理體系

以國家金土工程、全國礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號工作為契機(jī)，實(shí)施黑龍江省探礦權(quán)以及省、市、縣三級采礦權(quán)聯(lián)網(wǎng)發(fā)證、全國探礦權(quán)、全國采礦權(quán)統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)配號工作，進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)和分析功能，變數(shù)據(jù)零碎、分散為數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一；變自主配號為統(tǒng)一規(guī)范配號，實(shí)現(xiàn)黑龍江省礦業(yè)權(quán)數(shù)據(jù)的集中和統(tǒng)一管理；把配號系統(tǒng)與新組建的黑龍江省礦業(yè)權(quán)交易中心聯(lián)網(wǎng)，建立并完善礦業(yè)權(quán)信息披露制度，使對外發(fā)布的信息規(guī)范、透明、準(zhǔn)確、及時(shí)，為礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行及礦政管理提供有力的信息支撐。

總之，地質(zhì)勘查是形成新礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)，建立政府調(diào)控與市場配置相結(jié)合的資源配置新機(jī)制是礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行的有效保證，完善礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行體系提高了市場各主體的積極性，而完善的信息管理體系為礦業(yè)權(quán)信息披露以及礦業(yè)管理和礦業(yè)權(quán)市場運(yùn)行提供了有力的信息支撐。

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