對(duì)探礦權(quán)流轉(zhuǎn)相關(guān)法律問(wèn)題的探析

吳 艷

鐵嶺市礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理辦公室

對(duì)探礦權(quán)流轉(zhuǎn)相關(guān)法律問(wèn)題的探析

吳 艷

鐵嶺市礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理辦公室

礦產(chǎn)資源是人類社會(huì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，事關(guān)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和國(guó)計(jì)民生。如何科學(xué)合理地開(kāi)發(fā)資源、充分有效地利用資源，成為擺在我們面前的重要課題。我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》和相關(guān)法規(guī)雖已確立了探礦權(quán)流轉(zhuǎn)制度，但目前存在著立法相對(duì)滯后、法律與部門規(guī)章之間相互矛盾、公權(quán)利與私權(quán)利關(guān)系不協(xié)調(diào)等諸多問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙了探礦權(quán)法律制度的有效實(shí)施和探礦權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的有序建立。這些問(wèn)題構(gòu)成了本文寫(xiě)作的基本背景和重要目標(biāo)。

礦產(chǎn)資源；探礦權(quán)法律；問(wèn)題

受長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國(guó)礦業(yè)領(lǐng)域發(fā)展遲緩，傳統(tǒng)的以行政審批和嚴(yán)格管控為主要內(nèi)容的管理制度和方式及立法的滯后，在實(shí)踐中產(chǎn)生了諸多矛盾和問(wèn)題。為保障探礦權(quán)人獲得采礦權(quán)，實(shí)行探礦權(quán)到采礦權(quán)的自然過(guò)渡，規(guī)定礦業(yè)權(quán)可以流轉(zhuǎn)，只是對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)限制不同。但是由于我國(guó)的探礦權(quán)法律制度研究起步較晚，缺乏實(shí)踐支撐，導(dǎo)致實(shí)踐中對(duì)探礦權(quán)流轉(zhuǎn)法律性質(zhì)的爭(zhēng)議，法律與部門行政規(guī)章存在沖突，探礦權(quán)勘查成果的價(jià)值評(píng)估不當(dāng)?shù)蓉酱鉀Q的問(wèn)題。

1 對(duì)探礦權(quán)概念的認(rèn)識(shí)

探礦權(quán)，是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。其與采礦權(quán)統(tǒng)稱為礦業(yè)權(quán)。從概念中可以看出：

1、探礦權(quán)基于勘查許可這一行政許可而產(chǎn)生，是設(shè)有“門檻”的限制性權(quán)力，并非任何主體可以隨意獲取的。

2、針對(duì)探礦權(quán)所設(shè)置的行政許可，其申請(qǐng)和批準(zhǔn)要“依法”——必須符合我國(guó)礦業(yè)法律體系中的相關(guān)規(guī)定，其中既包含了申請(qǐng)的程序要件和實(shí)體要件，亦包含了批準(zhǔn)的程序要件和實(shí)體要件。

3、探礦權(quán)的內(nèi)容、范圍以及探礦權(quán)主體，也就是行政許可的事項(xiàng)、權(quán)限以及行政許可相對(duì)人，則記載于勘查許可證，也就是俗稱的“探礦權(quán)證”。從探礦權(quán)的概念認(rèn)識(shí)中可以看出，探礦權(quán)是個(gè)別主體，通過(guò)法定程序，由特定部門許可特定內(nèi)容的特定權(quán)利，并非享有大眾化的，在市場(chǎng)中具有一定的稀缺性，存在供求關(guān)系，此為探礦權(quán)具有流轉(zhuǎn)性的原因之一。

2 探礦權(quán)所涉及的法律關(guān)系

探礦權(quán)法律關(guān)系是以探礦權(quán)人權(quán)利和義務(wù)為核心的社會(huì)關(guān)系，是由涉及礦產(chǎn)資源勘查方面的法律規(guī)范調(diào)整所形成。探礦權(quán)是基于礦產(chǎn)資源所有權(quán)人轉(zhuǎn)讓對(duì)礦地區(qū)塊的占有而產(chǎn)生的權(quán)利，通過(guò)探礦權(quán)人對(duì)某地區(qū)礦產(chǎn)資源進(jìn)行勘查并獲得其收益的勘查活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)并查明資源，從而為所有權(quán)益的實(shí)現(xiàn)提供物權(quán)屬性的客體。礦產(chǎn)資源及其勘查活動(dòng)的特點(diǎn)反映和決定著探礦權(quán)的基本屬性。只有對(duì)探礦權(quán)法律關(guān)系特別是其主體和客體有比較清晰的探究之后，才能較為準(zhǔn)確地分析探礦權(quán)的法律屬性。

2.1 探礦權(quán)的主體

探礦權(quán)主體主要包括探礦權(quán)申請(qǐng)人、礦產(chǎn)勘查出資人和承擔(dān)礦產(chǎn)勘查作業(yè)任務(wù)的勘查單位。其中，探礦權(quán)申請(qǐng)人和礦產(chǎn)勘查出資人通常指同一主體。我國(guó)法律規(guī)定礦業(yè)權(quán)的主體原則上為中國(guó)的法人、合伙企業(yè)和公民等。

2.2 探礦權(quán)的客體

在搞清探礦權(quán)客體之前，尚需明確什么是權(quán)利客體，在權(quán)利客體的基礎(chǔ)上對(duì)探礦權(quán)客體加以分析?！皺?quán)利客體是權(quán)利行使所及的對(duì)象，它說(shuō)明：享受權(quán)利的主體在哪些方面可以對(duì)外在的客體(物質(zhì)客體或精神客體)做出某種行為或不做出某種行為。這種對(duì)象始終與權(quán)利本身共存共滅。沒(méi)有權(quán)利，也就沒(méi)有權(quán)利客體。”既然權(quán)利客體是權(quán)利行使所及的對(duì)象，那么探礦權(quán)所對(duì)應(yīng)的就是探礦行為。

2.3 探礦權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)

《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定：“取得勘查許可證的單位或個(gè)人稱為探礦權(quán)人?！碧降V權(quán)申請(qǐng)人申請(qǐng)的勘查項(xiàng)目一旦獲得批準(zhǔn)，取得探礦權(quán)后就成為探礦權(quán)人。由于探礦權(quán)是國(guó)家將原本屬于自己的礦產(chǎn)資源所有權(quán)以設(shè)置特許權(quán)的方式授予探礦權(quán)人使用。因此，探礦權(quán)人在獲得對(duì)礦產(chǎn)資源勘查的特許權(quán)利并得到經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)還要履行相應(yīng)的義務(wù)。根據(jù)礦產(chǎn)資源法律、法規(guī)的規(guī)定，探礦權(quán)人有下列權(quán)利和義務(wù)。

3 探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的實(shí)務(wù)問(wèn)題解析

3.1 探礦權(quán)的作價(jià)出資問(wèn)題

探礦權(quán)的作價(jià)出資是指探礦權(quán)人依法將探礦權(quán)作價(jià)以后，作為對(duì)有限責(zé)任公司的出資(包括增資)或?qū)煞萦邢薰镜墓煞菡J(rèn)繳對(duì)價(jià)(包括增發(fā))，將探礦權(quán)人變更為該公司，以探礦權(quán)作為公司制企業(yè)的股東身份的對(duì)價(jià)，并基于股東身份行使對(duì)該公司的股東權(quán)利和承擔(dān)股東義務(wù)的法律行為。已在勘查空白區(qū)取得、還未進(jìn)行任何勘探投入的探礦權(quán)作價(jià)出資，不滿足探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)條件，是不被允許的。國(guó)土資源部發(fā)布的部門規(guī)章規(guī)定了探礦權(quán)人可以作價(jià)出資、合作勘查或開(kāi)采、上市等方式依法轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)，同時(shí)又進(jìn)一步對(duì)礦業(yè)權(quán)作價(jià)出資做出了規(guī)定。

3.2 礦產(chǎn)勘查成果的評(píng)估問(wèn)題

針對(duì)地質(zhì)資料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性及有無(wú)單獨(dú)評(píng)估轉(zhuǎn)讓的必要性，《礦產(chǎn)資源法》第二十八條規(guī)定：“礦床勘探報(bào)告及其他有價(jià)值的勘查資料，按國(guó)務(wù)院規(guī)定實(shí)行有償使用。”地勘成果是國(guó)家出讓、賦予探礦權(quán)人的權(quán)利，它除了有優(yōu)先取得采礦權(quán)的利得外，還應(yīng)該受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的有效保護(hù)。因此，我國(guó)礦產(chǎn)資源法規(guī)定礦床勘探報(bào)告及其他有價(jià)值的勘查資料實(shí)行有償使用的原則。

3.3 探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的間接實(shí)現(xiàn)問(wèn)題

在我國(guó)現(xiàn)行礦業(yè)法律體制下，由于探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的二級(jí)市場(chǎng)的探礦權(quán)交易審批程序較為嚴(yán)格，手續(xù)也較為繁瑣等原因，實(shí)務(wù)中，交易雙方采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式，間接實(shí)現(xiàn)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的做法日益增多。一般而言，不涉及外商或國(guó)有企業(yè)的情況下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易程序較為簡(jiǎn)便快捷，有利于股權(quán)受讓方盡快實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司的控制，從而達(dá)到間接控制和運(yùn)營(yíng)目標(biāo)公司探礦權(quán)資產(chǎn)的目的。

4 探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的制度完善措施

4.1 確探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方式的相關(guān)規(guī)定

建議相關(guān)立法和部門規(guī)章應(yīng)該就探礦權(quán)的作價(jià)出資、出租、抵押等探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為做出單獨(dú)的明確的規(guī)定?；谔降V權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性，探礦權(quán)作價(jià)出資在理論上是可行的。但是就探礦權(quán)而言，如果對(duì)在勘查空白區(qū)取得還未進(jìn)行任何勘探投入的探礦權(quán)作價(jià)出資，無(wú)法評(píng)估其自身價(jià)值，也就不能滿足轉(zhuǎn)讓的條件，所以在這種情況下，探礦權(quán)的作價(jià)出資是不可行的。針對(duì)探礦權(quán)的出租，因探礦權(quán)的內(nèi)容是對(duì)未知礦產(chǎn)資源的利益的期待，其利益的獲取方式和其自身價(jià)值具有不確定性，所以在一般情況下承租人不會(huì)租賃探礦權(quán)。探礦權(quán)可否抵押，一直存在爭(zhēng)論。筆者認(rèn)為，探礦權(quán)可否抵押，主要取決于勘查成果的價(jià)值性。對(duì)礦產(chǎn)資源的行為形成的勘查成果應(yīng)具有可以評(píng)估的價(jià)值，又具備可執(zhí)行性，那么該探礦權(quán)應(yīng)該是可以抵押的。

4.2 探礦權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的完善

1. 探礦權(quán)流轉(zhuǎn)一級(jí)市場(chǎng)的完善。探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的一級(jí)市場(chǎng)的合理完善要求國(guó)家行政監(jiān)管機(jī)關(guān)必須遵循社會(huì)本位，堅(jiān)持依法行政，形成符合探礦權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的權(quán)利設(shè)立方式。對(duì)于探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的一級(jí)市場(chǎng)而言，國(guó)家作為礦產(chǎn)資源的所有者和探礦權(quán)的出讓者，必須著眼于社會(huì)利益，從整體出發(fā)全盤規(guī)劃，使礦產(chǎn)資源能夠合理配置，物盡其用。

2.探礦權(quán)流轉(zhuǎn)二級(jí)市場(chǎng)的完善。對(duì)于探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的二級(jí)市場(chǎng)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)取消或減少探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的有關(guān)限制性規(guī)定，充分尊重和保護(hù)探礦權(quán)人的合法權(quán)益，不能濫用公權(quán)利干涉探礦權(quán)的合法行使，更不能無(wú)視探礦權(quán)人的合法探礦權(quán)。投資者基于自己對(duì)資源市場(chǎng)的判斷，進(jìn)入或退出礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，完全是自由自愿的。權(quán)利流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)讓人和受讓人也是“周瑜打黃蓋”，國(guó)家沒(méi)有必要過(guò)多干預(yù)，國(guó)家的重點(diǎn)不能放在限制權(quán)利流轉(zhuǎn)上。

4.3 探礦權(quán)應(yīng)實(shí)行審批分級(jí)分類管理

對(duì)探礦權(quán)的分級(jí)管理就是要科學(xué)合理地劃分中央與地方礦業(yè)權(quán)管理的權(quán)限，改變兩權(quán)審批過(guò)分集中于中央與省兩級(jí)國(guó)土資源部門的管理方式，國(guó)務(wù)院國(guó)土資源主管部門應(yīng)將管理重心轉(zhuǎn)移到政策研究、宏觀調(diào)控、監(jiān)督管理等方面。我國(guó)對(duì)于探礦權(quán)的審批分為中央和省兩級(jí)，而地、縣級(jí)沒(méi)有審批探礦權(quán)的權(quán)力。筆者建議，將容易探明礦產(chǎn)資源的探礦權(quán)的審批權(quán)下放至地、縣級(jí)，這樣可以解決探礦權(quán)審批過(guò)于集中的問(wèn)題，而且縮減了探礦權(quán)人取得探礦權(quán)的時(shí)間，能夠更早的投入到礦產(chǎn)資源勘查上去。礦業(yè)權(quán)審批類型，從礦種分類上說(shuō)，關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈、國(guó)家安全的少數(shù)重要礦產(chǎn)或特大型礦床的探礦權(quán)由中央政府管理，如石油、天然氣、放射性礦產(chǎn)、及少部分關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要礦產(chǎn)。

4.4 從立法上完善和明確相關(guān)制度

1.建立系統(tǒng)性、統(tǒng)一性的規(guī)范體系，使探礦權(quán)乃至采礦權(quán)所涉及的范疇都趨于同向規(guī)范之下，如將礦業(yè)公司有關(guān)股權(quán)、探礦權(quán)的規(guī)范交叉起來(lái)，就能有效封閉以轉(zhuǎn)讓股權(quán)變相轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)這一規(guī)范盲區(qū)。

2.針對(duì)市場(chǎng)需求完善現(xiàn)有制度。制定礦業(yè)權(quán)相關(guān)規(guī)范的出發(fā)點(diǎn)，是既要遏制不法倒賣，又要鼓勵(lì)正當(dāng)?shù)牧魍ǎ钴S市場(chǎng)。其實(shí)許多礦業(yè)公司進(jìn)行探礦權(quán)流轉(zhuǎn)，都是迫于資金不足，并非倒賣。如果礦業(yè)權(quán)抵押備案手續(xù)具有明確的實(shí)施細(xì)則，并且抵押權(quán)的主張、執(zhí)行、變現(xiàn)等相關(guān)方面有詳盡的制度，建立暢通的融資渠道，那么這家礦業(yè)公司也就不會(huì)絞盡腦汁的轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)了。

綜上所述，作為礦業(yè)行業(yè)中的重要構(gòu)成要件，探礦權(quán)的流轉(zhuǎn)在資源型經(jīng)濟(jì)建設(shè)中具有舉足輕重的地位，故而引得筆者在此寥表數(shù)語(yǔ)，希望對(duì)礦業(yè)法律制度的完善和礦業(yè)行業(yè)的健康發(fā)展有所幫助，更好的為資源經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航。

[1] 張妍妍. 探礦權(quán)流轉(zhuǎn)法律問(wèn)題研究[D]. 吉林大學(xué)，2010.

[2] 溫琴. 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)法律制度研究[D]. 福州大學(xué)，2006.

[3] 李曉峰. 探礦權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中的10個(gè)法律問(wèn)題[J]. 資源與人居環(huán)境，2008，01：20-23.