我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制研究

■ 孟 剛/夏佐鐸/姚書振

（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢），湖北 武漢 430074）

0 引言

礦產(chǎn)資源是國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中最基本的生產(chǎn)資料，根據(jù)相關(guān)的法律和法規(guī)，在我國(guó)進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘探、開發(fā)和利用的過(guò)程中必須擁有礦業(yè)權(quán)。所謂礦業(yè)權(quán)是指自然人、法人和其他社會(huì)組織依法享有在一定期限和一定區(qū)域內(nèi)，進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)、利用或交易等一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中所體現(xiàn)的權(quán)利總和，可分為探礦權(quán)和采礦權(quán)。自從我國(guó)設(shè)立礦業(yè)權(quán)及進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)行以來(lái)，取得了很大的成績(jī)，也存在一系列的問(wèn)題。在理論上，對(duì)我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制還未進(jìn)行系統(tǒng)的研究；在實(shí)踐中，市場(chǎng)運(yùn)行不規(guī)范、交易不活躍、礦業(yè)權(quán)交易管理、市場(chǎng)建設(shè)等仍需進(jìn)一步地協(xié)調(diào)和完善。因此，在礦業(yè)權(quán)的配置過(guò)程中，如何遵循市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，加快培育并完善礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)要素體系，建立適合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及多層次資本市場(chǎng)發(fā)展要求的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，已成為當(dāng)前資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論研究和實(shí)踐應(yīng)用中的重要內(nèi)容。本文試圖對(duì)我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行探討，以期拋磚引玉。

1 文獻(xiàn)評(píng)述

把礦產(chǎn)資源作為資產(chǎn)來(lái)配置和使用，具有悠久的歷史。西方現(xiàn)代礦業(yè)法中礦業(yè)權(quán)概念正式產(chǎn)生于1870年前后，隨著19世紀(jì)資本主義工業(yè)的發(fā)展壯大，礦業(yè)權(quán)的內(nèi)涵及其研究也不斷地豐富、深入和完善。值得關(guān)注的是，國(guó)外較少以單一主題如礦業(yè)權(quán)研究的形式出現(xiàn)，主要為基于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和定價(jià)策略的研究所替代，多是把礦業(yè)權(quán)問(wèn)題放在礦產(chǎn)資源市場(chǎng)和其他相關(guān)問(wèn)題的研究之中。早期的礦業(yè)權(quán)研究主要包括礦產(chǎn)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)、礦產(chǎn)資源開采權(quán)、礦產(chǎn)資源租金與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、礦產(chǎn)資源市場(chǎng)建設(shè)、礦產(chǎn)資源定價(jià)等諸多領(lǐng)域。如在2002年，Gregory M．EUis和Robea Halvorsen研究發(fā)現(xiàn)，不可再生資源的產(chǎn)出價(jià)格大大地超過(guò)了邊際市場(chǎng)的成本，而兩者之間的差距主要來(lái)自于市場(chǎng)支配力，而非來(lái)自于不可再生資源的使用成本。隨著世界礦業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)踐及各國(guó)礦業(yè)制度的改革，推動(dòng)著礦產(chǎn)資源市場(chǎng)化的進(jìn)程，在一些礦業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家，與礦業(yè)市場(chǎng)化相適應(yīng)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)得到了極大的推進(jìn)和完善。

在國(guó)內(nèi)，礦業(yè)權(quán)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究主要側(cè)重在三方面。一是研究礦業(yè)權(quán)的法律屬性，其存在的法律制度、法律地位、產(chǎn)權(quán)收益等。如張玉梅（2009年）、蓋靜等（2009年）分析了我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)法制建設(shè)的背景和原因，探討我國(guó)礦業(yè)權(quán)交易制度設(shè)計(jì)中存在的一些缺限，提出發(fā)展并完善礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)制度建設(shè)的一些建議和措施。二是研究礦業(yè)權(quán)定價(jià)或評(píng)估問(wèn)題，涉及評(píng)估方法、評(píng)估制度、評(píng)估準(zhǔn)則等。如夏佐鐸等（2004年）提出了我國(guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估體系；李樹春（2005年）理清了礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，對(duì)探礦權(quán)和采礦權(quán)的評(píng)估方法進(jìn)行系統(tǒng)分析，提出了在評(píng)估過(guò)程中有效減少風(fēng)險(xiǎn)的途徑和方法，并把環(huán)境、安全等列入礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入要素，對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的績(jī)效進(jìn)行了分析。三是對(duì)礦業(yè)權(quán)在交易過(guò)程中的一系列問(wèn)題進(jìn)行研究。如戴華蘭（2006年）、王春秀等（2009年）、晏波（2009年）、蔡鑫磊（2010年）、屈紅剛等（2011年）等，通過(guò)梳理我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)、交易各環(huán)節(jié)、市場(chǎng)體 系建設(shè)等方面，分析我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行現(xiàn)狀、礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)利益相關(guān)者的關(guān)系，指出我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)存在的問(wèn)題，提出了以規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)為目標(biāo)，重構(gòu)我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)體系和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)管理的三角模型，并從交易中心角色定位和交易效率出發(fā)，分析了政府管制對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的影響，為政府部門的礦政管理提供決策建議。

2 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制研究

礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制是指在礦業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)各要素間相互聯(lián)系、共同發(fā)揮作用的過(guò)程及其方式。主要包括礦業(yè)制度、礦業(yè)體制內(nèi)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)要素間的相互作用。其中，礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度就是以礦業(yè)權(quán)為依托，對(duì)相關(guān)礦產(chǎn)資源所表現(xiàn)出來(lái)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行有效的組合和協(xié)調(diào)。主要協(xié)調(diào)礦產(chǎn)資源所有權(quán)歸屬、與土地所有權(quán)的關(guān)系以及國(guó)家在礦產(chǎn)資源行政管理中的地位和作用，在清晰地確定礦業(yè)權(quán)是否存在及其法律狀態(tài)方面發(fā)揮著主要作用。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)要素中交易的標(biāo)的物為探礦權(quán)和采礦權(quán)；運(yùn)行主體為礦業(yè)權(quán)人、政府；礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)方式包括礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)的出讓和二級(jí)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)讓兩種基本方式。礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)的出讓方式為授予、協(xié)議、委托、招標(biāo)和拍賣；礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓方式有直接轉(zhuǎn)讓、出租、抵押、信托及礦業(yè)權(quán)有價(jià)證券轉(zhuǎn)讓、抵押、信托等。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)行就是各種要素相互作用，并通過(guò)探礦權(quán)和采礦權(quán)在市場(chǎng)中的流轉(zhuǎn)而體現(xiàn)出來(lái)。由于礦業(yè)權(quán)的特殊性，其市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制主要由礦業(yè)權(quán)基礎(chǔ)定價(jià)機(jī)制、礦業(yè)權(quán)交易機(jī)制以及礦業(yè)權(quán)信息披露機(jī)制構(gòu)成。如圖1所示。

2.1 礦業(yè)權(quán)基礎(chǔ)定價(jià)機(jī)制

我國(guó)礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)有出讓和轉(zhuǎn)讓兩種形式。不同的流轉(zhuǎn)形式所確定的價(jià)格也有所不同，為了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)正常運(yùn)行的需要，必須確定一個(gè)基礎(chǔ)價(jià)格。所謂礦業(yè)權(quán)基礎(chǔ)價(jià)格是由專門機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)國(guó)家的法律、法規(guī)和有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料，根據(jù)評(píng)估對(duì)象的實(shí)際情況，選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法，在確定的評(píng)估條件下，對(duì)某一時(shí)點(diǎn)礦業(yè)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)定和估算，在具體的評(píng)估過(guò)程中，指導(dǎo)和規(guī)范評(píng)估行為的是評(píng)估準(zhǔn)則體系。在我國(guó)，礦業(yè)權(quán)評(píng)估準(zhǔn)則體系是由礦業(yè)權(quán)評(píng)估基本準(zhǔn)則、礦業(yè)權(quán)評(píng)估規(guī)范、礦業(yè)權(quán)評(píng)估指南、礦業(yè)權(quán)評(píng)估指導(dǎo)意見四個(gè)層次組成?；緶?zhǔn)則具有強(qiáng)制性，包括《評(píng)估師職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》(Code)和《礦業(yè)權(quán)評(píng)估技術(shù)基本準(zhǔn)則》(Standard)兩部分；前者規(guī)范職業(yè)道德行為，后者規(guī)范評(píng)估中的技術(shù)行為，評(píng)估師必須遵守。其中《礦業(yè)權(quán)評(píng)估技術(shù)基本準(zhǔn)則》是礦業(yè)權(quán)評(píng)估師在執(zhí)行各種類型礦業(yè)權(quán)評(píng)估(探礦權(quán)、采礦權(quán))、各種評(píng)估目的礦業(yè)權(quán)評(píng)估業(yè)務(wù)中必須遵守的技術(shù)方面的基本規(guī)定。評(píng)估技術(shù)規(guī)范了評(píng)估程序和評(píng)估方法的選擇，具有非強(qiáng)制性特點(diǎn)；評(píng)估應(yīng)用指南主要是針對(duì)不同評(píng)估目的、不同資產(chǎn)類別的特殊要求和重要事項(xiàng)進(jìn)行的專門約定，以解決各種評(píng)估業(yè)務(wù)類型的特殊性問(wèn)題，而某些評(píng)估業(yè)務(wù)中的具體問(wèn)題則有指導(dǎo)性文件進(jìn)行規(guī)范。

因此，在礦業(yè)權(quán)評(píng)估準(zhǔn)則體系規(guī)范下，礦業(yè)權(quán)評(píng)估類型、定價(jià)方法、相關(guān)參數(shù)的選擇和調(diào)整等行為相互聯(lián)系、相互作用，使基礎(chǔ)定價(jià)過(guò)程形成一個(gè)相對(duì)完整的動(dòng)態(tài)的定價(jià)機(jī)制。這既是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易機(jī)制設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，也關(guān)系到礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易的成功與否和礦業(yè)權(quán)交易各方的收益。

2.2 礦業(yè)權(quán)交易機(jī)制

引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)的作用，采用招標(biāo)、拍賣等方式授予礦業(yè)權(quán)，是多數(shù)礦業(yè)大國(guó)的做法。以競(jìng)爭(zhēng)性方式獲得礦業(yè)權(quán)，既符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中由市場(chǎng)供求關(guān)系和資源稀缺程度形成價(jià)格的要求，也能夠最大程度地實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源所有者的利益。與其它方式相比，招標(biāo)、拍賣授予礦業(yè)權(quán)的方式，具有透明、阻止投機(jī)、選擇流轉(zhuǎn)給合適的權(quán)利人、可為礦業(yè)權(quán)主體產(chǎn)生附加收益等優(yōu)點(diǎn)。

基礎(chǔ)定價(jià)機(jī)制形成的價(jià)格，在市場(chǎng)交易中只是一種參考定價(jià)，礦業(yè)權(quán)真實(shí)價(jià)格必須放在交易過(guò)程中進(jìn)行考察。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，存在著各種不同的交易定價(jià)機(jī)制，既可以通過(guò)討價(jià)還價(jià)，由交易雙方直接形成價(jià)格；也可以在生產(chǎn)者自己確定價(jià)格的基礎(chǔ)上，由市場(chǎng)供求關(guān)系的變化進(jìn)行調(diào)整；還可以通過(guò)市場(chǎng)拍賣的形式，通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式，由競(jìng)買參與者來(lái)確定。由于礦業(yè)權(quán)的特殊性并由此引發(fā)的市場(chǎng)交易所具有的一些特殊性，其交易價(jià)格的發(fā)現(xiàn)過(guò)程較為復(fù)雜，往往需要對(duì)交易機(jī)制進(jìn)行專門的設(shè)計(jì)。拍賣作為一種市場(chǎng)交易機(jī)制，被市場(chǎng)化國(guó)家廣泛應(yīng)用于各個(gè)不同的領(lǐng)域，市場(chǎng)拍賣是在信息不對(duì)稱的條件下，基于公平競(jìng)爭(zhēng)、提高稀缺物品資源配置效率的一種最有效的方法。拍賣的規(guī)則多種多樣，但一般有最高價(jià)格密封出價(jià)拍賣（一級(jí)密封價(jià)格拍賣）、次高價(jià)格密封出價(jià)拍賣（維克瑞(Vickrey)拍賣，也稱二級(jí)密封出價(jià)拍賣）、雙方叫價(jià)拍賣、最高價(jià)格公開出價(jià)拍賣（英國(guó)式拍賣）、降價(jià)式拍賣（荷蘭式拍賣）等。根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托——代理等相關(guān)理論，在信息不完全以及不對(duì)稱的條件下，一個(gè)能讓參與者各方都說(shuō)出對(duì)交易標(biāo)的物真實(shí)價(jià)值的市場(chǎng)交易機(jī)制尤為重要。近年來(lái)，拍賣理論和方法與博弈理論相結(jié)合，被廣泛應(yīng)用于各種市場(chǎng)交易機(jī)制設(shè)計(jì)中。拍賣交易形式是礦業(yè)權(quán)真實(shí)價(jià)值與真實(shí)價(jià)格的一種理性發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，這種交易形式很好地解決了礦業(yè)權(quán)出讓過(guò)程中的定價(jià)問(wèn)題，可以通過(guò)市場(chǎng)的形式有效地配置礦產(chǎn)資源。因此，以礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)為核心，根據(jù)礦業(yè)權(quán)拍賣本身所具有的特殊性，以相關(guān)理論和方法為指導(dǎo)，將這種市場(chǎng)交易機(jī)制引入礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)交易中，尋求科學(xué)合理的價(jià)格發(fā)現(xiàn)過(guò)程， 并取得市場(chǎng)效率，應(yīng)當(dāng)是目前礦業(yè)權(quán)交易理論研究急需解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一。國(guó)際上礦業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的礦業(yè)權(quán)拍賣實(shí)踐表明，在很多情況下，運(yùn)用拍賣方式進(jìn)行礦業(yè)權(quán)的交易是一種非常成功的市場(chǎng)交易機(jī)制。

2.3 礦業(yè)權(quán)信息披露機(jī)制

礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)效率既表現(xiàn)為帕累托最優(yōu)還表現(xiàn)為信息效率，由于礦業(yè)權(quán)信息的類型以及對(duì)信息的處理方式不同，其影響面、影響程度也有所不同。根據(jù)礦產(chǎn)資源的特點(diǎn)、礦業(yè)權(quán)的交易要求和特性，要使礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行暢通，積極探索構(gòu)建礦業(yè)權(quán)交易平臺(tái)，組建礦業(yè)權(quán)交易中心是必然的選擇。以國(guó)土資源部為中心，組建各省礦業(yè)權(quán)交易中心，把土地、礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一信息系統(tǒng)對(duì)接，使礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)信息及時(shí)、準(zhǔn)確、標(biāo)準(zhǔn)地披露，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)流、資金流、信息流的統(tǒng)一，是減少礦業(yè)權(quán)交易各方因信息不對(duì)稱而產(chǎn)生不公正現(xiàn)象的重要舉措，也是礦業(yè)權(quán)交易中心作為礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易的組織者和管理者職能的重要體現(xiàn)。

在礦業(yè)權(quán)信息披露過(guò)程中，對(duì)內(nèi)充分收集國(guó)土資源部及省、市礦業(yè)權(quán)管理信息，對(duì)外充分收集國(guó)外礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)管理信息，經(jīng)過(guò)專家系統(tǒng)處理后，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、派發(fā)等方式，定期對(duì)礦業(yè)投資商、涉礦上市公司、民營(yíng)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等公開發(fā)布并披露礦業(yè)權(quán)交易信息，形成動(dòng)態(tài)的礦業(yè)權(quán)信息披露機(jī)制。在披露信息的內(nèi)容中，主要包括擬交易的礦業(yè)權(quán)產(chǎn)權(quán)是否清晰、是否無(wú)爭(zhēng)議、礦業(yè)權(quán)交易主體的資格是否合法；在接受委托出讓、轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)交易過(guò)程中，都可充分利用礦業(yè)權(quán)交易中心，以掛牌等方式對(duì)相關(guān)信息公開、及時(shí)、標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)確地發(fā)布；對(duì)委托礦業(yè)權(quán)交易中心進(jìn)行礦業(yè)權(quán)交易的項(xiàng)目，由礦業(yè)權(quán)交易中心指定負(fù)責(zé)人和協(xié)調(diào)人、以項(xiàng)目的形式進(jìn)行跟進(jìn)，實(shí)施點(diǎn)對(duì)點(diǎn)協(xié)調(diào)并促成交易完成等。礦業(yè)權(quán)信息披露機(jī)制的建立和完善，一定會(huì)在探索礦業(yè)權(quán)交易信息發(fā)布最大化、礦業(yè)投資多元化、礦業(yè)權(quán)證券化、礦業(yè)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)化過(guò)程中發(fā)揮自己應(yīng)有的作用。

3 結(jié)論

基礎(chǔ)定價(jià)機(jī)制提供了礦業(yè)權(quán)的公允價(jià)值，為礦業(yè)權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)中保留價(jià)格的確定提供了參照物。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，存在著各種不同的交易機(jī)制，既可以通過(guò)討價(jià)還價(jià)，由交易雙方直接形成價(jià)格；也可以在生產(chǎn)者自己確定價(jià)格的基礎(chǔ)上，由市場(chǎng)供求關(guān)系的變化進(jìn)行調(diào)整；而拍賣是形成市場(chǎng)價(jià)格最有效的方式，由于具體經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不同，采取礦業(yè)權(quán)拍賣的方式也有可能不同，但只要礦業(yè)權(quán)的最優(yōu)保留價(jià)格設(shè)置科學(xué)，四種基本的礦業(yè)權(quán)拍賣方式都具有最優(yōu)的市場(chǎng)交易機(jī)制。礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)效率既表現(xiàn)為帕累托最優(yōu)還表現(xiàn)為市場(chǎng)信息效率，應(yīng)按照國(guó)土資源部要求及礦業(yè)權(quán)自身特點(diǎn)，組建各省礦業(yè)權(quán)交易中心，建立并完善礦業(yè)權(quán)信息披露機(jī)制，以提供收集、公開發(fā)布和披露礦業(yè)權(quán)信息的有效通道。三者相互聯(lián)系，共同作用，構(gòu)成了我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。

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