基于利益相關(guān)者理論的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制研究

李良智，周 挺

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 研究生部，江西 南昌 330013）＊

利益相關(guān)者理論是20世紀(jì)60年代，在美國(guó)、英國(guó)等長(zhǎng)期奉行外部控制型公司治理模式的國(guó)家對(duì)主流企業(yè)理論的質(zhì)疑和批判中逐步產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的［1］。弗里曼在 《戰(zhàn)略管理——利益相關(guān)者方法》一書中將 “利益相關(guān)者”定義為 “任何可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或受這種實(shí)現(xiàn)影響的群體或個(gè)人”［2］。該理論認(rèn)為企業(yè)的本質(zhì)是利益相關(guān)者相互關(guān)系的聯(lián)結(jié)，企業(yè)應(yīng)綜合平衡各利益相關(guān)者的利益需求。利益相關(guān)者理論從協(xié)調(diào)利益關(guān)系層面揭示企業(yè)本質(zhì)，為研究企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系提供新的分析視角，為探索企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系長(zhǎng)效協(xié)調(diào)機(jī)制開辟新的思路。

一、利益相關(guān)者理論與企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系

根據(jù)利益相關(guān)者理論主要奠基者弗里曼的闡述，創(chuàng)立和發(fā)展利益相關(guān)者理論的目的在于通過(guò)引入 “利益相關(guān)者”這一概念重新掃描和理解外部環(huán)境及其變化，并通過(guò)利益相關(guān)者管理適應(yīng)外部環(huán)境變化的形勢(shì)及其要求，最終目的是 “將外部變化轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部變化”，解除外部變化導(dǎo)致的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，確保組織戰(zhàn)略和組織管理的有效性［2］。利益相關(guān)者從 “影響”到 “參與”再到 “共同治理”，實(shí)際上是將利益相關(guān)者問(wèn)題納入組織內(nèi)部程序，把沖突轉(zhuǎn)化為合作［3］。利益相關(guān)者理論立足于長(zhǎng)遠(yuǎn)，以合作為基礎(chǔ)，以共贏為目的，重視利益相關(guān)者的訴求及其影響，強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者的共同治理，有助于利益相關(guān)者之間的長(zhǎng)期合作和有效的制衡機(jī)制的形成。

企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系是勞動(dòng)關(guān)系參與主體在享有企業(yè)剩余價(jià)值追索權(quán)過(guò)程中締結(jié)的以經(jīng)濟(jì)利益為核心的關(guān)系。企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系參與主體間的動(dòng)態(tài)博弈是企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系形成的內(nèi)在動(dòng)因。協(xié)調(diào)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)質(zhì)即為協(xié)調(diào)參與主體間的利益?，F(xiàn)有對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系參與主體的研究主要包括：勞方、資方以及外部干預(yù)的第三方。代表勞方的主要是工人和工會(huì)，相應(yīng)的資方就是雇主和雇主聯(lián)合會(huì)，第三方主要成員是政府，有時(shí)還包括大量的民間組織和團(tuán)體。基于對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系參與主體的二元 （勞方、資方）或三元 （勞方、資方、第三方）分析，現(xiàn)有研究多從員工與管理層兩個(gè)維度或從員工、管理層、政府三個(gè)維度構(gòu)建企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制。隨著現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)方式的流行，生產(chǎn)組織、市場(chǎng)和企業(yè)發(fā)生了根本性的變化，雇主不僅需要一支靈活、專業(yè)的高素質(zhì)人力資源隊(duì)伍，還要保持較高的組織承諾和職業(yè)精神，在此背景，Guest和Peccei（2001）用合作伙伴關(guān)系定義21世紀(jì)新型企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系，并強(qiáng)調(diào)通過(guò)利益相關(guān)者之間的合作協(xié)調(diào)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系［4］。從利益相關(guān)者理論視角，在企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系治理中，除雇主、員工和政府三方之外，還要關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益訴求，達(dá)到相關(guān)利益者的利益均衡，企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系和諧才有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者的識(shí)別

企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者是企業(yè)利益相關(guān)者在企業(yè)目標(biāo)上的具體化，是指影響企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系這一具體企業(yè)決策和企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或受企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系所影響的個(gè)人或群體。根據(jù)這一界定，企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的利益相關(guān)者包括：股東、管理者、員工、政府、媒體、非政府組織、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、消費(fèi)者、供應(yīng)商以及銷售商等。企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者分享和諧企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系所帶來(lái)的顯性或隱性利益，并基于各自利益動(dòng)機(jī)產(chǎn)生影響企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系和諧的行為。

利益相關(guān)者理論作為一種有效的分析工具日益受到重視并廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域。其中，權(quán)力／利益矩陣（Power／Interest Grid）根據(jù)利益相關(guān)者與其持有的權(quán)力大小關(guān)系以及從何種程度上表現(xiàn)出對(duì)決策的興趣進(jìn)行分類，其可以對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行有效界定與分類，并可以有針對(duì)性地提供管理策略而成為利益相關(guān)者分析普遍采用的方法［5］。根據(jù)權(quán)力／利益矩陣可以將利益相關(guān)者分為4種類型：（1）高權(quán)力、高利益性的利益相關(guān)者；（2）高權(quán)力、低利益性的利益相關(guān)者；（3）低權(quán)力、高利益性的利益相關(guān)者；（4）低權(quán)力、低利益性的利益相關(guān)者。

由于股東、管理者、員工位于企業(yè)內(nèi)部，他們直接從企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系中獲利，而且股東、管理者、員工的行為直接影響會(huì)到企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的狀況，因此屬于第Ⅰ類利益相關(guān)者：高權(quán)利、高利益性的利益相關(guān)者。政府雖然不直接從企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系中獲利，但和諧的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系、穩(wěn)定的就業(yè)是政府干預(yù)的目標(biāo)，因此屬于第Ⅱ類利益相關(guān)者：高權(quán)利性、較高利益性的利益相關(guān)者。媒體、非政府組織、供應(yīng)商、銷售商并不從企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系中獲利，但其采取的行為會(huì)直接影響企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系，因此屬于第Ⅲ類利益相關(guān)者：高權(quán)利、低利益性的利益相關(guān)者。消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取的行為會(huì)間接影響企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系，他們?cè)谄髽I(yè)勞動(dòng)關(guān)系中的利益較低，因此屬于第Ⅳ類利益相關(guān)者：較高權(quán)利性、低利益性的利益相關(guān)者。

三、企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者行為動(dòng)機(jī)分析

由于企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者的權(quán)力、利益不同，因此利益相關(guān)者基于各自利益需求的考慮會(huì)行使權(quán)力從而產(chǎn)生從全局或長(zhǎng)遠(yuǎn)影響或威脅企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系和諧的行為。利益相關(guān)者在事件中采取沖突還是合作，對(duì)于企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系治理的結(jié)果截然不同。根據(jù)利益相關(guān)者識(shí)別將企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者分為四類，四類利益相關(guān)者的互動(dòng)關(guān)系如圖1所示。通過(guò)分析四類企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者的行為動(dòng)機(jī)、影響過(guò)程和參與程度，從而探索從“影響”到“參與”再到“共同治理”的角色轉(zhuǎn)換路徑。

圖1 企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者之間的互動(dòng)關(guān)系

1.第Ⅰ類利益相關(guān)者（股東、管理者、員工）。股東、管理者、員工是企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系核心利益相關(guān)者，他們的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及其博弈過(guò)程構(gòu)成企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的核心內(nèi)容。股東是企業(yè)物質(zhì)資本所有者，他們擁有并投入物質(zhì)資本，追求股東利益最大化。員工是企業(yè)人力資本所有者，他們擁有并讓渡勞動(dòng)力從而獲得相應(yīng)報(bào)酬，追求工資收入最大化。管理者至少在企業(yè)中投入物質(zhì)資本和人力資本的一種，并直接對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理，他們既是股東利益的代表，又直接對(duì)員工進(jìn)行管理，是聯(lián)結(jié)股東與員工的橋梁。

在企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)過(guò)程中，股東、管理者、員工之間基于各自利益隱藏著某種交換關(guān)系。企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的實(shí)質(zhì)是人力資本與物質(zhì)資本的結(jié)合，由于利益不同，因此兩種資本投入生產(chǎn)的目的不同。人力資本所有者追求自身效用最大化，物質(zhì)資本所有者追求經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)最大化，人力資本所有者和物質(zhì)資本所有者的利益分歧是企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益架構(gòu)的常態(tài)。在企業(yè)產(chǎn)出一定的前提下，股東的利潤(rùn)和員工的工資此消彼長(zhǎng)，而管理者在經(jīng)營(yíng)企業(yè)的過(guò)程中既要保障員工的基本利益，又要維護(hù)股東的最大收益。這種利益分配上的相互牽制和本位主義導(dǎo)致企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)部利益相關(guān)者之間時(shí)常出現(xiàn)矛盾沖突。

在外部環(huán)境良好時(shí)，企業(yè)利潤(rùn)空間較大，股東收益較高，人工成本占比不高，即使員工工資所得處于企業(yè)剩余價(jià)值追索的最低層，但大部分員工只看絕對(duì)工資還是比較滿足的，企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系較為穩(wěn)定。企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系穩(wěn)定并不代表勞資沖突的隱患不存在，一旦外部環(huán)境惡劣，企業(yè)利潤(rùn)空間縮小，同樣的工資水平卻導(dǎo)致人工成本占比提高，此時(shí)，管理者根據(jù)利潤(rùn)的降低同比降低員工工資，員工會(huì)因?yàn)榻^對(duì)利益被縮減而產(chǎn)生強(qiáng)烈不滿，進(jìn)而采取消極行為，引發(fā)勞資沖突。國(guó)外學(xué)者研究證明，當(dāng)企業(yè)需要大幅減少勞動(dòng)成本時(shí)，會(huì)對(duì)工資和雇傭工人的調(diào)整做出選擇［6］。股東、管理者、員工基于各自不同利益驅(qū)動(dòng)的行為直接影響企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系狀況，而企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系狀況將進(jìn)一步制約生產(chǎn)效率和生產(chǎn)連續(xù)性。

2.第Ⅱ類利益相關(guān)者（政府）。企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定是社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)，因此，政府關(guān)注企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的狀況，對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，通過(guò)制定各種法律法規(guī)規(guī)范企業(yè)的基本行為，保障員工的基本利益，使企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系處于社會(huì)可接受的水平［7］。在宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境較好，政府通過(guò)提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)以及各項(xiàng)社會(huì)保障水平來(lái)保護(hù)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系中弱勢(shì)主體的利益。在宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境較差，部分企業(yè)特別是勞動(dòng)密集型中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難，就業(yè)形勢(shì)趨于嚴(yán)峻，社會(huì)保障面臨困難。此時(shí)，政府強(qiáng)調(diào)幫助企業(yè)渡過(guò)難關(guān)，通過(guò)暫緩調(diào)整最低工資標(biāo)準(zhǔn)控制失業(yè)率，防止發(fā)生失業(yè)率過(guò)高引起社會(huì)不穩(wěn)定，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，盡量減少裁員。但暫緩調(diào)整最低工資標(biāo)準(zhǔn)并不足以快速降低企業(yè)成本，許多企業(yè)仍然通過(guò)裁員降低成本以期渡過(guò)困境，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系不穩(wěn)定。政府通過(guò)制定最低工資標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置底線，保護(hù)員工的基本利益，但物質(zhì)資本對(duì)企業(yè)剩余價(jià)值的索取遠(yuǎn)高于人力資本，因此，仍不足以調(diào)和兩者之間的矛盾。

3.第Ⅲ類利益相關(guān)者（媒體、非政府組織、供應(yīng)商、銷售商）。媒體、非政府組織對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的間接監(jiān)督以及供應(yīng)商、銷售商在企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系面臨困境時(shí)所采取的行動(dòng)均對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生直接影響。媒體對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的報(bào)道和非政府組織對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的監(jiān)督是雙刃劍，正向可以推動(dòng)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系往和諧方向發(fā)展，反向會(huì)激發(fā)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系內(nèi)部的不和諧因素，使其發(fā)展成更惡劣的勞動(dòng)沖突。當(dāng)媒體和非政府組織對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系中的不和諧因素或不道德行為進(jìn)行曝光時(shí)，供應(yīng)商、銷售商采取協(xié)作改善等合作行為，往往可以共同提高企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系水平；供應(yīng)商、銷售商采取解除合約等非合作行為，往往會(huì)使企業(yè)經(jīng)營(yíng)面臨困境，進(jìn)而企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定也就缺少了基礎(chǔ)。

4.第Ⅳ類利益相關(guān)者（消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）。近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)者在選購(gòu)商品時(shí)不僅考慮價(jià)格、質(zhì)量等產(chǎn)品本身的品質(zhì)，而且還考慮到了勞工問(wèn)題。如果企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系較差，勞工問(wèn)題引起社會(huì)普遍關(guān)注，對(duì)消費(fèi)者的購(gòu)買也會(huì)產(chǎn)生影響。消費(fèi)者減少購(gòu)買又反過(guò)來(lái)影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，從而使企業(yè)處于更加困難的境地。此外，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系狀況對(duì)本企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系也有一定的影響。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系狀況會(huì)對(duì)本企業(yè)改善勞動(dòng)關(guān)系水平產(chǎn)生一定的壓力。如果企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系水平得不到提升，影響企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的各要素得不到改進(jìn)，那么企業(yè)員工就會(huì)采取解除勞動(dòng)合同等行為，這樣會(huì)加劇企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的緊張。

四、利益相關(guān)者視角下的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制構(gòu)建

構(gòu)建企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系長(zhǎng)效協(xié)調(diào)機(jī)制，關(guān)鍵是充分發(fā)揮企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者的作用，轉(zhuǎn)換利益相關(guān)者的角色，引導(dǎo)利益相關(guān)者“相互影響、共同參與、共同治理、共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”，從而形成企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系長(zhǎng)效協(xié)調(diào)機(jī)制的重要路徑。

1.加強(qiáng)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系核心圈的利益協(xié)調(diào)。企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)，首先是企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者的利益協(xié)調(diào)。企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者包括企業(yè)內(nèi)部的管理者、股東和員工。企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者的利益協(xié)調(diào)，需要認(rèn)識(shí)到核心圈共同利益所在，以“合作”代替“沖突”；企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者的利益協(xié)調(diào)需要平衡股東、管理者和員工的利益；改善企業(yè)內(nèi)人力資源管理，規(guī)范行為、清晰職責(zé)、明確義務(wù)。尊重和維護(hù)員工的權(quán)益可以給股東和管理者帶來(lái)合作的收益，股東、管理者和員工利益的一致性可以通過(guò) “員工持股”和“員工參與”等進(jìn)行引導(dǎo)。通過(guò)企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者的引導(dǎo)和管理，為股東、管理者和員工在企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系管理中的合作提供共識(shí)，為協(xié)調(diào)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。通過(guò)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部利益相關(guān)者之間的關(guān)系，使股東、管理者和員工對(duì)可能選擇的基于自身利益訴求行為方式及其結(jié)果有了明確的預(yù)期，從而共同行動(dòng)以抵御企業(yè)外部利益相關(guān)者以及外部宏觀環(huán)境可能帶來(lái)的不利于企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系發(fā)展的負(fù)面影響。

2.發(fā)揮政府規(guī)制企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系利益相關(guān)者行為的作用。政府對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的影響和干預(yù)是間接的，通過(guò)制定各種法律法規(guī)，確定底線。完善的勞動(dòng)保護(hù)法律、法規(guī)可以為和諧勞動(dòng)關(guān)系的可持續(xù)發(fā)展提供穩(wěn)固的基礎(chǔ)，發(fā)揮固本培元的作用。基于利益相關(guān)者理論視角，通過(guò)政府的有效制度供給，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并遏制可能存在的利益相關(guān)者不當(dāng)?shù)美臻g和可能采取的投機(jī)行為所帶來(lái)的沖擊，規(guī)制利益相關(guān)者之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，兼顧各方利益訴求，盡可能降低利益相關(guān)者通過(guò)投機(jī)行為獲取不當(dāng)利益的可能性，把阻礙合作的因素減少到最低限度。政府通過(guò)營(yíng)造正確的經(jīng)濟(jì)倫理和價(jià)值觀，將利益相關(guān)者可能采取的沖突行為轉(zhuǎn)化為合作行為，使協(xié)調(diào)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系更為可行、更為有效。

3.關(guān)注企業(yè)外部利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的影響。協(xié)調(diào)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系需要關(guān)注企業(yè)外部利益相關(guān)者的利益訴求，包括供應(yīng)商、銷售商、消費(fèi)者等，需要關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系狀況，以及媒體、非政府組織對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的報(bào)道。通過(guò)與企業(yè)外部利益相關(guān)者建立合作伙伴關(guān)系，爭(zhēng)取企業(yè)外部利益相關(guān)者的支持和幫助，發(fā)揮企業(yè)外部利益相關(guān)者的監(jiān)督作用，共同改善企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系狀況。通過(guò)承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，使企業(yè)成為利益相關(guān)者之間綜合性社會(huì)契約、交換行為和利益協(xié)調(diào)的匯集點(diǎn)。為企業(yè)的發(fā)展壯大創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，從而為企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，使企業(yè)外部利益相關(guān)者基于共同利益，避免或最大限度減少不合作行為，尤其是避免外部利益相關(guān)者以維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益為借口，煽動(dòng)企業(yè)員工對(duì)企業(yè)的不滿情緒和破壞性行為。

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