高?？蒲心繕藴y定與管理研究*

薛福冰

（浙江理工大學，杭州310018）

高校科研目標測定與管理研究*

薛福冰

（浙江理工大學，杭州310018）

近些年各高校在科研領域的競爭越來越激烈，高校為完成自身設定的科研目標，會制定一系列政策，鼓勵學院承擔盡可能多的科研任務。但在校院二級管理體制下，學校和學院之間就科研任務反復地“討價還價”，導致校院之間矛盾重重。文章借鑒HU理論，探討了高?？蒲心繕说臏y定和管理問題，在激勵學院盡其所能完成科研任務量的同時，實現(xiàn)學校和學院的雙贏。

高?？蒲?；HU理論；委托人；代理人

近些年，各高?？茖W研究快速發(fā)展，為了在激烈的競爭中贏得一席之地，各高校紛紛設立科研目標，同時出臺科研政策，激勵教師最大限度地承擔科研任務。高?？蒲心繕说脑O立，是基于本年度科研情況，通過一定的方法計算而預測出下一年度或未來幾年內(nèi)的一個發(fā)展目標。

在信息不對稱的校院二級管理體制下，學校的科研目標和教師自身從事科學研究的動機越來越難統(tǒng)一，矛盾也越來越激烈。在這種背景下，如何科學地測定出學校的科研目標，以學院為基本單位，制訂出有效的激勵政策使得各位教師積極主動地承擔科研任務，成為擺在各高校面前亟待解決的難題。本文試圖將HU理論引入到科研目標的管理與測定中，在測定出各學院下一年度的科研目標的基礎上，科學地測定出學校下一年度整體的科研目標。

一、理論綜述

關于高?？蒲校瑢W者們進行了大量的研究。有些學者研究了高?？蒲许椖抗芾淼膯栴}（李思，吳鐵，2009）；有些學者聚焦于高校中普遍存在的科研經(jīng)費使用效率不高、科研人員不按預算使用科研經(jīng)費等問題（楊一心，2010）；還有些學者則聚焦于高?？蒲屑顔栴}（陳亞芬，2008）。然而，很少有學者站在學校的角度，考慮學校的科研目標測定與管理問題。由于信息不對稱，高校在測定和管理科研任務時，往往與各學院進行反復地“討價還價”，以確定其科研目標。這不僅加劇了雙方的沖突，還增加了管理成本。

本研究引入的HU理論是浙江工商大學胡祖光教授在長期的委托代理制度研究中，針對委托人與代理人、所有者與經(jīng)營者、上級與下級之間存在信息不對稱的客觀現(xiàn)實，以經(jīng)濟人有限理性和信息不對稱為前提，經(jīng)過嚴密的數(shù)學計算和推導得出的基數(shù)確定理論模型，也稱“聯(lián)合確定基數(shù)法理論”，從而較好地解決了委托人和代理人之間任務目標確定中的博弈問題。由于該理論能夠很好地解決委托人和代理人之間由于信息不對稱而引起的博弈問題，在學界和企業(yè)中得到了廣泛的應用。劉國峰以杭州多元貿(mào)易有限公司營銷部基數(shù)考核調(diào)整方案為例，考察了HU理論在企業(yè)經(jīng)營管理實踐中的應用。黃昶生和陳春歡則運用HU理論探索了施工類企業(yè)內(nèi)部項目承包中的合同基數(shù)確定問題，分析了作為委托人的公司上級如何使用HU理論與作為代理人的項目組確定成本基數(shù)，以激勵代理人努力工作。

二、HU理論的具體內(nèi)容及其參數(shù)確定

1.HU理論具體內(nèi)容

HU理論的主要內(nèi)容可以用20字口訣來概括，即：“各報基數(shù)，算術平均，少報罰五，多報不獎，超額獎七。”各高校在確定自身科研目標時，可將HU理論的核心內(nèi)容概括為以下原則：各報基數(shù)，加權平均；少報懲罰，多報不獎；超額獎勵，未完不罰。

“各報基數(shù)、加權平均”是指學校和學院各自上報科研任務量，然后對這兩個基數(shù)進行加權平均，作為學院的目標科研任務量基數(shù)?！吧賵髴土P，多報不獎”，是指學院的年終實際科研完成量超過年初自報科研任務量時，對少報部分要收取罰金；年終實際科研完成量少于年初自報科研任務量時，則不進行獎勵?！俺~獎勵，未完不罰”，是指學院年終實際科研完成量超過目標科研任務量基數(shù)時，對超額部分要進行獎勵；年終實際科研完成量少于目標科研任務量基數(shù)時，則不進行懲罰。

具體來說，假設年初時某學院自報科研任務量為S，學校要求的科研任務量為D，目標科研任務量基數(shù)為C，學院科研任務量的加權系數(shù)為W（0＜W＜1），則C=WS+（1-W）D（即目標科研任務量由學校和學院聯(lián)合確定）。再假設年末學院實際完成的實際科研數(shù)量為A，那么，如果A大于S，則采取“少報懲罰”原則，設少報懲罰系數(shù)為q（0＜q＜1）；如果A小于S，則不進行獎勵，如果A大于C，則采取“超額獎勵”原則。設超額獎勵系數(shù)為Q（0＜Q＜1）；如果A小于C，為了便于計算，免于處罰。則學院最終獲得的獎勵R=Q（A-C）+q（S-A），其中Q＞q＞W(wǎng)Q。

2.參數(shù)的確定

（1）加權系數(shù)W的確定。加權系數(shù)W一般由作為委托人的學校領導確定。HU理論認為作為代理人的學院了解更多的關于科研方面的信息，能夠主動報出一個其通過努力所能完成的最大科研任務量，因此各學院的加權系數(shù)一般不小于0.5。W值越大，說明學校對學院的尊重越大。本文選取W=0.6。

（2）超額獎勵系數(shù)Q的確定。為了體現(xiàn)公平的原則，在確定超額獎勵系數(shù)Q時，采取“反復試驗”的方法。假定今年學院的實際科研量與去年的最終科研量相同，然后確定一個Q值，運用HU理論，計算學院可能獲得的獎勵。如果該獎勵小于去年的獎勵，則適當?shù)脑黾観值；否則，減少Q(mào)值。Q值越大，說明學校對學院的獎勵越大。本文選取Q=0.7。

（3）少報懲罰系數(shù)q的確定。根據(jù)（1）和（2）確定W和Q后，q值處于Q和WQ之間，具體靠近Q還是WQ，這要根據(jù)高校的實際情況以及學校的偏好確定。本文選取q=0.5。

（4）本文選取的參數(shù)W、Q和q滿足Q＞q＞W(wǎng)Q的要求。

三、HU理論具體應用于科研目標的測定

高?？蒲心繕耍饕煽蒲许椖?、科研經(jīng)費、科技成果、各類獲獎、各類研究平臺、各類創(chuàng)新團隊等方面的指標組成。假設年初時，某高校要確定其下一年度科研目標。以科研經(jīng)費指標為例，假設某學院的實際科研能力A為1200萬元。年初確定各學院的科研任務量時，該學院自報科研任務量S為900萬元，而學校要求的科研任務量D為1100萬元。則目標科研任務量C=0.6*900+ 0.4*1100=980萬元。由于學院自報科研任務量900萬元少于其實際科研能力1200萬元，因此少報部分的懲罰金額為（S-A）*0.5=-150萬元。同時，由于學院實際科研能力1200萬元高于目標科研任務量980萬元，根據(jù)超額獎七的原則，該學院可以獲得的獎勵為（A-C）*0.7=154萬元。因此該學院的最終收益為154-150=4萬元。相應地，當該學院報出其他科研任務量時，運用HU理論，其最終收益均可算出。表1列出了該學院自報科研任務量S分別為1000萬元、1100萬元、1200萬元和1300萬元時，其最終收益情況。

從表1可以看出，當自報科研任務量分別為900萬、1000萬、1100萬、1200萬和1300萬時，該學院的少報懲罰分別為150萬元、-100萬元、-50萬元、0萬元和0萬元，超額獎勵分別為154萬元、112萬元、70萬元、28萬元和0萬元，最終收益分別為4萬元、12萬元、20萬元、28萬元和0萬元。雖然隨著自報科研任務量的增加，其超額獎勵不斷減少，但是其由于少報而受到的罰金變得更少。當自報科研任務量為1200萬元，即當自報科研任務量等于其實際科研能力時，該學院的最終收益最大。無論是瞞報還是冒報，其收益均比實報時少。因此，為了實現(xiàn)利益最大化，學院會主動地報出其通過努力所能完成的最大科研任務量。學校也不必再去費盡腦筋地猜測各學院的實際科研能力，只要報出一科研任務基數(shù)，學院就會實事求是地報出其實際科研任務量。

相似地，高校讓各二級學院分別上報其科研任務量，通過HU理論，可以分別計算出各學院的實際科研任務量，進行累加，便可得出該校的科研目標。這樣，既避免了科研目標管理時反復的“討價還價”，又可以比較科學、準確地測出該校的科研目標。

四、結論及建議

由于HU理論設置了“少報懲罰”和“超額獎勵”系數(shù)，因此，學院不敢亂用學校賦予他的寬松權利，而是會在申報下一年度自身最大科研量時，深入了解本學院每一位教師下一年度的科研計劃與科研潛力，充分盤點本學院的科研基礎和科研資源，努力做到知己；另一方面會充分估計下一年度各級各類申報渠道和外部整體競爭環(huán)境，努力做到知彼。通過摸清學院自身狀況以及外部環(huán)境，制定靈活合理的激勵政策，做到資源的最優(yōu)化配置，實現(xiàn)學院最大的產(chǎn)出，從而實現(xiàn)其收益最大化。

也正因為如此，學校無需過多地與各級學院進行反復的“討價還價”，無需采取強壓政策，只需要報出其希望的科研任務量，或者選擇各學院自報的任務量即可，各學院為了獲得利益最大化，會盡其最大努力報出其實際科研量。這不但緩和了學校和各學院之間的氣氛，大大降低了雙方談判及管理等的成本，也可以比較科學的測定出高校的科研目標。

但是，運用HU理論也存在一定的問題，比如，在進行科研目標管理時，只是從金錢上激勵和懲罰，沒有考慮影響學院能動性的其他方面的因素，比如職稱晉升、行政職務等。而在現(xiàn)實中，這可能對學院或者教師的激勵更大。因此，未來的研究中，可以考慮將職稱、行政職務等進行量化，以便從多個方面對學院或者教師進行激勵，從而更好地測定和管理科研目標，提升學校的科研能力。

表1 HU理論應用試驗數(shù)據(jù)

［1］李思，吳鐵.高校科研項目管理激勵機制研究［J］.中國校外教育，2009，（12）：35.

［2］楊一心.淺談加強高?？蒲薪?jīng)費管理［J］.商業(yè)經(jīng)濟，2010，（1）：121-122.

［3］陳亞芬.基于委托-代理理論的高?？蒲屑顧C制及有效性分析［J］.軟科學，2008，（12）：72-76.

［4］章苒.經(jīng)理“跳起來摘蘋果”［J］.發(fā)現(xiàn).2002，（3）：56.

［5］董玉節(jié),周亞東.高?！叭バ姓迸c重塑大學精神[J].學術界，2011，(5).

[6]劉國峰.HU理論的拓展與應用——以杭州多元貿(mào)易有限公司營銷部基數(shù)考核調(diào)整方案為例［J］.商業(yè)現(xiàn)代化，2007，（08）：45-46.

［7］黃昶生，陳春歡.HU理論在施工類企業(yè)內(nèi)部項目承包中的應用［J］.項目管理技術，2011，（2）：56-59.

［8］宋光輝，劉廣.對HU理論的評價及改進［J］.財會月刊：理論版，2007，（3）：10-12.

（責任編輯 木風）

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1001-862X（2012）03－0190－003

杭州市社科規(guī)劃辦2012年規(guī)劃課題“高?？蒲心繕藴y定與管理研究”

薛福冰（1979-），男，山東高密人，助理研究員，浙江理工大學人文社科辦公室副主任，主要從事人文社科管理研究。