文字起源芻議

劉 雋

（湖北經(jīng)濟學(xué)院 藝術(shù)學(xué)院，湖北 武漢 430205）

文字的起源是個古老的話題，在中國這樣一個有著悠久歷史的文明古國猶為如此。人們在追溯歷史的同時，從未忽略對文字之源的求索。因此，自戰(zhàn)國晚期伊始，各種有關(guān)漢字緣起的看法便開始散見于諸多歷史文獻(xiàn)中。影響較大的舊說有結(jié)繩說、契刻說、八卦說、河圖洛書說以及倉頡造字說等等，幾乎涵蓋了解釋文字起源假說中的三種類型，即神授理論、創(chuàng)造理論以及進化理論。其中流傳最為廣泛的則是倉頡造字的圣人造字說，《世本》、《荀子》、《呂氏春秋》、《韓非子》《淮南子》等上古文獻(xiàn)對此都有涉及。而在近代文字學(xué)創(chuàng)立以前，《說文解字》中有關(guān)漢字起源的學(xué)說，無疑是最權(quán)威的，許慎不僅肯定了倉頡造字的古老傳說，而且將漢字的創(chuàng)立方法歸納為 “六書”，即指事、象形、形聲、會意、轉(zhuǎn)注與假借。同時，一個“八卦－結(jié)繩－書契”的文字起源模式由此提出。盡管上述漢字起源模式并不精確，但作為文字起源的一個大框架是得到學(xué)界認(rèn)可的。

近代文字學(xué)興起之后，對于文字的起源相繼出現(xiàn)了很多新的提法。其一是圖畫起源說。埃及學(xué)家M·A·科羅斯托夫在《埃及的語文學(xué)》中認(rèn)為：“埃及文字的圖畫的、造型的性質(zhì)，以及對其他民族象形文字體系的研究，表明了圖畫文字是象形文字的出發(fā)點”。[1]對應(yīng)于漢字起源，唐蘭先生即主張此說。

其二是刻劃記號起源說。此學(xué)說對漢字起源研究的影響便是郭沫若先生主張的契刻說。他認(rèn)為“中國文字的起源應(yīng)當(dāng)歸納為指事與象形兩個系統(tǒng)，指事系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)生于象形系統(tǒng)之前”[2]。所謂指事，實則為契刻的約定符號。對此，蘇聯(lián)文字學(xué)家伊斯特林有不同的看法，他認(rèn)為，古代的約定符號（圖騰、巫術(shù)、工藝、計數(shù)等符號），除了個別的記號被吸收為詞符字，從來沒有成為詞符文字賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

在這里，我們姑且不論這兩種關(guān)于文字起源的論斷哪一種更有說服力。首先面臨的問題是，文字產(chǎn)生的標(biāo)志是什么？根據(jù)文字學(xué)的狹義定義，文字是記錄語言的文化符號。而所謂的記錄語言，則不僅是記錄語言的音義，還包括記錄語言的形式。這就表明，只有能夠記錄語言形式的具有形、音、義比較固定對應(yīng)關(guān)系的一批字符出現(xiàn)，并能夠應(yīng)用于社會生活的某一領(lǐng)域，換句話而言，只有系統(tǒng)文字的出現(xiàn)才能被稱之為文字誕生。而前文字發(fā)展階段中出現(xiàn)的個別具有意義的象形或抽象符號，即使其形體被后來的文字系統(tǒng)吸收采納，充其量也只能被看成文字符形的萌芽。因此，討論文字的產(chǎn)生實際上應(yīng)該具體分為兩個環(huán)節(jié)，其一為字符形體的孕育過程，其二才涉及系統(tǒng)文字的發(fā)生。

在文字產(chǎn)生之前，人們曾經(jīng)歷過長期的用各種實物、圖畫或符號記事表意的原始記事階段。由于所用的記事方法與造字原則有很多共通之處，因此，大多數(shù)學(xué)者推測，文字的發(fā)生與原始記事之間有千絲萬縷的聯(lián)系。

實物記事在原始文化中分布相當(dāng)廣泛，其形式大體可以分為兩類。其一，采用經(jīng)過約定的實物傳達(dá)信息，實物可以是自然物也可以是人工制品，總體上，有從自然物向人工制品演變的趨勢，其缺點在于記錄信息比較單一。例如景頗族的“樹葉記事”，這是一種利用不同樹葉的諧音來表達(dá)意義的記事方法。其二為契刻、結(jié)繩或結(jié)珠記事。這是一種相對復(fù)雜的記事方法，可以反映多元化的信息。在秘魯?shù)挠〖游幕?，結(jié)繩記事高度發(fā)達(dá)，已經(jīng)將信息經(jīng)過抽象化、離散化的分類處理，然后利用繩結(jié)結(jié)法、位置以及顏色的不同排列組合，從而獲得大量表示不同意義的方式，還能適應(yīng)不同的記事規(guī)則。我國藏族至今還使用結(jié)珠記事的方法記錄經(jīng)文念誦的次數(shù)。這些處理并且記錄信息的手段，從技術(shù)上講，為文字的產(chǎn)生提供了必要的準(zhǔn)備。

圖符是另一種使用廣泛的原始記事方法，它與實物記事幾乎同時被運用。廣義的圖符可以包括所有人類在可書寫表面上留下的有意義的痕跡。嚴(yán)格說來，圖符是符號的子集，主要指的是平面上有意義的繪寫符號。因此，圖符同樣遵循著索緒爾“能指”（符號的外觀）與“所指”（符號的含義）的符號系統(tǒng)規(guī)則。其中符號的外觀，即符形的孕育，應(yīng)該說自原始藝術(shù)起源就已開始。換句話而言，符形源于人類對色彩、線條、塊面等造型手段的認(rèn)識與自覺運用。根據(jù)圖符形義之間的對應(yīng)關(guān)系，可以分為象意符號及象形符號兩種類型。一般而言，象形符號與其具體指稱物之間有著直接的形似或同構(gòu)的關(guān)系，它更多的保留了圖畫的形式，只是細(xì)節(jié)的程度有所不同。隨著圖符系統(tǒng)的成熟，象形符號有不斷抽象化、特征化的趨勢。而象意符號的意義與其描繪的對象沒有必然的關(guān)聯(lián)，其意義有賴于人們的強制規(guī)定；同時，象意符號的外觀形態(tài)更加多元化，既可以是幾何的、抽象的，也可以是寫實的二元符號。比之象形符號，象意符號以其象征性而應(yīng)用范圍更廣，可以表示專有的、抽象的概念。大量的象意符號存在顯而易見的公共性，需要約定和集體認(rèn)同。例如紀(jì)念性符號、警示符號、禁忌符號、用以施咒或者象征神靈的巫術(shù)符號、圖騰徽號等，這類符號承載了更多的文化內(nèi)涵，是原始人類的心靈與文化密碼。

圖畫記事是圖符記事的延伸，是原始藝術(shù)與圖符記事的某種交集。除了圖示或者幫助記憶，圖畫記事往往還用以表達(dá)許多復(fù)雜的交際意圖，如盟約、軍事以及交易等?？梢钥隙ǖ氖?，圖畫記事的發(fā)生無疑不早于原始藝術(shù)的實踐。原始藝術(shù)本身就是人類采用視覺形式進行有意識交流的創(chuàng)造性嘗試。盡管數(shù)以萬計的圖形樣本正在世界各地被廣泛發(fā)現(xiàn)，但坦率地說，對于這些圖形的時代、性質(zhì)以及意圖，我們的了解并不比幾個世紀(jì)之前更多。因為我們永遠(yuǎn)不可能回到作品創(chuàng)作的剎那，以逝去的目光去打量這些激動人心的作品。我們不得不承認(rèn)，導(dǎo)致那些創(chuàng)作靈感的情境（context）已經(jīng)永遠(yuǎn)一去不復(fù)返，留下的殘缺或美麗，只是歷史的幻影，是我們假設(shè)的源泉。這種情形既是困境，也是誘惑。B.什列夫在《原始藝術(shù)發(fā)展的基本階段》中這樣認(rèn)為，在原始人類學(xué)會更深刻地認(rèn)識現(xiàn)實及其相互關(guān)系和多樣性的同時，藝術(shù)中圖像的圖示化在不斷增加，敘述的復(fù)雜性也同時在增加，這導(dǎo)致表達(dá)情節(jié)、事件的嘗試[3]。實際上，當(dāng)圖畫中的寫實成分并不是特指某一對象而開始表征對象的整體時，這些象征性的成分或者約定性的成分，已經(jīng)使得原始藝術(shù)與記事圖畫之間的界限變得異常模糊曖昧。并且隨著這些成分在畫面中出現(xiàn)的頻率不斷增加，記事圖畫終于從原始藝術(shù)中分化出來，成為獨立的所謂“文字畫”。當(dāng)然，對這一漸變過程的描述實際是一個完美的猜想，也許永遠(yuǎn)無法獲得證實。

記事圖畫的組成要素，既可以是圖形，也可以是圖符。一幅文字畫實際上就是一個內(nèi)部要素相互關(guān)聯(lián)的價值整體，其整體意義不僅僅等同于內(nèi)部各要素意義之和，同時還取決于要素的組合排列。但隨著記錄日益復(fù)雜化的社會生活的需要，圖符在表達(dá)抽象概念上的優(yōu)勢逐漸凸現(xiàn)，因此文字畫中的各要素有從圖形繼續(xù)向圖符發(fā)展的趨勢，同時圖符在簡單的排列組合中逐漸結(jié)合諧音、假借或者加注等附加語意的規(guī)則能夠表達(dá)更加復(fù)雜的意思。在納西族的經(jīng)典《古事記》中，我們可以看到這方面的生動例子。但盡管如此，對圖畫記事的準(zhǔn)確理解依然離不開具體的現(xiàn)實情境或者語言的詮釋。從現(xiàn)有史前考古學(xué)以及人類學(xué)和民族志取得的成果來看，比較發(fā)達(dá)的圖畫記事一般出現(xiàn)于新石器時代，大約BC8000～BC6000年這一階段。而比較系統(tǒng)的自源文字則一般出現(xiàn)于青銅時代之前，兩者之間這種歷時性的銜接意味深長。

圖畫記事方法在一些沒有文字的民族中應(yīng)用極廣。他們?yōu)槲覀兞粝铝嗽S多極為有趣的例證，如《愛斯基摩人的游獵日記》、《大科塔人的編年史》、《印第安海貍換野牛的契約》等。這些圖畫記事為我們提供了豐富的線索來構(gòu)想文字發(fā)生之前的可能情形，而且在自源文字字符中，保留的大量直觀造型的成分，也讓人們想入非非。此外，印第安人著名的“巫歌”和“戰(zhàn)歌”更向我們展示了由圖符記事向圖符記言過渡的重要可能階段。然而迄今為止，唯一可能對應(yīng)于中國古文字系統(tǒng)的文字畫證據(jù)似乎來源于青銅器上所謂的“族徽文字”，此類文字通常出現(xiàn)于商代晚期以及西周早期的青銅器上，與商周金文同時使用。由于其象形程度明顯高于一般金文，甚至高于甲骨文，因此學(xué)者猜測由于這些文字作為族徽或者其他專有概念，具有一定的保守性，是原始文字的孑遺。當(dāng)然就此，我們并不能一概斷言，文字畫是文字起源的必經(jīng)階段。這似乎并不是一個必然的進程。從目前的資料能夠得出的推論似乎只有，文字的發(fā)明與以下幾點具有某種技術(shù)或者方法論上的關(guān)聯(lián)：圖符量的積累，以及伴隨著的人類的思維與知識經(jīng)驗的積累。某種意義上，圖符在記錄職能上的演變勢態(tài)是多元的，它可能成為發(fā)達(dá)的圖畫記事的重要組成部分，再向表詞符號演變，也可能跳過圖畫記事的階段而直接成為表詞符號的萌芽。

實際上，從圖符記事演化到字符記言，看似一小步，實則一大步。在符號系統(tǒng)中，形音義三者從偶然的個別對應(yīng)關(guān)系發(fā)展到穩(wěn)固的普遍的一一對應(yīng)關(guān)系，其中的許多細(xì)節(jié)目前還不清楚。我們所說的創(chuàng)造文字或者發(fā)明文字很有可能只是將現(xiàn)成的尚未完善的文字系統(tǒng)加以整理、補充、規(guī)范或者是推廣的過程。這一過程的發(fā)生需要相應(yīng)的社會需求的激發(fā)。但這樣的條件是什么，具有特殊性還是一般性？這需要對眾多原創(chuàng)性文字產(chǎn)生的社會背景作深入細(xì)致的比較研究。

目前，對自源文字系統(tǒng)產(chǎn)生的社會背景的研究，較多的證據(jù)集中于幾個大的農(nóng)業(yè)民族。從詞匯反映人類活動的不同側(cè)面、文字的應(yīng)用領(lǐng)域以及早期掌握文字的使用者來看，促使文字發(fā)明的社會動因應(yīng)該是多樣化的，不同文字的發(fā)明很可能出于滿足不同的需求。在兩河流域，楔形文字產(chǎn)生的直接動因似乎是經(jīng)濟與商貿(mào)，蘇美爾人的楔形文字最早用于記錄商品名稱和交易內(nèi)容?！霸谀喜恳晾税l(fā)現(xiàn)的4000片陶片，85%的符號與收入、開銷、收獲的谷物或原材料交易有關(guān)，使用的詞匯涉及木材、金屬、地址和各種職業(yè)名稱。許多詞匯經(jīng)600年使用變化甚微[4]”。而在古老的埃及與中國則出現(xiàn)了圣書字、甲骨文等宗教文字。此外，中美洲的瑪雅文字則更多記錄了戰(zhàn)爭、精英、勝利以及政治內(nèi)容。在這樣的例子中，文字是一種“秘傳”的知識而不是為大眾所分享，掌握在少數(shù)祭司或者貞人的手中。宗法與王權(quán)等似乎更多地成為這些文字起源的決定性因素。盡管以上各要素與都市文明息息相關(guān)，但都市文明的崛起并不足以構(gòu)成文字發(fā)生的必要條件，城邦高度發(fā)達(dá)卻缺乏文字的印加文化就是一個極好的例子。而且許多擁有文字的少數(shù)族群是否曾經(jīng)歷過都市文明也值得進一步探討。值得注意的是，不同的文化特征與氣質(zhì)似乎對系統(tǒng)文字發(fā)生將受到何種社會因素激發(fā)具有深遠(yuǎn)影響。

綜上，文字是人類語言的符號載體，在文字的發(fā)生過程中，除了與技術(shù)因素、原始記事有關(guān)之外，它的起源還要受到語言特征、思維模式、文化氣質(zhì)乃至社會因素等諸多條件的制約與影響。由于多種干擾項的存在，文字的起源實際上是多元化的，似乎不存在一個對所有文明均適用的文字起源模式。

[1][俄]B·A·伊斯特林.文字的產(chǎn)生和發(fā)展[M].北京大學(xué)出版社，1987.

[2]郭沫若.古代文字之辯證的發(fā)展[J].考古，1972，（3）.

[3][俄]B·A·伊斯特林.文字的產(chǎn)生和發(fā)展[M].北京大學(xué)出版社，1987.

[4]人類學(xué)通論[M].山西教育出版社，2003-01.