防范圍標(biāo)串標(biāo)須從信用建設(shè)入手

□文/王寧江應(yīng)瑛陳哲王嵐

招標(biāo)投標(biāo)是國(guó)際上普遍采用的市場(chǎng)交易方式。自引進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)制度以來，對(duì)完善市場(chǎng)機(jī)制，營(yíng)造公正、公平、公開的市場(chǎng)環(huán)境產(chǎn)生了積極作用。但目前招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域仍存在一些違法違規(guī)行為，突出表現(xiàn)為圍標(biāo)串標(biāo)活動(dòng)的普遍存在且屢禁不止。圍標(biāo)串標(biāo)作為一種典型的失信行為，主要根源在于招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用建設(shè)缺失。

圍標(biāo)串標(biāo)的行為分析

圍標(biāo)串標(biāo)是指投標(biāo)人相互之間或投標(biāo)人與招標(biāo)人、招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)之間采用不正當(dāng)手段，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)事項(xiàng)進(jìn)行串通，以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或損害招標(biāo)人利益的行為，突出表現(xiàn)為投標(biāo)人之間串通、投標(biāo)人與招標(biāo)人串通、投標(biāo)人與招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)串通這三種形式。信息不對(duì)稱現(xiàn)象與委托-代理關(guān)系在招標(biāo)投標(biāo)過程中普遍存在。前者表現(xiàn)為一方對(duì)自身的各項(xiàng)信息完全掌握，而對(duì)對(duì)方的信息難以全面的掌握，且在信息獲取或稱中難以甄別信息的真?zhèn)危缓笳弑憩F(xiàn)為招標(biāo)人因不了解投標(biāo)人的真實(shí)情況未能選擇最適合的投標(biāo)人或投標(biāo)人利用招標(biāo)人不能完全掌握其信息的問題，為追求自身利益最大化而做出不利于招標(biāo)人的行動(dòng)。

參與圍標(biāo)串標(biāo)的人群均為理性經(jīng)濟(jì)人，他們了解到圍標(biāo)串標(biāo)存在一定的概率可以不被處罰，如果逃脫處罰，他們可以有更大的機(jī)會(huì)獲得投標(biāo)，并且達(dá)到更大的預(yù)期收益。因此，在現(xiàn)實(shí)中存在逃脫處罰和圍標(biāo)串標(biāo)中標(biāo)的情況下，圍標(biāo)串標(biāo)預(yù)期收益越大，招標(biāo)投標(biāo)各主體參與圍標(biāo)串標(biāo)的動(dòng)機(jī)也就越大。而對(duì)圍標(biāo)串標(biāo)行為處罰力度越大，查處概率越大，則導(dǎo)致圍標(biāo)串標(biāo)的預(yù)期收益減少，進(jìn)而削弱招標(biāo)投標(biāo)各主體參與圍標(biāo)串標(biāo)的動(dòng)機(jī)。

信用建設(shè)的作用

加強(qiáng)信用建設(shè)是防范圍標(biāo)串標(biāo)行為的治本之策。2009年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作的意見》指出，要完善工程建設(shè)領(lǐng)域信譽(yù)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目考核、合同履約、黑名單等市場(chǎng)信用記錄，整合有關(guān)部門和行業(yè)信用信息資源，建立綜合性數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)全行業(yè)信用信息共建共享，建立健全失信懲戒制度和守信激勵(lì)制度。

——信用建設(shè)有利于提高圍標(biāo)串標(biāo)發(fā)現(xiàn)概率。信用信息平臺(tái)匯集了權(quán)威部門掌握的、分散在社會(huì)各領(lǐng)域的信用信息，包括基本信息、獎(jiǎng)懲信息和關(guān)聯(lián)主體信息等。信用信息平臺(tái)的查詢使用為緩解信息不對(duì)稱提供了基礎(chǔ)。此外，通過信用產(chǎn)品的應(yīng)用，能更全面、準(zhǔn)確的了解交易方的基本狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展?jié)摿?、監(jiān)管記錄等信息，為防范圍標(biāo)串標(biāo)提供信息預(yù)警。隨著信用建設(shè)的加強(qiáng)，信用信息平臺(tái)和信用產(chǎn)品應(yīng)用范圍的有效擴(kuò)大將形成和優(yōu)化篩選機(jī)制，提高圍標(biāo)串標(biāo)的發(fā)現(xiàn)概率。

——信用建設(shè)有利于加大圍標(biāo)串標(biāo)外部懲罰力度。信用建設(shè)通過構(gòu)建聯(lián)建聯(lián)防機(jī)制形成“一處失信，處處受制”的放大效應(yīng)，有效加大圍標(biāo)串標(biāo)行為的外部懲罰力度:參與圍標(biāo)串標(biāo)的各主體在面臨招標(biāo)投標(biāo)主管部門的監(jiān)管性處罰之外，還將面臨由管理職能部門作出的行政性懲罰，由金融、商業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)作出的市場(chǎng)性懲罰，由司法部門作出的司法性懲罰，并通過信用信息的廣泛傳播形成社會(huì)性懲罰，進(jìn)而大大減少其圍標(biāo)串標(biāo)的預(yù)期收益。隨著信用建設(shè)的加強(qiáng)和信用聯(lián)建聯(lián)防機(jī)制的完善，對(duì)圍標(biāo)串標(biāo)各參與主體的外部懲戒力度將大大增強(qiáng)。

——信用建設(shè)有利于強(qiáng)化圍標(biāo)串標(biāo)各主體內(nèi)部懲罰。信用文化體系建設(shè)是信用建設(shè)的內(nèi)在要求，信用宣傳和信用教育是信用文化體系建設(shè)的主要手段。加強(qiáng)信用宣傳，普及信用教育，有助于在全社會(huì)形成“誠信光榮，失信可恥”的社會(huì)道德風(fēng)尚，有助于引導(dǎo)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域各主體牢固樹立誠信意識(shí)，自覺抵制非法經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，合法合規(guī)地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，信用建設(shè)通過增強(qiáng)個(gè)人信用意識(shí)，有助于增強(qiáng)圍標(biāo)串標(biāo)各主體的內(nèi)部懲罰，有效減少招標(biāo)投標(biāo)主體參與圍標(biāo)串標(biāo)的動(dòng)機(jī)。

——信用建設(shè)有利于增加招標(biāo)投標(biāo)參與主體數(shù)量。加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的信用建設(shè)，一方面可以吸引更多的需求方參與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，從而有效擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的需求規(guī)模；另一方面有助于更多的供給方主動(dòng)采取招標(biāo)投標(biāo)方式進(jìn)行交易，進(jìn)而擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的供給規(guī)模。供需雙方的增加，將有效擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的市場(chǎng)規(guī)模，也有效減少招標(biāo)投標(biāo)主體參與圍標(biāo)串標(biāo)的動(dòng)機(jī)。

——信用建設(shè)有利于中標(biāo)利潤(rùn)、中標(biāo)概率回歸合理區(qū)間。通過信用建設(shè)，提高了查處力度、懲罰力度、增加了參與人數(shù)，進(jìn)而增加圍標(biāo)串標(biāo)人的違法成本，減小了其預(yù)期收益，將巨大的圍標(biāo)串標(biāo)利潤(rùn)降低到合理水平，有效減少了圍標(biāo)串標(biāo)動(dòng)機(jī)。此外，通過信用建設(shè)，擴(kuò)大了招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)，使更多的主體參與招標(biāo)投標(biāo)，中標(biāo)概率趨于合理水平，有效減少招標(biāo)投標(biāo)主體參與圍標(biāo)串標(biāo)的動(dòng)機(jī)。

信用建設(shè)通過事先預(yù)警、事中監(jiān)管、事后懲戒的機(jī)制規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)的全過程:事前，交易方通過應(yīng)用信用信息對(duì)可能產(chǎn)生的失信行為進(jìn)行預(yù)警；事中，主管部門通過信用監(jiān)管，對(duì)已發(fā)現(xiàn)的失信行為進(jìn)行懲戒；事后，其他部門通過失信記錄的獲取對(duì)失信者進(jìn)行聯(lián)合監(jiān)管，從而達(dá)到失信聯(lián)防的效果。信用建設(shè)通過增加發(fā)現(xiàn)概率、提高懲戒力度(外部、內(nèi)部)、擴(kuò)大參與人數(shù)、促進(jìn)中標(biāo)利潤(rùn)、中標(biāo)概率回歸合理區(qū)間，以及對(duì)招投標(biāo)過程實(shí)現(xiàn)全程的監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)對(duì)圍標(biāo)串標(biāo)行為的有效防范。

若干對(duì)策建議

加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用信息征集。一是做好招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域主體信用信息征集工作，圍繞招標(biāo)人、投標(biāo)人、招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)專家、項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)等主體征集其基本信息、資質(zhì)許可信息、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息、執(zhí)業(yè)信息、榮譽(yù)信息、處罰信息、信用評(píng)估信息等，完善招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫；二是及時(shí)將招標(biāo)投標(biāo)過程中各主體行為的相關(guān)信用信息納入到數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)更新；三是擴(kuò)充招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用信息數(shù)據(jù)庫，動(dòng)態(tài)跟蹤招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域各主體的履約信息、完工評(píng)價(jià)信息、用工評(píng)價(jià)信息；四是建立招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管人員的信用檔案制度，對(duì)于利用行政權(quán)力影響招標(biāo)投標(biāo)公正性的監(jiān)管人員，要如實(shí)、及時(shí)披露其失信行為，并將相關(guān)信息納入信用信息平臺(tái)。

加大招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用信息的公開力度。一是推行招標(biāo)信息全公開，增加招標(biāo)公告的披露渠道，增加潛在投標(biāo)人；二是加大投標(biāo)、開標(biāo)的透明度，利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)施網(wǎng)上投標(biāo)，將投標(biāo)人報(bào)價(jià)過程全公開；三是積極推進(jìn)行業(yè)行政主管部門、招投標(biāo)綜合監(jiān)管機(jī)構(gòu)將招標(biāo)投標(biāo)違法違規(guī)行為信息在“信用浙江”網(wǎng)的披露和公示力度；四是實(shí)施評(píng)標(biāo)專家獨(dú)立評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)數(shù)據(jù)由計(jì)算機(jī)自動(dòng)匯總計(jì)算并實(shí)施公開；五是推進(jìn)工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目信息公開和信用信息共享專欄建設(shè)，加大招投標(biāo)領(lǐng)域信息公開力度，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。

在招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域中引入信用產(chǎn)品。一是倡導(dǎo)招標(biāo)方充分利用信用信息數(shù)據(jù)庫，在招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審階段通過查詢“信用浙江”網(wǎng)等信用信息平臺(tái)全面了解投標(biāo)主體的信用狀況，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管；二是借鑒部分省市在招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域使用企業(yè)信用報(bào)告的經(jīng)驗(yàn)，深化信用報(bào)告的應(yīng)用，創(chuàng)新開發(fā)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域適用的信用產(chǎn)品，著力推廣應(yīng)用；三是通過信用信息挖掘，厘清招標(biāo)投標(biāo)各主體間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，如債權(quán)關(guān)系、投資關(guān)系、親戚關(guān)系、擔(dān)保關(guān)系、從屬關(guān)系等，積極落實(shí)關(guān)聯(lián)主體回避原則，有效防范圍標(biāo)串標(biāo)行為。

完善招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域聯(lián)建聯(lián)防機(jī)制。一是健全信用聯(lián)建聯(lián)防機(jī)制，將招標(biāo)投標(biāo)各主體的失信、處罰等負(fù)面信息納入信用檔案并交換共享至其他行政主管部門與機(jī)構(gòu)，形成“一處失信，處處受制；一處守信，處處得益”的機(jī)制；二是建立與銀行監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，增加金融領(lǐng)域的失信成本；三是探索建立招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域的“黑名單”制度，將失信行為與企業(yè)投標(biāo)和資質(zhì)管理掛鉤，及時(shí)進(jìn)行市場(chǎng)清出；四是要充分發(fā)揮招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，著力完善自律機(jī)制，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)良好的市場(chǎng)環(huán)境；五是積極探索建立跨區(qū)域招標(biāo)投標(biāo)信用監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，推動(dòng)完善跨區(qū)域信用聯(lián)防獎(jiǎng)懲機(jī)制。

加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域誠信文化建設(shè)。一是加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域誠信典型宣傳和失信典型披露工作，充分發(fā)揮廣播、電視、報(bào)刊、圖書、互聯(lián)網(wǎng)等新聞媒體的作用，形成全方位、多層次、廣覆蓋的宣傳和輿論監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)；二是加大招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域誠信教育培訓(xùn)力度，引導(dǎo)招標(biāo)投標(biāo)主體自覺抵制圍標(biāo)串標(biāo)行為，努力形成“守信光榮、失信可恥”的良好道德氛圍；三是加大招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用建設(shè)研究，虛實(shí)結(jié)合，以虛促實(shí)，圍繞相關(guān)信用理論、信用管理、信用技術(shù)、信用政策等內(nèi)容深入開展理論性和實(shí)踐性研究，提高研究成果轉(zhuǎn)化率。