趙 凱
(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽 蚌埠 233041)
技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展與生產(chǎn)率增長的基本推動力,技術(shù)創(chuàng)新只有通過技術(shù)擴(kuò)散才能實(shí)現(xiàn)其價值,數(shù)據(jù)表明,通過技術(shù)創(chuàng)新及其擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對國家經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率在不斷提升。學(xué)者對技術(shù)擴(kuò)散的機(jī)制、路徑、影響因素以及技術(shù)擴(kuò)散模型的構(gòu)建等方面展開了研究,技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)作為技術(shù)擴(kuò)散研究領(lǐng)域中的重要部分也越來越多地受到學(xué)者的關(guān)注。汽車產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要產(chǎn)業(yè)之一,技術(shù)擴(kuò)散在汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起到了非常重要的作用。將技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)評價與汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來研究,無論是對于技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)問題的研究還是對汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究都是很有意義的。
孫洪濤(1998)認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是伴隨在跨國公司直接投資過程中的技術(shù)“外溢”。這種技術(shù)“外溢”可以分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)兩類。張建東(2003)在分析跨國公司在華技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)時認(rèn)為,跨國公司在華技術(shù)擴(kuò)散的表現(xiàn)主要體現(xiàn)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步得到推動、生產(chǎn)工藝的有效改進(jìn)、產(chǎn)品質(zhì)量的提高、新產(chǎn)品開發(fā)的促進(jìn)以及人力資源開發(fā)的促進(jìn)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)等方面。殷醒民(2004)在探討長江三角洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)問題時,隱含著將技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)視為技術(shù)擴(kuò)散的實(shí)際作用這一思想,這些實(shí)際作用包括進(jìn)口先進(jìn)外來技術(shù)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)和外商投資企業(yè)向東道國企業(yè)提供技術(shù)支持等。張秀娟(2007)認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)擴(kuò)散之后的效果,技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是技術(shù)擴(kuò)散對企業(yè)效率的影響,這些影響體現(xiàn)在微觀效率、結(jié)構(gòu)效率和宏觀效率3個方面。張經(jīng)強(qiáng)(2009)將國際技術(shù)擴(kuò)散和國內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散綜合起來,利用改進(jìn)的CH貿(mào)易溢出模型研究了我國四大區(qū)域的技術(shù)擴(kuò)散問題,在研究中,他把技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)等同于來自進(jìn)口商品和服務(wù)的技術(shù)溢出效應(yīng)。呂新軍、胡曉棉、張熹等(2010)在研究中美高技術(shù)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)問題時把技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)分為溢出效應(yīng)和吸收效應(yīng)兩類,并測算出了2000年和2005年中美兩國金屬制品業(yè)等7類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng)和吸收效應(yīng)。
張建東(2003)認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是通過跨國公司對東道國企業(yè)的技術(shù)支持、售后服務(wù)和人員培訓(xùn)以示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)等途徑實(shí)現(xiàn)的。殷醒民(2004)認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)主要是通過外商企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的聯(lián)系實(shí)現(xiàn)的,此外,勞動者素質(zhì)的提高和技術(shù)開發(fā)投入的增加對技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)也很重要,在之后的研究中殷醒民(2006)又對技術(shù)擴(kuò)散現(xiàn)象給出了自己的解釋,并認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是通過市場競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)、人力資源的流動和企業(yè)之間前后向聯(lián)系4個途徑實(shí)現(xiàn)的。顧潔華(2006)把技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)歸結(jié)為演示效應(yīng)、競爭效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)和鏈接效應(yīng)4種渠道。劉景東(2010)在研究技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展時認(rèn)為,技術(shù)通過資本、人員和文化3種形式對相應(yīng)地區(qū)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。
顧潔華(2006)在研究跨國公司在華技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)時選取外資份額等6個指標(biāo)作為反映跨國公司直接投資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)指標(biāo)。張秀娟(2007)在研究提高我國利用外資的效率問題時構(gòu)建了技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的評價指標(biāo)體系,該指標(biāo)體系包括微觀效率方面的擴(kuò)散指標(biāo)等3個二級指標(biāo)和利潤率等12個三級指標(biāo)。劉景東(2010)選取了技術(shù)市場成交合同金額等6個具體指標(biāo)構(gòu)建技術(shù)擴(kuò)散的溢出效應(yīng)評價指標(biāo)體系。王江(2010)構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)指標(biāo)體系,并用該指標(biāo)體系分析了中國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),該指標(biāo)體系包括定量評價指標(biāo)和定性評價指標(biāo)2個二級指標(biāo),定量指標(biāo)由產(chǎn)業(yè)規(guī)模等8個三級指標(biāo)構(gòu)成,定性評價指標(biāo)由創(chuàng)新戰(zhàn)略等3個三級指標(biāo)構(gòu)成。
總結(jié)之前學(xué)者的研究,可以發(fā)現(xiàn)已有研究成果對技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的含義仍沒有達(dá)成共識,且研究多集中在跨國公司直接投資或國外直接投資對東道國產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),而很少涉及某一具體產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的研究??疾旒夹g(shù)擴(kuò)散效應(yīng)問題時應(yīng)跳出就技術(shù)論技術(shù)的思維,技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)擴(kuò)散的實(shí)際作用,這種作用不僅僅包括技術(shù)方面的溢出等,也包括體現(xiàn)在企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步,企業(yè)的創(chuàng)新能力提升和企業(yè)的人力資本進(jìn)步等諸多方面。之前學(xué)者在對跨國公司直接投資和外商投資對東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的研究中關(guān)于技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)渠道的分析基本符合現(xiàn)實(shí)。因此,可采用示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人力資本效應(yīng)等分析技術(shù)的擴(kuò)散給產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)帶來的實(shí)際作用和影響,并基于以上分析構(gòu)建汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)評價指標(biāo)體系。
技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)評價指標(biāo)體系的一級指標(biāo)是技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),該一級指標(biāo)包括競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)和人力資本效應(yīng)3個二級指標(biāo)。不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)三級指標(biāo)會有不同,通過分析,可構(gòu)建汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)評價指標(biāo)體系,并用該指標(biāo)體系評價安徽省汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。
競爭效應(yīng)是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)面對技術(shù)因素導(dǎo)致的競爭壓力,為了確保自身技術(shù)水平不會落后所采取的努力提高自身技術(shù)水平,改進(jìn)本企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝而做出的使本企業(yè)有利于從技術(shù)擴(kuò)散浪潮中獲利的反應(yīng)。研發(fā)人員增量和研發(fā)投入資金增量是企業(yè)在技術(shù)擴(kuò)散過程中面對來自技術(shù)方面的競爭努力提高自身技術(shù)水平的重要表現(xiàn),單位產(chǎn)值所用能耗的減少可以用來衡量企業(yè)在技術(shù)擴(kuò)散過程中面對技術(shù)方面的競爭對改進(jìn)工藝所做的努力程度。因此,競爭效應(yīng)二級指標(biāo)包括研發(fā)人員增量、研發(fā)投入資金增量和單位產(chǎn)值所用能耗的減少比重3個三級指標(biāo)。
在技術(shù)擴(kuò)散過程中,產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)利用先進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品并獲取利潤會對同一產(chǎn)業(yè)中的其他企業(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng),這種示范效應(yīng)會使其他一些企業(yè)模仿研究技術(shù)相對先進(jìn)的企業(yè),這種模仿研究涉及產(chǎn)品技術(shù)和產(chǎn)品本身兩個方面。改裝車總產(chǎn)值反映了企業(yè)在技術(shù)擴(kuò)散過程中對其他企業(yè)的模仿研究情況;汽車新產(chǎn)品產(chǎn)值的高低能夠反映技術(shù)擴(kuò)散是否成功,在一定程度上體現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和盈利能力的增強(qiáng);新產(chǎn)品產(chǎn)值增加值反映了技術(shù)擴(kuò)散的示范效應(yīng)對新產(chǎn)品開發(fā)的促進(jìn)。因此,示范效應(yīng)二級指標(biāo)包括改裝車總產(chǎn)值、新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品產(chǎn)值增加值3個三級指標(biāo)。
技術(shù)與人力資本是分不開的,為了從技術(shù)擴(kuò)散中受益,企業(yè)會雇傭擁有先進(jìn)技術(shù)的員工或雇傭曾經(jīng)在技術(shù)先進(jìn)企業(yè)工作過的員工,伴隨企業(yè)對新技術(shù)員工雇傭的是企業(yè)對新技術(shù)的接收。另一方面,為了更好的參與到技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)程,企業(yè)會自覺地加大對人力資本的投入,采取各種措施提高人力資本水平,以使自身最大限度地從技術(shù)擴(kuò)散中獲取收益。這種使企業(yè)從技術(shù)擴(kuò)散中受益的人力資源流動以及企業(yè)努力提高人力資本水平以擴(kuò)大其技術(shù)擴(kuò)散收益的現(xiàn)象稱為技術(shù)擴(kuò)散的人力資本效應(yīng)??梢杂霉こ碳夹g(shù)人員增量、從業(yè)人員平均工資增加值和工人人均產(chǎn)值增加值3個三級指標(biāo)衡量人力資本效應(yīng)。
根據(jù)以上分析,構(gòu)建表1所示的汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)評價指標(biāo)體系。
表1 汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)評價指標(biāo)體系
選取合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山、滁州、安慶6市作為研究對象,原因如下:安徽省汽車工業(yè)發(fā)展迅猛,2010年安徽省汽車產(chǎn)銷量已升至全國第七位,安徽省十分重視創(chuàng)新推動戰(zhàn)略并為此成立了合蕪蚌自主創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)。2010年安徽省共有汽車工業(yè)企業(yè)640家,其中,合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山、滁州、安慶、宣城7市共有汽車工業(yè)企業(yè)616家,7市汽車工業(yè)企業(yè)數(shù)占全省比例達(dá)96%,2010年安徽省汽車工業(yè)總產(chǎn)值(當(dāng)年價)約為1569億元,上述7市汽車工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)1482億元,7市汽車工業(yè)總產(chǎn)值占全省比例達(dá)94.5%,7市聚集了全省大部分的汽車產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)等資源。宣城市汽車工業(yè)產(chǎn)值達(dá)84億元,但2010年度各地市汽車工業(yè)企業(yè)年鑒報表報送情況異常,宣城市實(shí)有汽車工業(yè)企業(yè)17家,而實(shí)際報送企業(yè)達(dá)45家,報送率超過100%,合肥、蕪湖、蚌埠、馬鞍山、滁州、安慶等6市報送率大都在65%左右,因此不對宣城市進(jìn)行分析。
根據(jù)《2011安徽汽車年鑒》和《2010安徽汽車年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)整理并進(jìn)行相關(guān)計(jì)算可得各三級指標(biāo)取值,見表2。
表2 各三級指標(biāo)取值
以上數(shù)據(jù)涉及多個指標(biāo),且這些指標(biāo)性質(zhì)不相同,數(shù)據(jù)單位也有不同,性質(zhì)不同的指標(biāo)直接加總所得到的結(jié)果可能會沒有什么意義,數(shù)據(jù)單位不同使得數(shù)據(jù)的可比性較差。為了解決以上問題,在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析之前需要對以上數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化采用SPSS分析中常用的Z-score標(biāo)準(zhǔn)化方法,這種方法是利用原始數(shù)據(jù)的均值和標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的,假定原始數(shù)據(jù)有i個變量,每個變量有j個取值,那么標(biāo)準(zhǔn)化之后的數(shù)據(jù)Xij*=(Xij-Xj)/Sj(其中Xj為變量平均值,Sj為變量標(biāo)準(zhǔn)差,i=1,2…9,j=1,2…6),標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)如表3所示。
表3 標(biāo)準(zhǔn)化的各三級指標(biāo)取值
以上數(shù)據(jù)經(jīng)過SPSS中KMO檢驗(yàn)和Barlett檢驗(yàn),結(jié)果顯示取樣數(shù)據(jù)適合因子分析。因子分析的結(jié)果見表4、表5和表6。
表4 解釋的總方差表
從解釋的總方差表可以看出,特征值大于1的因子一共有3個,其中,因子1特征值為5.476,方差貢獻(xiàn)率為60.843%;因子2特征值為2.205,方差貢獻(xiàn)率為24.499%;因子3特征值為1.006,方
差貢獻(xiàn)率為11.183%。這3個因子累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)96.525%。因此,原來的9個指標(biāo)可以用這3個因子代替表示,且原來9個指標(biāo)總信息的96.525%可以通過這3個因子體現(xiàn)出來。
表5 旋轉(zhuǎn)成份矩陣表
表6 成份得分系數(shù)矩陣表
由旋轉(zhuǎn)成分矩陣表可以看出,因子1與研發(fā)投入資金增量、研發(fā)人員增量、新產(chǎn)品產(chǎn)值增加值、新產(chǎn)品產(chǎn)值、工程技術(shù)人員增量等5個指標(biāo)相關(guān)性較大,和其他指標(biāo)相關(guān)性較小。這5個指標(biāo)中,研發(fā)投入資金增量、研發(fā)人員增量和工程技術(shù)人員增量體現(xiàn)出了地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境的進(jìn)一步改善,新產(chǎn)品產(chǎn)值增加值和新產(chǎn)品產(chǎn)值體現(xiàn)了面對技術(shù)擴(kuò)散和地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。擴(kuò)散環(huán)境的改善和創(chuàng)新能力的增強(qiáng)都是地區(qū)面對技術(shù)擴(kuò)散時技術(shù)吸收能力提升的表現(xiàn)。因此,可以用因子1判斷各地市汽車產(chǎn)業(yè)面對技術(shù)擴(kuò)散時技術(shù)吸收能力的提升。數(shù)值較大的因子2意味著改裝車總產(chǎn)值較高、工人人均產(chǎn)值增加值較高,這反映了地區(qū)面對技術(shù)擴(kuò)散所獲得的即時收益較高,數(shù)值較小的因子2表示該地區(qū)面對技術(shù)擴(kuò)散獲得的收益較小。因子3只代表了11.183%的信息,沒有因子1和因子2(分別代表總體信息的60.843% 和24.499%)代表性那么顯著。較高數(shù)值的因子3意味著單位產(chǎn)值能耗下降比重較大、工程技術(shù)人員增量較大等,這反映了該地區(qū)面對技術(shù)擴(kuò)散為生產(chǎn)工藝改進(jìn)所做的努力較多。
根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣表,用字母Fi表示第i個因子,x1……x9表示那9個變量數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的取值,則各因子得分函數(shù)為:
將表3中標(biāo)準(zhǔn)化后的6市各三級指標(biāo)取值代入上述因子得分函數(shù)中,計(jì)算各因子得分并得出其排名,結(jié)果見表7。
表7 汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)評價指標(biāo)的因子得分及其排名
因子F1得分的高低反映了各市汽車產(chǎn)業(yè)面對技術(shù)擴(kuò)散時技術(shù)吸收能力提升的多少,因子F2得分的高低反映了各市汽車產(chǎn)業(yè)面對技術(shù)擴(kuò)散所獲即時收益的多少,因子F3得分的高低反映了各市面對技術(shù)擴(kuò)散為產(chǎn)品生產(chǎn)工藝改進(jìn)所做努力的多少。
令第i個因子的權(quán)重為Wi,i=1,2,3,Wi= 第i個因子方差貢獻(xiàn)率 /累計(jì)方差貢獻(xiàn)率,根據(jù)解釋的總方差表,結(jié)合上述公式,可以計(jì)算各因子的權(quán)重,結(jié)果見表8。計(jì)算過程如下:
表8 安徽省汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)評價指標(biāo)的各因子權(quán)重
根據(jù)算出的各地市各因子得分F ij(Fij為第j個城市的第 i個因子,j=1,2,3,4,5,6,i=1,2,3)和各因子權(quán)重Wi,可得各地市汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)綜合評價值Vj=Wi*Fij(Vj為第j個城市的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)綜合評價值),計(jì)算結(jié)果見表9。
表9 安徽省6市汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)綜合評價值及其排名
表9列出了6市技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)綜合評價值及其排名情況,評價值越高說明該市技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)越明顯,相應(yīng)的排名也越高。
合肥市因子F1得分最高,其他5市因子F1得分與合肥市差距很大,但其他5市之間因子F1得分差距不大。以上結(jié)果說明,合肥市面對技術(shù)擴(kuò)散時技術(shù)吸收能力提升較為明顯,而其他5市技術(shù)吸收能力提升較少。6市因子F2得分明顯分為3個梯度,馬鞍山市因子F2得分最高,其他5市與其差距較大,合肥和蕪湖2市因子F2得分處于第二梯度,滁州、蚌埠、安慶3市因子F2得分較低,3市同處于第三梯度。以上結(jié)果說明,馬鞍山市從技術(shù)擴(kuò)散中獲得的即時收益最多,合肥和蕪湖2市從技術(shù)擴(kuò)散中獲得的即時收益較少,但仍比滁州、蚌埠、安慶3市所獲收益要多。蕪湖市因子F3得分明顯高于其他5市,這說明,面對技術(shù)擴(kuò)散,蕪湖市對產(chǎn)品生產(chǎn)工藝改進(jìn)做了較多努力,而其他5市在這方面所做的努力較少。6市技術(shù)擴(kuò)散綜合評價值明顯分為3個梯度,合肥市處于第一梯度,蕪湖和馬鞍山2市同處第二梯度,蚌埠、滁州、安慶3市處于第三梯度。以上結(jié)果說明,合肥市技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)最明顯,蕪湖和馬鞍山2市次之,蚌埠、滁州、安慶3市技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)最不明顯。
蕪湖、蚌埠、馬鞍山、滁州、安慶5市技術(shù)吸收能力提升與合肥差距較大,5市在技術(shù)擴(kuò)散中應(yīng)更加注重吸收能力的提升,可以通過引進(jìn)研發(fā)人員和工程技術(shù)人員、加大研發(fā)資金投入、加強(qiáng)新產(chǎn)品開發(fā)等多種途徑提高本地區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)吸收能力。合肥市在技術(shù)擴(kuò)散吸收能力不斷提升的基礎(chǔ)上可以將更多精力放在提高技術(shù)擴(kuò)散即時收益和改進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝上。安慶市技術(shù)吸收能力提升因子得分排名第二,但其擴(kuò)散效應(yīng)綜合評價卻排名最后一位,這主要是因?yàn)榘矐c市在技術(shù)擴(kuò)散即時收益和改進(jìn)產(chǎn)品工藝所做努力方面太少,安慶市急需在這兩方面做出更多努力以提高整體擴(kuò)散效應(yīng)。滁州、蚌埠2市3個因子得分及排名都不高,2市在提高技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)時應(yīng)特別注重整體性。2市可以通過加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)推動技術(shù)擴(kuò)散吸收能力的提升,加大汽車產(chǎn)品營銷力度以提高技術(shù)擴(kuò)散即時收益,引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備等途徑改進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝。
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