兩種勞動力轉(zhuǎn)移模式成因的博弈分析

田國杰

(蘇州大學，江蘇蘇州 215137)

引言

伴隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)換以及制度束縛的減少，我國剩余勞動力轉(zhuǎn)移不斷增加，并在當前達到一定規(guī)模。這些剩余勞動力主要來自于農(nóng)村，目前我國農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移主要有兩種模式，轉(zhuǎn)移到沿海大中城市(異地轉(zhuǎn)移)約1.2億個左右,縣域范圍內(nèi)非農(nóng)就業(yè)的約0.8億個左右(相當大比重表現(xiàn)為就地轉(zhuǎn)移)。在經(jīng)濟發(fā)達的沿海省份(廣東、江蘇、浙江、山東等省)在縣域范圍內(nèi)吸納的勞動力就占轉(zhuǎn)移勞動力的三分之二。在本文中稱轉(zhuǎn)移到大中城市(主要指東部沿海)的勞動力轉(zhuǎn)移模式為轉(zhuǎn)移模式Ⅰ；被本地縣域經(jīng)濟所吸收的為轉(zhuǎn)移模式Ⅱ。勞動力的第一種轉(zhuǎn)移模式(轉(zhuǎn)移模式Ⅰ)，主要有兩種形式:一是向臨近省份的轉(zhuǎn)移；二是不發(fā)達的中西部地區(qū)往發(fā)達的東南沿海省份轉(zhuǎn)移。剩余勞動力的第二種轉(zhuǎn)移模式(轉(zhuǎn)移模式Ⅱ)大都發(fā)生在經(jīng)濟發(fā)達的省份，在縣域范圍內(nèi)被非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所吸收。對于這兩種轉(zhuǎn)移模式的探討主要表現(xiàn)為兩種不同的觀點：以張培剛為代表的觀點主張就地轉(zhuǎn)移，認為應該依靠非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展吸納農(nóng)業(yè)剩余勞動力，對“農(nóng)村人口城市化”的道路不認同；以林毅夫為代表的觀點則主張把農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移與城市化協(xié)調(diào)起來，鼓勵剩余勞動力向城鎮(zhèn)和城市轉(zhuǎn)移。上述兩種觀點是從規(guī)范角度研究勞動力應該如何轉(zhuǎn)移，而本文將從實證的角度探究經(jīng)濟因素是如何決定剩余勞動力轉(zhuǎn)移的。根據(jù)相關研究，我國剩余勞動力轉(zhuǎn)移的影響因素有城鄉(xiāng)收入差異和地區(qū)發(fā)展不平衡等宏觀因素以及個人特征、家庭特征、輸出地和輸入地的特征、遷移成本以及制度因素等許多經(jīng)濟和非經(jīng)濟因素。究竟是哪些影響因素的差異導致了決定輸出自己勞動力的農(nóng)民采取上述兩種勞動力轉(zhuǎn)移模式中的一種，本文將通過建立進化博弈模型進行分析。

一、進化博弈理論及對該問題的適用性

進化博弈理論的萌芽產(chǎn)生于二十世紀六十年代生態(tài)學家們所做的解釋生態(tài)現(xiàn)象的研究。隨著該理論的基本概念——進化穩(wěn)定策略(Evolutionarily Stable Strategy，簡稱 ESS)被梅納德·史密斯和普萊斯(1973)提出后, 越來越多的經(jīng)濟學家把它應用于經(jīng)濟領域來解釋并預測人的群體行為。進化穩(wěn)定策略的基本思想是: 假設存在一個全部選擇某一特定策略的大群體和一個選擇不同策略的突變小群體(與大群體相比小群體的規(guī)模非常小，這是進化穩(wěn)定策略所必需滿足的條件)，這個突變小群體進入到該大群體會暫時組成一個混合群體，如果小群體在混合群體中博弈所得到的支付大于原來個體所得到的支付，那么小群體就能夠侵入大群體。如果情況相反，小群體就不能夠侵入大群體而在演化過程中自我消亡(用于研究人的群體經(jīng)濟社會行為時，突變小群體的消失就是指該小群體改變策略而選擇與大群體一樣的策略，因此也就是小群體融入大群體)。如果一個群體能夠消除任何小突變?nèi)后w的侵入，那么就稱該群體達到了一種進化穩(wěn)定狀態(tài)，此時該群體所選擇的策略就是進化穩(wěn)定策略。目前，進化博弈理論的應用已經(jīng)滲透到了經(jīng)濟學領域中的各個方面。進化博弈理論如此受青睞的原因是:它不要求參與者有完全的理性,而是通過不斷的學習和策略調(diào)整達到行為和策略的動態(tài)穩(wěn)定性, 能夠分析能力較差和沒有預見能力的個體組成的特定群體內(nèi)成員間的某種反復博弈。

正是進化博弈理論這種很好的適用性, 使其能夠成為一個有用的工具來分析我們要研究的勞動力轉(zhuǎn)移兩種模式。首先，勞動力轉(zhuǎn)移的決策是一個動態(tài)過程。原因是勞動力轉(zhuǎn)移決策者可以根據(jù)轉(zhuǎn)移后的收入、自己土地的農(nóng)業(yè)收入、轉(zhuǎn)移付出的潛在成本、遇到的各種障礙適時地調(diào)整自己的決策。其次，勞動力轉(zhuǎn)移過程會遇到的各種影響因素，對參與勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)民而言，很難做出精準的預測；文化素質(zhì)、生活條件、信息獲得與處理和復雜多變的經(jīng)濟社會環(huán)境，使農(nóng)村勞動力在選擇在不同部門就業(yè)時絕難每次都迅速做出完全理性的決策。農(nóng)村外出務工勞動力主要靠“三緣”關系——“血緣、人緣、地緣”向外轉(zhuǎn)移。參與勞動力轉(zhuǎn)移的農(nóng)民往往根據(jù)周圍人的選擇采取模仿行為做出自己的決策。因此, 進化博弈理論非常適合分析勞動力轉(zhuǎn)移這兩種模式的成因。

二、進化博弈模型的假設和建立

建立進化博弈模型之前，有必要對勞動力的這兩種轉(zhuǎn)移模式，做出如下的假設和設定：

對于勞動力轉(zhuǎn)移模式Ⅰ。我們假定準備轉(zhuǎn)移的剩余勞動力群體內(nèi)采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的人數(shù)越多，采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的人們所付出的轉(zhuǎn)移成本就越少。原因是，采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的人數(shù)越多，就越有利于相互之間提供擇業(yè)的信息、辦理手續(xù)的便利、住行的幫助等。在此假定基礎之上，我們設定準備轉(zhuǎn)移的勞動力群體都采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ時，采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的人們所付出的轉(zhuǎn)移成本為C1；一部分人采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ而其他人采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ時，采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的人們所付的轉(zhuǎn)移成本為C2(其中，C1< C2)。同時設定采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的勞動者的務工收益將為r，它不受整個準備轉(zhuǎn)移的勞動力群體中采用何種轉(zhuǎn)移模式的任一方的比重的影響。

對于勞動力轉(zhuǎn)移模式Ⅱ。 我們假定準備轉(zhuǎn)移的勞動力群體內(nèi)采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的人數(shù)越多，采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的人們所獲得的務工收入就越少。理由是，當?shù)氐慕?jīng)濟(主要是縣域經(jīng)濟)規(guī)模相對于龐大的準備轉(zhuǎn)移的剩余勞動力而言可能會較小，當采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的勞動者在準備轉(zhuǎn)移的勞動力群體中所占的比例超過一定數(shù)值時，勞動力的供求關系會發(fā)生顯著變化使“過度供給”勞動力的報酬減少；但當勞動力轉(zhuǎn)移群體所在當?shù)亟?jīng)濟較為發(fā)達時，它吸收就業(yè)的能力就較大，對勞動力報酬的影響就較少。在此假定基礎之上，我們設定準備轉(zhuǎn)移的勞動力群體都采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的情況下，人們所獲得的務工收益為R0；當一部分人采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ而其他人采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的情況下，采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的人們所獲得的務工收益為R1，(其中，R0≤R1)。同時設定采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ?qū)⒏冻鯟0的轉(zhuǎn)移成本。毋庸置疑，C0

勞動力轉(zhuǎn)移模式Ⅰ和轉(zhuǎn)移模式Ⅱ?qū)r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的即期作用是不同的。由于轉(zhuǎn)移模式Ⅰ是跨省遷移農(nóng)業(yè)生產(chǎn)將全部放棄，損失的農(nóng)業(yè)收入成為轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的機會成本。而轉(zhuǎn)移模式Ⅱ可以一定程度上顧及其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，故轉(zhuǎn)移模式Ⅱ損失的只是部分的農(nóng)業(yè)收入。在此假定基礎上，我們設定農(nóng)業(yè)收入為Ya，轉(zhuǎn)移模式Ⅱ損失農(nóng)業(yè)收入比例為λ(0<λ<1)。

將準備轉(zhuǎn)移的剩余勞動力看作一個群體，將采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的勞動力占整個群體的比例設為x，采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的勞動力占整個群體的比例自然為1- x。根據(jù)上述假設和設定，可以得到如下支付矩陣：

參與者1參與者2

轉(zhuǎn)移模式Ⅰ 轉(zhuǎn)移模式Ⅱ

三、進化博弈模型分析

(一)穩(wěn)定點的分析求解

對于上邊的支付矩陣我們沒有必要求出其納什均衡解，而是分析參與者也就是準備轉(zhuǎn)移的剩余勞動力群體是如何在有限理性條件下，通過學習和調(diào)整漸進地向優(yōu)勢策略轉(zhuǎn)變并達到穩(wěn)定狀態(tài)。由于上述博弈關系是2×2對稱博弈，直接運用一般2×2對稱博弈的復制動態(tài)公式，并將矩陣中的參數(shù)(對 x 已做了描述，此同)代入可得：

dx/dt=F(x)

=x(1-x)[x(r-C1-Ya-R1+C0+λ*Ya)+(1-x)*(r-C2-Ya-R0+C0+λ*Ya)]

(二)穩(wěn)定點分析與其現(xiàn)實意義解釋

對于復制動態(tài)公式，求x的導數(shù)得：

F'(x)=(1-x)*[x(r-C1-Ya-R1+C0+λ*Ya)+(1-x)*(r-C2-Ya-R0+C0+λ*Ya)]

-x*[x(r-C1-Ya-R1+C0+λ*Ya)+(1-x)*(r-C2-Ya-R0+C0+λ*Ya)]

+x*(1-x)*[(r-C1-Ya-R1+C0+λ*Ya)-(r-C2-Ya-R0+C0+λ*Ya)]

F'(0)=(r-C2-Ya-R0+C0+λ*Ya)=(r-C2-Ya)-(R0-C0-λ*Ya)

1. 當r-C2-Ya>R0-C0-λ*Ya時，F(xiàn)'(0)>0，由于F(0)=0，所以當 00。它意味著此時x=0不是一個穩(wěn)定點，隨著時間變化x將由最初的0值向X3或1的位置移動。它的現(xiàn)實意義是，如果一開始準備轉(zhuǎn)移的剩余勞動力群體內(nèi)沒有人采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ而是都采用勞動力轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的情況下(因為x=0)，如果采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的潛在收益(r-C2-Ya)大于同樣條件下采用轉(zhuǎn)移模式Ⅱ的收益R0-C0-λ*Ya，這種有限理性造成的狀態(tài)將隨著時間的推移而被人們注意和改變。群體內(nèi)的一部分人將會采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ來獲得更大的收益，由于他們的戰(zhàn)略會被周圍其他人所覺察和學習，因此群體內(nèi)采用轉(zhuǎn)移模式Ⅰ的人會越來越多，直至達到一個合理比例(達到的過程可能會反復)。

2. 當r-C2-Ya

F'(1)=-(r-C1-Ya-R1+C0+λ*Ya)=-[(r-C1-Ya)-(R1-C0-λ*Ya)]

3. 當r-C1-Ya>R1-C0-λ*Ya時，F(xiàn)'(1)0，由于F(1)=0，所以當X30,它意味著此時x=1是一個穩(wěn)定點，隨著時間的變化X3

4. 當r-C1-Ya0，由于F(1)=0，所以當X3

通過上述分析可知，即使現(xiàn)實中要做出轉(zhuǎn)移決策的勞動力轉(zhuǎn)移者由于知識儲備、個體差異以及環(huán)境的左右所做出的轉(zhuǎn)移決策往往不是完全理性的，同時對可能的待遇、障礙、付出的潛在成本都不十分的了解，甚至對自己前面所做的決策也會“失去記憶”；但是，通過觀察對比周圍人的戰(zhàn)略選擇和他們的收益，勞動力轉(zhuǎn)移者是可以通過這種“學習”調(diào)整自己的轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，使其結(jié)果不斷優(yōu)化。

(三)轉(zhuǎn)移模式的影響因素分析及結(jié)論

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