企業(yè)專利戰(zhàn)略的選擇——以價(jià)值取向?yàn)橐暯?/h1>
2012-04-29 00:00:00康興郁舜陶應(yīng)磊
決策與信息·下旬刊 2012年3期
摘 要 隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和全球化進(jìn)程的進(jìn)一步深入，企業(yè)專利戰(zhàn)略正受到越來(lái)越多的重視。本文從當(dāng)下存在的各種專利現(xiàn)象出發(fā)，詳細(xì)分析了其背后的價(jià)值取向，如隔離對(duì)手、突破壁壘、戰(zhàn)略防御、技術(shù)推廣、回籠資金、提高聲譽(yù)等，為企業(yè)建立適于自身發(fā)展的專利戰(zhàn)略提供了一些參考意見(jiàn)。
關(guān)鍵詞 專利戰(zhàn)略 嵌套選擇 專利組合 價(jià)值取向
中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一 形形色色的專利現(xiàn)象
在當(dāng)前，“專利”是一個(gè)非常吸引眼球的詞匯，各種專利產(chǎn)品的廣告層出不窮，各種版本的專利訴訟也此起彼伏，經(jīng)常能聽(tīng)到各種有關(guān)“專利侵權(quán)”、“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“核心競(jìng)爭(zhēng)力”的詞匯。在這些形形色色的專利現(xiàn)象中，有我們?nèi)菀桌斫獾膶＠S可、轉(zhuǎn)讓，專利侵權(quán)、訴訟、無(wú)效、和解，以及交叉許可；也有我們不太熟悉的專利聯(lián)盟、專利池、專利流氓、泡沫專利、非正常申請(qǐng)；甚至還有一些讓我們困惑不解的現(xiàn)象，比如文獻(xiàn)公開(kāi)、免費(fèi)開(kāi)放、故意擱置等。
然而“存在即合理”，上述種種專利現(xiàn)象都是不同的企業(yè)在不同階段選擇的不同專利策略，不管出于主動(dòng)或者被動(dòng)，它們都需符合當(dāng)前企業(yè)的整體商業(yè)目的。換言之，根據(jù)企業(yè)的價(jià)值取向，選擇合適的專利策略。
二 各種專利現(xiàn)象背后的價(jià)值取向分析
（一）基于隔離競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、構(gòu)筑技術(shù)壁壘的考量。
這一般是當(dāng)企業(yè)處于行業(yè)的強(qiáng)勢(shì)地位時(shí)所采取的策略，企業(yè)為了維持其在本行業(yè)中的優(yōu)勢(shì)地位，經(jīng)常需要通過(guò)申請(qǐng)專利，取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式來(lái)獲得對(duì)技術(shù)的控制、構(gòu)筑技術(shù)壁壘。在保護(hù)組織資源不被競(jìng)爭(zhēng)者模仿方面，專利一直被認(rèn)為是一個(gè)有效的工具，因?yàn)樗鼈兡軌驇椭髽I(yè)建立一種“隔離機(jī)制”，以阻斷來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的侵權(quán)（模仿或反向工程）風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)利用專利權(quán)保護(hù)的地域性特點(diǎn)，率先確立產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，憑借壟斷地位構(gòu)筑市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，從而使得其它企業(yè)無(wú)法跨越技術(shù)屏障而被“隔離”。這種隔離機(jī)制超越了技術(shù)本身對(duì)企業(yè)的回報(bào)，給專利權(quán)人帶來(lái)排他性的價(jià)值和機(jī)會(huì)。
（二）基于規(guī)避技術(shù)壁壘、破除阻礙的考量。
在開(kāi)放式競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)常常來(lái)源于高效使用別人的發(fā)明創(chuàng)造。但由于眾所周知的原因，企業(yè)在披露自身發(fā)明創(chuàng)造的同時(shí)，傾向于利用專利權(quán)加以保護(hù)，這對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言就構(gòu)成了技術(shù)壁壘，在一定程度上阻礙了技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。基于上述技術(shù)壁壘，最直接的應(yīng)對(duì)手段當(dāng)然是向?qū)＠麖?fù)審委提起無(wú)效請(qǐng)求，但這種方式直接把競(jìng)爭(zhēng)雙方置于對(duì)立狀態(tài)，且結(jié)果難以預(yù)測(cè)，所以一般只是作為對(duì)方提起己方侵權(quán)時(shí)的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在本技術(shù)領(lǐng)域上都有一定技術(shù)儲(chǔ)備的情況下，可以使用交叉許可或者建立專利池、實(shí)行一攬子許可的方式，如此，在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間就可以清除障礙性專利，減少專利糾紛和降低訴訟成本，對(duì)外則能極大地減少專利權(quán)的交易成本，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。
（三）基于戰(zhàn)略防御的考量。
美國(guó)思科公司的Robert Barr認(rèn)為：“為了對(duì)付有意無(wú)意的和有時(shí)不可避免的侵權(quán)，唯一的辦法就是每年自己申請(qǐng)成百上千的專利，以至于我們能夠?qū)⑵渥鳛榻灰谆I碼帶上談判桌”。對(duì)于中小企業(yè)而言，專利作為戰(zhàn)略防御的價(jià)值愈發(fā)重要，因?yàn)樗鼈兛偸敲媾R本行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位企業(yè)在技術(shù)上實(shí)行的各種限制和打壓。這種策略在具有累進(jìn)型技術(shù)特點(diǎn)的電子及半導(dǎo)體行業(yè)的應(yīng)用更為普遍，因?yàn)檫@種行業(yè)的技術(shù)累積性特點(diǎn)，從而使產(chǎn)品生產(chǎn)或技術(shù)商業(yè)化會(huì)遇到一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利權(quán)重疊交叉的現(xiàn)象。這些擁有專利權(quán)的企業(yè)就形成了一種“相互套牢”的局面，如果面臨其它企業(yè)的訴訟威脅，它們就可以利用自己的有關(guān)專利進(jìn)行反訴，從而對(duì)潛在的入侵者起到威懾作用。
（四）基于技術(shù)推廣的考量。
企業(yè)在發(fā)明了一種當(dāng)前產(chǎn)品或技術(shù)的替代產(chǎn)品或技術(shù)，并取得了專利權(quán)后，出于技術(shù)推廣或迅速占領(lǐng)市場(chǎng)份額的需要，會(huì)不遺余力地推廣該種產(chǎn)品或技術(shù)。有的企業(yè)在明知其他企業(yè)侵權(quán)的情況下一開(kāi)始常常故作不知，任其做大，更有甚者，甚至直接免費(fèi)開(kāi)放該專利產(chǎn)品或技術(shù)，以擠占老產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，使新產(chǎn)品和技術(shù)獲得更好的推廣。一旦該產(chǎn)品被廣泛認(rèn)可，或者該技術(shù)成為了事實(shí)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，專利權(quán)人就可以收取專利使用費(fèi)，從而獲得更大的利益。
（五）基于回籠資金、獲取直接經(jīng)濟(jì)利益的考量。
企業(yè)利用專利工具的目的是為了戰(zhàn)略需要，達(dá)到其商業(yè)上的目的，從經(jīng)濟(jì)上直接獲取利益自然是其專利策略的重要方面。企業(yè)進(jìn)行新技術(shù)或新產(chǎn)品的研發(fā)需要在前期有大量投入，有時(shí)需要迅速回籠資金，獲取經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)。企業(yè)通過(guò)專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)質(zhì)押、技術(shù)入股等方式增加收入或減少支出，都可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向資金的迅速流轉(zhuǎn)。
（六）基于良好聲譽(yù)和提高知名度的考量。
當(dāng)前中國(guó)由于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的開(kāi)展，各級(jí)政府、科研院所、企業(yè)對(duì)“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等核心競(jìng)爭(zhēng)力也越發(fā)重視。專利、特別是核心專利的持有量對(duì)企業(yè)而言不僅涉及技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展本身，也是關(guān)乎企業(yè)聲譽(yù)和知名度的形象問(wèn)題。一些企業(yè)，特別是技術(shù)型企業(yè)，經(jīng)常通過(guò)持續(xù)的專利申請(qǐng)活動(dòng)來(lái)顯示其源源不斷的創(chuàng)新能力，這樣做不僅可以向外展示其技術(shù)水平和研發(fā)實(shí)力，獲得良好的聲譽(yù)，還能通過(guò)這些專利向投資人證明其業(yè)績(jī)，獲取融資。
（七）其他。
除了以上討論的種種，還有許多非常規(guī)的考慮。例如，有些企業(yè)為了獲得談判籌碼或者顯示實(shí)力、獲得政策支持，申請(qǐng)大量的質(zhì)量低劣的“垃圾專利”；有些企業(yè)在獲取了專利權(quán)后，即使該項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)先進(jìn)成熟，卻出于種種考慮（比如戰(zhàn)略儲(chǔ)備、原有技術(shù)尚有競(jìng)爭(zhēng)力），選擇將該項(xiàng)技術(shù)故意擱置；還有些企業(yè)則積極購(gòu)買專利構(gòu)建專利資產(chǎn)池，但自身卻不從事任何實(shí)際產(chǎn)品的生產(chǎn)，而是對(duì)其他企業(yè)以訴訟或訴訟威脅的方式開(kāi)展業(yè)務(wù)，由于其“好訟”的惡名，常被稱之為“專利流氓”等等。
三、對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略選擇的啟示
一個(gè)好的專利戰(zhàn)略能起到“四兩撥千斤”的作用，即利用最小的代價(jià)提高自身企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，或者排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或者突破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置的重重障礙。在著手選擇適合自己的專利戰(zhàn)略之前，我們首先應(yīng)當(dāng)了解企業(yè)專利戰(zhàn)略可以看成由一系列嵌套選擇事件組成。例如是否申請(qǐng)專利，是否將專利許可出去，是否起訴，如果起訴的話選擇何時(shí)、何地、對(duì)誰(shuí)等等，上述事件包含若干層嵌套組，從而組成一個(gè)“嵌套選擇集合”。在上述選擇的多極嵌套中，存在著優(yōu)先權(quán)排隊(duì)的問(wèn)題，每一次選擇在帶來(lái)一些機(jī)會(huì)的同時(shí)，也意味著失去另一些機(jī)會(huì)，例如一項(xiàng)專利若被授權(quán)，則表示它將不可能作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)。同樣地，一項(xiàng)專利若被選擇成為專利許可的對(duì)象，專利權(quán)人的行為也要受到許可協(xié)議的約束。這種選擇的嵌套模式滲透到企業(yè)專利戰(zhàn)略的每一個(gè)方面。
因此，企業(yè)在選擇自身的專利戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好規(guī)劃，在作出抉擇時(shí)必須在其預(yù)期的收益和成本(直接成本和機(jī)會(huì)成本)之間仔細(xì)權(quán)衡，然后根據(jù)自身企業(yè)的實(shí)際情況，選擇最能實(shí)現(xiàn)自身商業(yè)目的、價(jià)值最大化的專利策略。
（一）找好自身企業(yè)的定位。
“最適合自己的才是最好的”，買東西如此，選擇專利戰(zhàn)略也是如此。企業(yè)只有充分了解本行業(yè)、本企業(yè)的實(shí)際情況，才有可能做好自己專利戰(zhàn)略的部署。企業(yè)所處行業(yè)的不同，例如是屬于新興產(chǎn)業(yè)還是已經(jīng)進(jìn)入衰退期的產(chǎn)業(yè)，屬于技術(shù)累進(jìn)型產(chǎn)業(yè)還是對(duì)當(dāng)前技術(shù)依賴性不那么強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，都對(duì)專利戰(zhàn)略的選擇影響巨大。另外，本企業(yè)在該行業(yè)中所處的地位，例如是強(qiáng)勢(shì)還是弱勢(shì)，屬于領(lǐng)軍企業(yè)還是跟隨企業(yè)，其企業(yè)形象如何也直接影響其專利策略的選擇。
（二）專利權(quán)的獲取和專利管理。
專利權(quán)的獲取是企業(yè)運(yùn)用專利工具的前提，是企業(yè)專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。企業(yè)一般通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)申請(qǐng)專利進(jìn)而獲得專利權(quán)，但獲取專利并非技術(shù)保護(hù)的唯一途徑。技術(shù)創(chuàng)新還可以作為商業(yè)秘密加以保護(hù)，當(dāng)企業(yè)開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)，在決定是否提交專利申請(qǐng)時(shí)，不僅要考慮自身技術(shù)的可專利性，還要考慮該技術(shù)的被仿制的可能性，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究進(jìn)展、剩余市場(chǎng)的深度和廣度等。若企業(yè)開(kāi)發(fā)的某種新產(chǎn)品不易被模仿，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在一段時(shí)間內(nèi)也難以研制出來(lái)，就可以采取商業(yè)秘密途徑進(jìn)行保護(hù)，這其中最成功的例子莫過(guò)于可口可樂(lè)配方。和上述可口可樂(lè)的情況相反，如果企業(yè)開(kāi)發(fā)的新技術(shù)是他人通過(guò)反向技術(shù)可以容易得到的，那么在其產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)前就一定要首先申請(qǐng)專利。
在獲取一定數(shù)目的專利后，為了最大化其利用價(jià)值，還需對(duì)專利進(jìn)行有效管理。專利的管理實(shí)際上是一種動(dòng)態(tài)管理，因?yàn)殡S著市場(chǎng)需求，專利權(quán)剩余壽命期的變化，專利的價(jià)值也隨之變化，從而對(duì)企業(yè)所擁有的專利權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用措施也隨之發(fā)生變化。一些沒(méi)有發(fā)展前景的專利可以通過(guò)放棄或轉(zhuǎn)讓來(lái)節(jié)省開(kāi)支，而一些有潛力的專利則可以通過(guò)專利組合等方式進(jìn)一步提高其價(jià)值，這是因?yàn)?，通過(guò)有效組合，作為一個(gè)集合體，專利組合價(jià)值將大于專利組合中單個(gè)專利價(jià)值的總和。企業(yè)通過(guò)對(duì)專利進(jìn)行動(dòng)態(tài)組合并積極進(jìn)行市場(chǎng)技術(shù)布局，可以降低專利的管理成本，提高專利的資產(chǎn)可利用性，從而實(shí)現(xiàn)專利對(duì)企業(yè)資產(chǎn)或者企業(yè)價(jià)值的貢獻(xiàn)最大化。
（三）專利的運(yùn)用策略。
企業(yè)在對(duì)自身有良好的定位，并有一定的專利儲(chǔ)備后，就可以根據(jù)自身的價(jià)值取向，選擇合適的專利策略來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的商業(yè)目的。而由于企業(yè)專利戰(zhàn)略的嵌套選擇特點(diǎn)，企業(yè)在選擇專利戰(zhàn)略時(shí)必須在其預(yù)期的收益和成本（直接成本和機(jī)會(huì)成本）之間仔細(xì)權(quán)衡，做到“有所為而有所不為”。
例如對(duì)于行業(yè)龍頭企業(yè)而言，企業(yè)專利最直接的戰(zhàn)略目標(biāo)是有效的遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，有效的保持技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)權(quán)，使企業(yè)得以持久長(zhǎng)久發(fā)展。在上述過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)密切注意國(guó)際技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，例如專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢(shì)，如果能將自身的專利上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或者把自己的專利納入標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，就意味著專利這種“私權(quán)”搭上了標(biāo)準(zhǔn)的“公車”，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)領(lǐng)域提前搶占利潤(rùn)空間提供保障，并且可以通過(guò)收取專利費(fèi)的方式在獲取高額回報(bào)的同時(shí)一定程度上排擠直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、控制市場(chǎng)規(guī)模。
對(duì)于中小型企業(yè)，其急切的目標(biāo)也許在于獲得設(shè)計(jì)介入權(quán)，此時(shí)企業(yè)可以利用所持有的專利嚇阻優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能對(duì)己企業(yè)提出的潛在專利訴訟，并最終以獲得交叉許可協(xié)議的方式介入特定市場(chǎng)。
另外，還有一些新興企業(yè)專門從事專利經(jīng)營(yíng)，如專利許可公司、專利流氓等。這類公司并不從事實(shí)際產(chǎn)品的生產(chǎn)制造，而是在創(chuàng)新價(jià)值鏈中選擇自己專注的某些環(huán)節(jié)，并將“匯集分散專利集中管理以獲取競(jìng)爭(zhēng)收益”確定為自己的戰(zhàn)略目標(biāo)。典型的如法國(guó)的湯姆遜公司，其每年的專利許可費(fèi)高達(dá)數(shù)億歐元。
當(dāng)然，企業(yè)還可以在其發(fā)展過(guò)程中有其獨(dú)特的價(jià)值考慮，例如需要樹(shù)立良好形象、提高聲譽(yù)和知名度，需要融資以進(jìn)一步擴(kuò)大發(fā)展規(guī)模，需要獲得政策支持等等。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，專利作為一種無(wú)形資產(chǎn)、一種受法律保護(hù)的“技術(shù)獨(dú)占”手段都可以在其中發(fā)揮巨大價(jià)值，使企業(yè)以較小的代價(jià)進(jìn)一步提高市場(chǎng)占有份額，獲取市場(chǎng)有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。
（作者單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)）
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摘 要 隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和全球化進(jìn)程的進(jìn)一步深入，企業(yè)專利戰(zhàn)略正受到越來(lái)越多的重視。本文從當(dāng)下存在的各種專利現(xiàn)象出發(fā)，詳細(xì)分析了其背后的價(jià)值取向，如隔離對(duì)手、突破壁壘、戰(zhàn)略防御、技術(shù)推廣、回籠資金、提高聲譽(yù)等，為企業(yè)建立適于自身發(fā)展的專利戰(zhàn)略提供了一些參考意見(jiàn)。
關(guān)鍵詞 專利戰(zhàn)略 嵌套選擇 專利組合 價(jià)值取向
中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一 形形色色的專利現(xiàn)象
在當(dāng)前，“專利”是一個(gè)非常吸引眼球的詞匯，各種專利產(chǎn)品的廣告層出不窮，各種版本的專利訴訟也此起彼伏，經(jīng)常能聽(tīng)到各種有關(guān)“專利侵權(quán)”、“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“核心競(jìng)爭(zhēng)力”的詞匯。在這些形形色色的專利現(xiàn)象中，有我們?nèi)菀桌斫獾膶＠S可、轉(zhuǎn)讓，專利侵權(quán)、訴訟、無(wú)效、和解，以及交叉許可；也有我們不太熟悉的專利聯(lián)盟、專利池、專利流氓、泡沫專利、非正常申請(qǐng)；甚至還有一些讓我們困惑不解的現(xiàn)象，比如文獻(xiàn)公開(kāi)、免費(fèi)開(kāi)放、故意擱置等。
然而“存在即合理”，上述種種專利現(xiàn)象都是不同的企業(yè)在不同階段選擇的不同專利策略，不管出于主動(dòng)或者被動(dòng)，它們都需符合當(dāng)前企業(yè)的整體商業(yè)目的。換言之，根據(jù)企業(yè)的價(jià)值取向，選擇合適的專利策略。
二 各種專利現(xiàn)象背后的價(jià)值取向分析
（一）基于隔離競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、構(gòu)筑技術(shù)壁壘的考量。
這一般是當(dāng)企業(yè)處于行業(yè)的強(qiáng)勢(shì)地位時(shí)所采取的策略，企業(yè)為了維持其在本行業(yè)中的優(yōu)勢(shì)地位，經(jīng)常需要通過(guò)申請(qǐng)專利，取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式來(lái)獲得對(duì)技術(shù)的控制、構(gòu)筑技術(shù)壁壘。在保護(hù)組織資源不被競(jìng)爭(zhēng)者模仿方面，專利一直被認(rèn)為是一個(gè)有效的工具，因?yàn)樗鼈兡軌驇椭髽I(yè)建立一種“隔離機(jī)制”，以阻斷來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的侵權(quán)（模仿或反向工程）風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)利用專利權(quán)保護(hù)的地域性特點(diǎn)，率先確立產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，憑借壟斷地位構(gòu)筑市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，從而使得其它企業(yè)無(wú)法跨越技術(shù)屏障而被“隔離”。這種隔離機(jī)制超越了技術(shù)本身對(duì)企業(yè)的回報(bào)，給專利權(quán)人帶來(lái)排他性的價(jià)值和機(jī)會(huì)。
（二）基于規(guī)避技術(shù)壁壘、破除阻礙的考量。
在開(kāi)放式競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)常常來(lái)源于高效使用別人的發(fā)明創(chuàng)造。但由于眾所周知的原因，企業(yè)在披露自身發(fā)明創(chuàng)造的同時(shí)，傾向于利用專利權(quán)加以保護(hù)，這對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而言就構(gòu)成了技術(shù)壁壘，在一定程度上阻礙了技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。基于上述技術(shù)壁壘，最直接的應(yīng)對(duì)手段當(dāng)然是向?qū)＠麖?fù)審委提起無(wú)效請(qǐng)求，但這種方式直接把競(jìng)爭(zhēng)雙方置于對(duì)立狀態(tài)，且結(jié)果難以預(yù)測(cè)，所以一般只是作為對(duì)方提起己方侵權(quán)時(shí)的應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在本技術(shù)領(lǐng)域上都有一定技術(shù)儲(chǔ)備的情況下，可以使用交叉許可或者建立專利池、實(shí)行一攬子許可的方式，如此，在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間就可以清除障礙性專利，減少專利糾紛和降低訴訟成本，對(duì)外則能極大地減少專利權(quán)的交易成本，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。
（三）基于戰(zhàn)略防御的考量。
美國(guó)思科公司的Robert Barr認(rèn)為：“為了對(duì)付有意無(wú)意的和有時(shí)不可避免的侵權(quán)，唯一的辦法就是每年自己申請(qǐng)成百上千的專利，以至于我們能夠?qū)⑵渥鳛榻灰谆I碼帶上談判桌”。對(duì)于中小企業(yè)而言，專利作為戰(zhàn)略防御的價(jià)值愈發(fā)重要，因?yàn)樗鼈兛偸敲媾R本行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位企業(yè)在技術(shù)上實(shí)行的各種限制和打壓。這種策略在具有累進(jìn)型技術(shù)特點(diǎn)的電子及半導(dǎo)體行業(yè)的應(yīng)用更為普遍，因?yàn)檫@種行業(yè)的技術(shù)累積性特點(diǎn)，從而使產(chǎn)品生產(chǎn)或技術(shù)商業(yè)化會(huì)遇到一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利權(quán)重疊交叉的現(xiàn)象。這些擁有專利權(quán)的企業(yè)就形成了一種“相互套牢”的局面，如果面臨其它企業(yè)的訴訟威脅，它們就可以利用自己的有關(guān)專利進(jìn)行反訴，從而對(duì)潛在的入侵者起到威懾作用。
（四）基于技術(shù)推廣的考量。
企業(yè)在發(fā)明了一種當(dāng)前產(chǎn)品或技術(shù)的替代產(chǎn)品或技術(shù)，并取得了專利權(quán)后，出于技術(shù)推廣或迅速占領(lǐng)市場(chǎng)份額的需要，會(huì)不遺余力地推廣該種產(chǎn)品或技術(shù)。有的企業(yè)在明知其他企業(yè)侵權(quán)的情況下一開(kāi)始常常故作不知，任其做大，更有甚者，甚至直接免費(fèi)開(kāi)放該專利產(chǎn)品或技術(shù)，以擠占老產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，使新產(chǎn)品和技術(shù)獲得更好的推廣。一旦該產(chǎn)品被廣泛認(rèn)可，或者該技術(shù)成為了事實(shí)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，專利權(quán)人就可以收取專利使用費(fèi)，從而獲得更大的利益。
（五）基于回籠資金、獲取直接經(jīng)濟(jì)利益的考量。
企業(yè)利用專利工具的目的是為了戰(zhàn)略需要，達(dá)到其商業(yè)上的目的，從經(jīng)濟(jì)上直接獲取利益自然是其專利策略的重要方面。企業(yè)進(jìn)行新技術(shù)或新產(chǎn)品的研發(fā)需要在前期有大量投入，有時(shí)需要迅速回籠資金，獲取經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)。企業(yè)通過(guò)專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)質(zhì)押、技術(shù)入股等方式增加收入或減少支出，都可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向資金的迅速流轉(zhuǎn)。
（六）基于良好聲譽(yù)和提高知名度的考量。
當(dāng)前中國(guó)由于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的開(kāi)展，各級(jí)政府、科研院所、企業(yè)對(duì)“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等核心競(jìng)爭(zhēng)力也越發(fā)重視。專利、特別是核心專利的持有量對(duì)企業(yè)而言不僅涉及技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展本身，也是關(guān)乎企業(yè)聲譽(yù)和知名度的形象問(wèn)題。一些企業(yè)，特別是技術(shù)型企業(yè)，經(jīng)常通過(guò)持續(xù)的專利申請(qǐng)活動(dòng)來(lái)顯示其源源不斷的創(chuàng)新能力，這樣做不僅可以向外展示其技術(shù)水平和研發(fā)實(shí)力，獲得良好的聲譽(yù)，還能通過(guò)這些專利向投資人證明其業(yè)績(jī)，獲取融資。
（七）其他。
除了以上討論的種種，還有許多非常規(guī)的考慮。例如，有些企業(yè)為了獲得談判籌碼或者顯示實(shí)力、獲得政策支持，申請(qǐng)大量的質(zhì)量低劣的“垃圾專利”；有些企業(yè)在獲取了專利權(quán)后，即使該項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)先進(jìn)成熟，卻出于種種考慮（比如戰(zhàn)略儲(chǔ)備、原有技術(shù)尚有競(jìng)爭(zhēng)力），選擇將該項(xiàng)技術(shù)故意擱置；還有些企業(yè)則積極購(gòu)買專利構(gòu)建專利資產(chǎn)池，但自身卻不從事任何實(shí)際產(chǎn)品的生產(chǎn)，而是對(duì)其他企業(yè)以訴訟或訴訟威脅的方式開(kāi)展業(yè)務(wù)，由于其“好訟”的惡名，常被稱之為“專利流氓”等等。
三、對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略選擇的啟示
一個(gè)好的專利戰(zhàn)略能起到“四兩撥千斤”的作用，即利用最小的代價(jià)提高自身企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，或者排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或者突破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置的重重障礙。在著手選擇適合自己的專利戰(zhàn)略之前，我們首先應(yīng)當(dāng)了解企業(yè)專利戰(zhàn)略可以看成由一系列嵌套選擇事件組成。例如是否申請(qǐng)專利，是否將專利許可出去，是否起訴，如果起訴的話選擇何時(shí)、何地、對(duì)誰(shuí)等等，上述事件包含若干層嵌套組，從而組成一個(gè)“嵌套選擇集合”。在上述選擇的多極嵌套中，存在著優(yōu)先權(quán)排隊(duì)的問(wèn)題，每一次選擇在帶來(lái)一些機(jī)會(huì)的同時(shí)，也意味著失去另一些機(jī)會(huì)，例如一項(xiàng)專利若被授權(quán)，則表示它將不可能作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)。同樣地，一項(xiàng)專利若被選擇成為專利許可的對(duì)象，專利權(quán)人的行為也要受到許可協(xié)議的約束。這種選擇的嵌套模式滲透到企業(yè)專利戰(zhàn)略的每一個(gè)方面。
因此，企業(yè)在選擇自身的專利戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好規(guī)劃，在作出抉擇時(shí)必須在其預(yù)期的收益和成本(直接成本和機(jī)會(huì)成本)之間仔細(xì)權(quán)衡，然后根據(jù)自身企業(yè)的實(shí)際情況，選擇最能實(shí)現(xiàn)自身商業(yè)目的、價(jià)值最大化的專利策略。
（一）找好自身企業(yè)的定位。
“最適合自己的才是最好的”，買東西如此，選擇專利戰(zhàn)略也是如此。企業(yè)只有充分了解本行業(yè)、本企業(yè)的實(shí)際情況，才有可能做好自己專利戰(zhàn)略的部署。企業(yè)所處行業(yè)的不同，例如是屬于新興產(chǎn)業(yè)還是已經(jīng)進(jìn)入衰退期的產(chǎn)業(yè)，屬于技術(shù)累進(jìn)型產(chǎn)業(yè)還是對(duì)當(dāng)前技術(shù)依賴性不那么強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，都對(duì)專利戰(zhàn)略的選擇影響巨大。另外，本企業(yè)在該行業(yè)中所處的地位，例如是強(qiáng)勢(shì)還是弱勢(shì)，屬于領(lǐng)軍企業(yè)還是跟隨企業(yè)，其企業(yè)形象如何也直接影響其專利策略的選擇。
（二）專利權(quán)的獲取和專利管理。
專利權(quán)的獲取是企業(yè)運(yùn)用專利工具的前提，是企業(yè)專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。企業(yè)一般通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)申請(qǐng)專利進(jìn)而獲得專利權(quán)，但獲取專利并非技術(shù)保護(hù)的唯一途徑。技術(shù)創(chuàng)新還可以作為商業(yè)秘密加以保護(hù)，當(dāng)企業(yè)開(kāi)發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)，在決定是否提交專利申請(qǐng)時(shí)，不僅要考慮自身技術(shù)的可專利性，還要考慮該技術(shù)的被仿制的可能性，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究進(jìn)展、剩余市場(chǎng)的深度和廣度等。若企業(yè)開(kāi)發(fā)的某種新產(chǎn)品不易被模仿，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在一段時(shí)間內(nèi)也難以研制出來(lái)，就可以采取商業(yè)秘密途徑進(jìn)行保護(hù)，這其中最成功的例子莫過(guò)于可口可樂(lè)配方。和上述可口可樂(lè)的情況相反，如果企業(yè)開(kāi)發(fā)的新技術(shù)是他人通過(guò)反向技術(shù)可以容易得到的，那么在其產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)前就一定要首先申請(qǐng)專利。
在獲取一定數(shù)目的專利后，為了最大化其利用價(jià)值，還需對(duì)專利進(jìn)行有效管理。專利的管理實(shí)際上是一種動(dòng)態(tài)管理，因?yàn)殡S著市場(chǎng)需求，專利權(quán)剩余壽命期的變化，專利的價(jià)值也隨之變化，從而對(duì)企業(yè)所擁有的專利權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用措施也隨之發(fā)生變化。一些沒(méi)有發(fā)展前景的專利可以通過(guò)放棄或轉(zhuǎn)讓來(lái)節(jié)省開(kāi)支，而一些有潛力的專利則可以通過(guò)專利組合等方式進(jìn)一步提高其價(jià)值，這是因?yàn)?，通過(guò)有效組合，作為一個(gè)集合體，專利組合價(jià)值將大于專利組合中單個(gè)專利價(jià)值的總和。企業(yè)通過(guò)對(duì)專利進(jìn)行動(dòng)態(tài)組合并積極進(jìn)行市場(chǎng)技術(shù)布局，可以降低專利的管理成本，提高專利的資產(chǎn)可利用性，從而實(shí)現(xiàn)專利對(duì)企業(yè)資產(chǎn)或者企業(yè)價(jià)值的貢獻(xiàn)最大化。
（三）專利的運(yùn)用策略。
企業(yè)在對(duì)自身有良好的定位，并有一定的專利儲(chǔ)備后，就可以根據(jù)自身的價(jià)值取向，選擇合適的專利策略來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的商業(yè)目的。而由于企業(yè)專利戰(zhàn)略的嵌套選擇特點(diǎn)，企業(yè)在選擇專利戰(zhàn)略時(shí)必須在其預(yù)期的收益和成本（直接成本和機(jī)會(huì)成本）之間仔細(xì)權(quán)衡，做到“有所為而有所不為”。
例如對(duì)于行業(yè)龍頭企業(yè)而言，企業(yè)專利最直接的戰(zhàn)略目標(biāo)是有效的遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，有效的保持技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)權(quán)，使企業(yè)得以持久長(zhǎng)久發(fā)展。在上述過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)密切注意國(guó)際技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，例如專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢(shì)，如果能將自身的專利上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或者把自己的專利納入標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，就意味著專利這種“私權(quán)”搭上了標(biāo)準(zhǔn)的“公車”，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)領(lǐng)域提前搶占利潤(rùn)空間提供保障，并且可以通過(guò)收取專利費(fèi)的方式在獲取高額回報(bào)的同時(shí)一定程度上排擠直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、控制市場(chǎng)規(guī)模。
對(duì)于中小型企業(yè)，其急切的目標(biāo)也許在于獲得設(shè)計(jì)介入權(quán)，此時(shí)企業(yè)可以利用所持有的專利嚇阻優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能對(duì)己企業(yè)提出的潛在專利訴訟，并最終以獲得交叉許可協(xié)議的方式介入特定市場(chǎng)。
另外，還有一些新興企業(yè)專門從事專利經(jīng)營(yíng)，如專利許可公司、專利流氓等。這類公司并不從事實(shí)際產(chǎn)品的生產(chǎn)制造，而是在創(chuàng)新價(jià)值鏈中選擇自己專注的某些環(huán)節(jié)，并將“匯集分散專利集中管理以獲取競(jìng)爭(zhēng)收益”確定為自己的戰(zhàn)略目標(biāo)。典型的如法國(guó)的湯姆遜公司，其每年的專利許可費(fèi)高達(dá)數(shù)億歐元。
當(dāng)然，企業(yè)還可以在其發(fā)展過(guò)程中有其獨(dú)特的價(jià)值考慮，例如需要樹(shù)立良好形象、提高聲譽(yù)和知名度，需要融資以進(jìn)一步擴(kuò)大發(fā)展規(guī)模，需要獲得政策支持等等。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，專利作為一種無(wú)形資產(chǎn)、一種受法律保護(hù)的“技術(shù)獨(dú)占”手段都可以在其中發(fā)揮巨大價(jià)值，使企業(yè)以較小的代價(jià)進(jìn)一步提高市場(chǎng)占有份額，獲取市場(chǎng)有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。
（作者單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)）
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