退回補充偵查工作中的問題與對策

摘 要 任何一項制度都是一把雙刃劍，補充偵查制度也不例外，它一方面有利于實現(xiàn)刑事訴訟的目的，保證準確、及時地查明犯罪事實，正確適用法律，懲罰犯罪分子，保證無罪的人不受刑事追究，但同時也會出現(xiàn)違法現(xiàn)象，本文旨在通過分析相關(guān)數(shù)據(jù)，研究退補中出現(xiàn)的問題，并提出改進的建議。

關(guān)鍵詞 補充偵查 訴訟效益 超期羈押 監(jiān)督

中圖分類號：DF83 文獻標識碼：A

退回補充偵查既包括檢察機關(guān)在審查起訴階段將案件退回偵查機關(guān)（部門）補充偵查，又包括法院在庭審中將案件退回檢察機關(guān)補充偵查。本文所分析探討的僅限于審查起訴階段的補充偵查，即指公安機關(guān)或人民檢察院依照法定程序，在原有偵查工作的基礎(chǔ)上，對于案件事實不清、證據(jù)不足，進一步調(diào)查、補充證據(jù)的一種訴訟活動。 在合理運用的情況下，退回補充偵查對于保障公訴案件質(zhì)量，加強對偵查機關(guān)（部門）的法律監(jiān)督，更好地發(fā)揮公檢執(zhí)法機關(guān)分工負責、相互配合、相互制約作用，及時準確地打擊法最、保障人權(quán)具有十分重要的意義。

一、退回補充偵查的問題與分析

（一）退補條件不甚明確。

補充偵查主要涉及三個方面，即補充偵查的事實條件、證據(jù)條件和程序條件。 首先，在事實條件方面，如何判斷是自行偵查還是退回偵查機關(guān)（部門）偵查往往把握不準，如發(fā)現(xiàn)遺漏了案件中的犯罪嫌疑人，若由公訴部門自行偵查，之后再由批捕、公訴，這就造成本末倒置，與檢察機關(guān)職責不符，也與訴訟管轄規(guī)定不符。第二，在證據(jù)條件方面，如果僅將“主要證據(jù)”或“基本”證據(jù)作為退補依據(jù)是不足取的，往往遺漏許多“必須”的證據(jù)。另外，若帶有破案性質(zhì)的證據(jù)也應由偵查機關(guān)（部門）調(diào)取。第三，在補充偵查程序條件方面，刑事訴訟法并未明確加以規(guī)定，公訴部門往往忽略偵查機關(guān)（部門）在偵查程序中的違法，針對違法收集證據(jù)的情況沒有退回補充偵查是審查起訴工作中的隱患。

（二）公安機關(guān)辦案質(zhì)量不過關(guān)。

公訴部門雖然整體退補量和退補率都在逐年減少和降低，但偵查機關(guān)（部門）內(nèi)部考核指標等問題也是一個原因。偵查機關(guān)（部門）往往為了降低退補率，與檢察院進行協(xié)商，采取其他方法變相退查，在不走法律程序的情況下，由公訴人邊審查便要求偵查機關(guān)（部門）補查，其結(jié)果是退補率雖然下降，但公訴部門的工作量和工作難度卻逐漸增大。同時，偵查機關(guān)（部門）除存在辦案能力和水平等問題外，其主觀上也有“重偵查，輕退查”的意識，再加上證據(jù)意識薄弱，往往造成案件質(zhì)量粗糙，退查久拖不決且不見成效，使得不僅案件質(zhì)量越來越差，退回補充偵查也流于形式。另外，對于一些質(zhì)量太差而很難補充偵查的案件，公安機關(guān)往往采取調(diào)解等方式予以撤案，但這種調(diào)解于法無據(jù)，一旦當事人反悔，其處理就成為新的問題。

（三）案件受理時無法對質(zhì)量把關(guān)。

由于公安機關(guān)偵審合一后，失去了預審環(huán)節(jié)的把關(guān)，案件質(zhì)量有所下降，而檢察院的受案人員往往有缺乏辦案經(jīng)驗的內(nèi)勤組成，而且一般也只進行形式上的審查，這樣就缺乏對偵查機關(guān)（部門）移送案件質(zhì)量的把握，將一些質(zhì)量粗糙，甚至是缺少基本證據(jù)的案件予以受理，給接下來的審查起訴工作帶來極大不便。而且，在這一現(xiàn)象多發(fā)于侵犯公民人身財產(chǎn)的案件中，三年內(nèi)，此類型案件平均占退補總數(shù)的40.99%。當事人雙方特別是被害人或其親屬情緒激烈，由于案件退補，久不能訴，造成當事人雙方猜疑案件處理的公正度，引發(fā)甚至激化矛盾，增加社會不穩(wěn)定因素。

（四）訴訟效率低導致缺乏人權(quán)保障。

公正與效率意識是退回補充偵查工作的主題，正如英國的一句名言：“遲到的正義為非正義。”經(jīng)濟分析法學派代表人波斯納甚至認為，效益與公正是同義詞，并宣稱：“正義的第一種含義，簡單地說，就是效益?！钡珯z察機關(guān)在審查案件時，往往不能充分考慮到證據(jù)不確實和不充分的各種原因及彌補的可能性，一退了之，不計效果，造成反復補充偵查，仍達不到證據(jù)確實充分地的效果，但公訴機關(guān)仍然提起公訴，而法院在這種情況下仍然作了有罪判決，使得訴訟效率十分低下。同時，由于檢察機關(guān)每一次補充偵查決定都是對在押人員羈押期限的延長，且退回補充偵查也未告知在押人員，偵查機關(guān)（部門）也不管退查難度如何也要用光退查時限。另外，改變管轄后的案件，在移送前已經(jīng)退補兩次，但新收案的檢察機關(guān)仍以羈押期限重新計算為由繼續(xù)退補，這些問題的存在嚴重侵犯了在押人員的知情權(quán)和人身自由權(quán)。

（五）缺乏對補充偵查的引導和監(jiān)督。

目前，公訴部門開展了起訴指導偵查改革，能夠解決取證不符合起訴要求的實際問題，但對于補充偵查中的引導卻顯得十分不足。因為審查起訴中的指導是檢察人員對全部證據(jù)進行綜合分析研究后進行的，針對性較強，往往能彌補偵查過程中的不足。而補充偵查中的指導，檢察人員接觸的僅是部分證據(jù)，受破案時間，破案難度等因素的影響，有時不可能進行深入的引導。 而且，目前公訴部門的退補工作往往只制作《退補決定書》和簡單的《退補提綱》，偵查機關(guān)（部門）也只是移送補充來的證據(jù)，檢察機關(guān)無法通過法定程序開展監(jiān)督，造成退補工作成效甚微。

二、完善補充偵查制度的建議

（一）明確退補條件，做到有的放矢。

針對退補工作中的三個條件，筆者建議應建立相應制度，明確責任分工，確保退補工作順暢有序進行。首先，在事實條件方面，對于主要犯罪事實，尤其是對事實認定、量刑情節(jié)和追加犯罪嫌疑人有重要影響的，應當退回偵查機關(guān)（部門），其他的證據(jù)也應在不影響公訴工作的前提下，由公訴部門和偵查機關(guān)（部門）協(xié)調(diào)處理。第二，在證據(jù)條件方面，應規(guī)定為：案件證據(jù)不確實或不充分，檢察院又不易搜集的證據(jù)，應當退回補充偵查。第三，在補充偵查的程序條件方面，應規(guī)定為：偵查違反程序規(guī)定或程序不完備，可能影響客觀、公正進行的，應當退回補充偵查。

（二）嚴把收案質(zhì)量，督促偵查改革。

針對偵查機關(guān)（部門）辦案質(zhì)量下降的情況，應當繼續(xù)開展公訴引導偵查工作，并由檢察院公訴部門的精英干警，定期對偵查人員進行證據(jù)收集的講座，使得偵查工作依據(jù)審判要求開展，避免不必要的補充偵查。另外，對于公訴部門的收案人員，應當由具有豐富辦案經(jīng)驗的干警擔任。不僅要審查形式要件，更要對案件的實體進行審查，嚴把第一關(guān)，發(fā)現(xiàn)案件質(zhì)量太差，直接不予受理，并退回偵查機關(guān)（部門），避免在審查起訴工作中對司法資源的無謂消耗。

（三）提高訴訟效率，加強人權(quán)保障。

公訴部門和偵查機關(guān)（部門）都應本著訴訟效益的原則，根據(jù)案件的具體情況，集中精力做好退回補充偵查的相關(guān)工作，并及時將案件移送審判。同時，在維護在押人員合法權(quán)益方面，應保障在押人員的知情權(quán)，建立《延長羈押期限告知制度》，并在做出退補決定后及時向在押人員發(fā)放延長羈押期限告知卡，并通知在押人員的律師。同時，應將退補情況報告給院案件質(zhì)量督察部門，聯(lián)合公安機關(guān)法制處，共同對退回補充偵查工作進行監(jiān)督，杜絕和查處暗箱操作和任意、專斷的退補方式。另外，對于移送管轄的退補，必須明確“退補不超過兩次”的原則是法律的當然含義，即移送管轄前后，退補總共不能超過兩次，以保證在押人員的合法權(quán)益。

（四）完善監(jiān)督體系，指導退補工作。

對于補充偵查工作的監(jiān)督，檢察院公訴部門應當建立相應的制度，并規(guī)范和完善退補工作中的文書。就監(jiān)督制度而言，應當比照公訴引導偵查的模式，并將該制度延伸到退回補充偵查工作中，并要求偵查機關(guān)（部門）每10日向公訴部門進行一次情況通報，保證退回補充偵查工作按照公訴部門的要求進行。在文書方面，除應制作《退回補充偵查決定書》外，還應增加《要求調(diào)取證據(jù)通知書》、《案件質(zhì)量跟蹤卡》等，并在《要求調(diào)取證據(jù)通知書》中附有詳細的補充偵查提綱。若偵查機關(guān)（部門）在偵查工作中出現(xiàn)違法情況，應當向其發(fā)出《糾正違法通知書》和《檢察建議》，實現(xiàn)對退回補充偵查工作的有效監(jiān)督。

（作者均系北京市石景山區(qū)人民檢察院干警）

注釋：

宋世杰，刑事訴訟法.湖南大學出版社，2001.295.

顧文虎，退回補充偵查規(guī)范使用中若干問題之探討，犯罪研究，2003年第5期.

向前，芻議補充偵查法定條件之完善，湖南公安高等?？茖W校校報，2004年第5期.

付善海，退回補充偵查出現(xiàn)的新情況及對策，檢察實踐，２０００年第２期.

任福強，退補案件處理機制有待完善，人民檢察，2006年第2期

夏根立，對退回補充偵查制度再認識，河南省政法管理干部學院學報，2004年第2期

向前，芻議補充偵查法定條件之完善，湖南公安高等?？茖W校校報，2004年第5期