“以借為名”受賄案件的認(rèn)定

摘 要 近幾年，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，賄賂犯罪的手段也在不斷翻新。司法實(shí)踐中出現(xiàn)了“以借為名”的賄賂形式，受賄嫌疑人在面對偵查人員訊問時(shí)，常常將賄賂款辨稱為\"借款\"，或?qū)⑹苜V所得的房產(chǎn)、汽車等物品辨稱是“借用”，以期逃避法律制裁。為遏制新型的賄賂犯罪，最高人民檢察院、最高人民法院通過司法解釋的形式，引入“刑事推定”的證據(jù)規(guī)則，通過客觀行為推定主觀故意，達(dá)到打擊賄賂犯罪的目的。本文分析了“刑事推定”在查辦以借為名賄賂案件中的應(yīng)用，并在證據(jù)收集方面提出一些淺見。

關(guān)鍵詞 以借為名 受賄 刑事推定

中圖分類號：D924 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、“刑事推定”在查辦“以借為名”的新型賄賂中的應(yīng)用

隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，賄賂犯罪的手段也不斷翻新，筆者在偵辦賄賂犯罪案件過程中發(fā)現(xiàn)，時(shí)有犯罪嫌疑人“以借為名”抵賴其受賄行為，如有的犯罪嫌疑人在案發(fā)后，稱某筆賄賂款實(shí)為借款，并提供“借款協(xié)議”、“借據(jù)”等材料，有的受賄嫌疑人長期占用業(yè)務(wù)客戶、業(yè)務(wù)單位的房產(chǎn)、車輛等物品，案發(fā)后辨稱是借用而非受賄。因賄賂犯罪多采取“一對一”的形式，客觀證據(jù)較難獲得，如果行、受賄人堅(jiān)稱賄賂行為是借用行為，主觀故意沒有突破，則在傳統(tǒng)“主客觀相統(tǒng)一”的司法模式下，認(rèn)定此類行為為行、受賄犯罪就遇到了極大的困難。為應(yīng)對實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，最高人民檢察院、最高人民法院出臺的司法解釋突破了傳統(tǒng)的“主客觀相統(tǒng)一”的模式，引入“刑事推定”，即通過客觀行為推定主觀故意的方式，使得“以借為名”的受賄行為難逃法律制裁。

（一）司法解釋關(guān)于“刑事推定”的規(guī)定。

最高檢、最高法2007年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）第8條作出了規(guī)定：國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人房屋、汽車等物品，未變更權(quán)屬登記或者借用他人名義辦理權(quán)屬變更登記的，不影響受賄的認(rèn)定。《意見》同時(shí)也規(guī)定：認(rèn)定以房屋、汽車等物品為對象的受賄，應(yīng)注意與借用的區(qū)分。具體認(rèn)定時(shí)，除雙方交代或者書面協(xié)議之外，主要應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素進(jìn)行判斷：(1)有無借用的合理事由；(2)是否實(shí)際使用；(3)借用時(shí)間的長短；(4)有無歸還的條件；(5)有無歸還的意思表示及行為。此外，2003年，最高人民法院出臺的《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》（以下簡稱\"紀(jì)要\"）作出了規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利以借為名向他人索取財(cái)物，或者非法收受財(cái)物為他人謀取利益的應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。具體認(rèn)定時(shí)，不能僅僅看是否有書面借款手續(xù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下因素綜合判定：(1)有無正當(dāng)、合理的借款事由；(2)款項(xiàng)的去向；(3)雙方平時(shí)關(guān)系如何、有無經(jīng)濟(jì)往來；(4) 出借方是否要求國家工作人員利用職務(wù)上的便利為其謀取利益；(5) 借款后是否有歸還的意思表示及行為；(6)是否有歸還的能力；(7)未歸還的原因等等。據(jù)這兩個(gè)司法解釋，以借為名、實(shí)為賄賂的情況下，國家工作人員以借用為名收受財(cái)物的并未請托人謀取利益的，不影響受賄的認(rèn)定，即使受賄嫌疑人主觀上不承認(rèn)犯罪，通過客觀事實(shí)的查證，一樣可以認(rèn)定為受賄罪。

（二）“刑事推定”的概念。

所謂推定，是指依照法律規(guī)定或由法院按照經(jīng)驗(yàn)法則，從已知的基礎(chǔ)事實(shí)推斷未知的推定事實(shí)存在，并允許當(dāng)事人提出反證予以推翻的一種證據(jù)法則。 刑事推定即是指根據(jù)刑事法律的相關(guān)規(guī)定，從已經(jīng)查證屬實(shí)的基礎(chǔ)事實(shí)推導(dǎo)出未知的推定事實(shí)，從而還原犯罪真實(shí)情況的一種證據(jù)規(guī)則。其實(shí)，為打擊和預(yù)防職務(wù)犯罪，刑事推定在國際上早有應(yīng)用，《聯(lián)合國反腐敗公約》為了減輕追訴機(jī)關(guān)的證明責(zé)任，進(jìn)而有效地預(yù)防和懲治腐敗犯罪，專門規(guī)定了對腐敗犯罪的推定制度，該公約第28 條規(guī)定：“根據(jù)本公約確立的犯罪所具備的明知、故意或目的等要素，可以根據(jù)客觀實(shí)際情況予以推定。”對于腐敗犯罪、尤其是其中的賄賂犯罪中難以證明的主觀方面要素可以根據(jù)“客觀實(shí)際”來進(jìn)行推定，從而緩解了對此類犯罪主觀方面證明難的問題。

因刑事推定的基礎(chǔ)是已知的基礎(chǔ)事實(shí)，是有證據(jù)證明的可信賴的真實(shí)事實(shí)，在賄賂犯罪中，要通過客觀行為推定主觀故意，就必須注重對客觀行為證據(jù)的收集，唯有客觀行為證據(jù)真實(shí)可靠。以此推定的主觀故意才可能真實(shí)。且推定具有可反駁性，如果有相反的事實(shí)或者證據(jù)，推定的結(jié)果可以推翻。推定畢竟是以概率為基礎(chǔ)作出認(rèn)定，是一種常態(tài)的推斷。但人們對常態(tài)的理解、把握同樣會因特殊情況的出現(xiàn)導(dǎo)致常態(tài)“失?！?，以概率為基礎(chǔ)的推定，允許出現(xiàn)特殊和個(gè)別情況。因此，推定的結(jié)果在有充足的相反事實(shí)反駁下可以被推翻，實(shí)際上是給予當(dāng)事人一定的救濟(jì)途徑。 刑事推定的基礎(chǔ)和可反駁性都要求偵查人員一定要重視對基礎(chǔ)的客觀行為證據(jù)的收集，這樣，一方面可以提高由客觀行為證據(jù)推定得出的主觀故意內(nèi)容的真實(shí)性，另一方面可以有效防止翻供、翻證的情況出現(xiàn)。

二、“以借為名”賄賂行為的偵查取證要點(diǎn)

實(shí)踐中，常有受賄嫌疑人以借款名義索要或收受行賄人給予的錢款，或行賄人為表示感謝將房產(chǎn)、汽車等物品贈送予國家工作人員。司法機(jī)關(guān)在收集此類賄賂犯罪證據(jù)的過程中，應(yīng)從考慮以下幾方面：

（一）收受方是否利用職務(wù)便利為出借方謀取利益。

受賄罪的本質(zhì)是以權(quán)謀私，即國家工作人員利用職務(wù)便利為請托人謀取利益并收受請托人給予的財(cái)物的行為。在辨別“賄賂行為”與“借用行為”時(shí)，一定要看收受方是否利用職務(wù)便利為出借方謀取了利益。以借為名的賄賂案件中，收受方與出借方之間一般非親非友，而是存在某種業(yè)務(wù)上的特定關(guān)系，且收受方都會利用職務(wù)之便為出借方謀取利益。在偵查取證過程中，應(yīng)著重調(diào)查收受方與出借方之間的特定業(yè)務(wù)關(guān)系，收受方是否利用職權(quán)為出借方謀取了利益。

（二）借用的車輛、房屋是否辦理了權(quán)屬變更登記、是否繳納租金。

賄賂對象時(shí)車輛、房屋等物品時(shí)，如果辦理了產(chǎn)權(quán)變更，房產(chǎn)、汽車等已經(jīng)在受賄人名下，則可以認(rèn)定為受賄無疑。但是往往出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬并未變更的情況，受賄人對于賄賂物品雖已實(shí)際使用，但產(chǎn)權(quán)并不在其名下，根據(jù)我國物權(quán)法相關(guān)規(guī)定，對房屋、汽車等實(shí)行產(chǎn)權(quán)過戶登記制度，其所有權(quán)的轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)以辦理權(quán)屬變更登記為準(zhǔn)。此種情況下，收受人并未取得物品所有權(quán)，但根據(jù)《意見》第8條的規(guī)定，未取得所有權(quán)并不影響受賄的認(rèn)定，但是要注意與借用行為的區(qū)分，這時(shí)就要考慮借用理由是否合理、時(shí)間長短、歸還情況等綜合因素。對于以借為名收受的房產(chǎn)、汽車，要調(diào)查收受人在使用過程中是否繳納租金、所繳納的租金是否與當(dāng)?shù)仄骄较喈?dāng)。

（三）“借用”方式是否符合民間習(xí)慣，理由是否合理。

正常的民間借貸或借用行為，收受方與出借方往往具有較為穩(wěn)固的社會關(guān)系，彼此之間信任度較高，借貸、借用的理由也是正當(dāng)合理，且正常的民間借貸、借用一般均發(fā)生在收受方急需的情況下。此外，正常的民間借貸或借用一般會約定期限，逾期不還出借方會有催促收受方歸還的行為。而在\"名借實(shí)賄\"的情況下，收受人與出借人非親非友，只存在工作上的業(yè)務(wù)往來關(guān)系，除了為逃避刑事責(zé)任而事先通謀，一般沒有協(xié)議，也不會約定還款的期限。收受人大多也并非急需而借款或借物，借用的理由看似合理合法，實(shí)則未然。例如受賄嫌疑人自己本身有住房，又以購房的名義向出借人借款。同理，在借用車輛、房屋的情況下，正常民間借用是在借用人急需的情況下發(fā)生，而名借實(shí)賄的情況下，借用人本身已經(jīng)有住房或者車輛，在不需要借用的情況下，仍以各種理由向出借人借用車輛或汽車。在偵查取證過程中要注重調(diào)查雙方的經(jīng)濟(jì)狀況及財(cái)產(chǎn)狀況，調(diào)取雙方銀行賬戶、房產(chǎn)、車輛等信息，以判斷借用理由是否合理。

（四）借款及借用物品的去向及歸還情況。

正常的民間借貸借款的實(shí)際去向與借款的理由基本吻合，但名借實(shí)賄情況下，借款的實(shí)際去向與借款理由不符，如名義上是借購房款，實(shí)則并未購房而是存入銀行或進(jìn)行了其他消費(fèi)活動。正常的民間借貸如果過了約定的還款期限，出借人一般都會催促借款人還款，但名借實(shí)賄情況下出借人不會催促借款人還款，借款人一般不會有還款的意思表示，或者雖有還款的意思表示也只是客套，并非真實(shí)的還款的意思表示，更不會有還款、還物的行為。正常的民間借貸借款人如果具備還款能力，會積極主動還款，而名借實(shí)賄情況下，借款人即使有還款能力也不會還款。偵查取證過程中要注意調(diào)查款物的去向與借用的理由是否一致，可以很好的印證借用行為是否真實(shí)?！?/p>

（作者均系北京市石景山區(qū)人民檢察院干警）