論產(chǎn)學(xué)研合作各方的關(guān)系和主要模式

摘要：產(chǎn)、學(xué)、研合作是國家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容，主要涵蓋一個主體、兩個支柱、三個推手、四個模式：一個主體是企業(yè)，企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營者、技術(shù)需求方、主要投資人，承擔(dān)主要風(fēng)險，享受主要收益；兩個支柱是院校即科研院所和高等學(xué)校，院校是技術(shù)提供方、風(fēng)險共擔(dān)人，分享合作收益；三個推手是政府、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)，三方分別是政策法規(guī)、信息服務(wù)、信貸資金提供方，是產(chǎn)、學(xué)、研合作能否順利開展的三大推動力量；四個模式是點、線、面、網(wǎng)四種主要的產(chǎn)、學(xué)、研合作方式。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；主體；支柱；推手；模式

一、 “產(chǎn)、學(xué)、研”的演變

產(chǎn)、學(xué)、研合作的本質(zhì)是通過技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。一般而言，“產(chǎn)、學(xué)、研合作”的“產(chǎn)”指企業(yè)，“學(xué)”指高等院校，“研”指科研機(jī)構(gòu)。產(chǎn)、學(xué)、研合作技術(shù)創(chuàng)新體系中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是該系統(tǒng)的核心部分，而高校、研究院所在科研、成果、育人、信息等方面有著明顯優(yōu)勢。

產(chǎn)、學(xué)、研合作的更好開展，離不開政府的政策指導(dǎo)和法規(guī)、財稅制度的建設(shè)完善。政府在整個產(chǎn)、學(xué)、研合作的創(chuàng)新體系中被賦予了越來越重要的角色，金融、財稅政策往往成為產(chǎn)、學(xué)、研合作成敗的關(guān)鍵因素?，F(xiàn)在產(chǎn)、學(xué)、研合作實際已經(jīng)形成了政府、企業(yè)、高校和研究院所、金融機(jī)構(gòu)各方合作的大系統(tǒng)。于是又把“產(chǎn)、學(xué)、研”擴(kuò)展為“政、產(chǎn)、學(xué)、研、金”。

產(chǎn)、學(xué)、研合作現(xiàn)已發(fā)展成為涵蓋一個主體、兩個支柱、三個推手、四個模式有機(jī)結(jié)合的科學(xué)系統(tǒng)：一個主體是企業(yè)，企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營者、技術(shù)需求方、主要投資人，承擔(dān)主要風(fēng)險，享受主要收益；兩個支柱是院校即科研院所和高等學(xué)校，院校是技術(shù)提供方、風(fēng)險共擔(dān)人，分享合作收益；三個推手是政府、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)，三方分別是政策法規(guī)、信息服務(wù)、信貸資金提供方，是產(chǎn)、學(xué)、研合作能否順利開展的三大推動力量；四個模式是點、線、面、網(wǎng)四種主要的產(chǎn)、學(xué)、研合作方式。

二、 企業(yè)：“產(chǎn)、學(xué)、研”的主體

企業(yè)是“產(chǎn)、學(xué)、研”合作的主體。企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營者、技術(shù)需求方、主要投資人，承擔(dān)主要風(fēng)險，享受主要收益，以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式是推動科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的有效途徑?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》明確提出，把建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。 黨的十七大也強(qiáng)調(diào)，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。實踐證明，產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，是當(dāng)前和今后相當(dāng)長一段時期我國技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分。要“發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”，將科學(xué)技術(shù)充分轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，走產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的道路是必然選擇。

產(chǎn)學(xué)研合作必須以企業(yè)為主體，才能實現(xiàn)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作這一技術(shù)平臺的作用。在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)的主體地位是從企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營者、主要投資人，承擔(dān)主要風(fēng)險，享受主要收益這個角度來看的。目前，大多數(shù)企業(yè)特別是中小企業(yè)還很難單獨完成整個技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化過程，必須借助于高校、院所的科研力量。通過產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)可以充分吸收、利用高校和院所的研發(fā)能力，實現(xiàn)技術(shù)、人才、資金等各要素的最佳組合，增強(qiáng)自身技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在原動力和核心競爭力。近幾年來，企業(yè)與高校、科研院所廣泛開展合作，以委托開發(fā)、合作開發(fā)、共同建立研究機(jī)構(gòu)，如博士后工作站、碩士生聯(lián)合培養(yǎng)點和共建研究院、實驗室、中試車間等形式，獲得大量高校與科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持、服務(wù)和咨詢，在重大技術(shù)攻關(guān)、高端人才培養(yǎng)、改造傳統(tǒng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本等方面成效顯著。

產(chǎn)學(xué)研合作以市場為導(dǎo)向決定了企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的主體地位。由于企業(yè)貼近市場、了解客戶需求，能夠更為準(zhǔn)確地把握技術(shù)需求的趨勢和變化，有利于在產(chǎn)學(xué)研合作中正確把握和調(diào)整研發(fā)方向，整合高校、科研院所的科技資源，向市場提供有前景的產(chǎn)品和服務(wù)，提高產(chǎn)學(xué)研合作的效益。雖然有些原始技術(shù)是高校、院所自己研究開發(fā)成功的，如果要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化就必須依靠以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作，這就是市場機(jī)制，市場規(guī)律是必須遵循的。在產(chǎn)學(xué)研合作中按市場規(guī)律辦事，堅持企業(yè)主體地位，有利于加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，在實現(xiàn)規(guī)模效益的前提下，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研各方的共贏。研發(fā)工作的市場導(dǎo)向，從而保證持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)；

企業(yè)要自覺做好“產(chǎn)、學(xué)、研”主體，首先要轉(zhuǎn)變思想，更新觀念，主動承擔(dān)產(chǎn)、學(xué)、研合作的資金投入，并保證?？顚Ｓ谩＿€要加強(qiáng)先進(jìn)研發(fā)設(shè)施等硬件建設(shè)，為產(chǎn)、學(xué)、研合作提供優(yōu)質(zhì)硬件支持。在合作過程中，企業(yè)應(yīng)該建立激勵機(jī)制，以研究課題或產(chǎn)業(yè)化任務(wù)為標(biāo)的，吸引高校、研究機(jī)構(gòu)相關(guān)科技人員共同參加，組成科技創(chuàng)新小組。對于通過產(chǎn)、學(xué)、研合作完成的項目，在各方達(dá)成一致基礎(chǔ)上，及時申請專利，進(jìn)行必要的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保護(hù)企業(yè)核心競爭力。對于通過產(chǎn)、學(xué)、研合作完成項目的收益分配，本著尊重人才，尊重知識的精神，優(yōu)先激勵院校的科研人員，確保院校的權(quán)益。充分調(diào)動本企業(yè)技術(shù)人員的積極性，讓他們得到技術(shù)的培訓(xùn)、職位的升遷、物質(zhì)待遇的提高。

三、 院校：“產(chǎn)、學(xué)、研”的兩個支柱

高等學(xué)校和研究院所是產(chǎn)、學(xué)、研合作的兩個支柱。院校是技術(shù)提供方、風(fēng)險共擔(dān)人、合作收益的分享者。高等學(xué)校和研究院所的積極合作，是實現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研合作共贏的基礎(chǔ)。社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技化、國際化和高度專業(yè)化趨勢，使企業(yè)這一產(chǎn)、學(xué)、研主體在從事科技開發(fā)活動中需與外界進(jìn)行大量的技術(shù)、人才、信息、資金和物質(zhì)交換，與智力、知識、信息資源豐富的高等學(xué)校和研究院所的交流與合作成為企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的必然選擇。院校在產(chǎn)、學(xué)、研合作中發(fā)揮支柱作用，是產(chǎn)學(xué)研合作中科研、教育、生產(chǎn)不同社會分工在功能與資源優(yōu)勢上的協(xié)同與集成化的必然結(jié)果，是技術(shù)創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)的自然對接與耦合，符合社會生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的一般規(guī)律。

院校要發(fā)揮好“產(chǎn)、學(xué)、研”支柱作用，需要發(fā)揮科研優(yōu)勢，培育市場意識，增強(qiáng)競爭意識，加快進(jìn)入市場的步伐。發(fā)揮主觀能動性，了解和研究企業(yè)的技術(shù)需求，積極開展針對市場和企業(yè)需求的研發(fā)，及時向企業(yè)發(fā)布科技成果和科技動態(tài)信息，與企業(yè)進(jìn)行供需見面對接，提高科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益。建立有效的激勵機(jī)制，鼓勵教師和科研人員積極開展產(chǎn)學(xué)研合作，并進(jìn)行科學(xué)考評和考核，處理好科技成果“學(xué)術(shù)價值”與“市場價值”的關(guān)系，更好地推動與企業(yè)產(chǎn)、學(xué)、研合作的開展。處理好利益分配問題，特別是知識產(chǎn)權(quán)歸屬、創(chuàng)新收益分配等，對于合作中容易出現(xiàn)的問題，應(yīng)該充分協(xié)商，通過簽定合同、協(xié)議，以書面法律文件確定和維護(hù)各方權(quán)益，激勵各方盡職盡責(zé)。

四、 政府、中介和金融機(jī)構(gòu)：“產(chǎn)、學(xué)、研”的三個推手

政府、中介和金融機(jī)構(gòu)是“產(chǎn)、學(xué)、研”的三個推手是指“產(chǎn)、學(xué)、研”的實施過程中，企業(yè)與院校的合作努力之外，政府政策法規(guī)、中介機(jī)構(gòu)的信息渠道、金融機(jī)構(gòu)的資金支持，都是影響著產(chǎn)、學(xué)、研合作成敗的重要推動力量。

產(chǎn)學(xué)研合作項目一般都是關(guān)系到企業(yè)競爭力的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)，而關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化往往需要巨大的投入和較長的周期，企業(yè)一般難以獨自承擔(dān)。這就需要政府的支持，政府制訂、調(diào)整或完善產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策，通過政策手段，調(diào)動聚集產(chǎn)學(xué)研各方力量，幫助企業(yè)發(fā)展高技術(shù)，強(qiáng)化技術(shù)優(yōu)勢。政府支持產(chǎn)學(xué)研合作的動機(jī)更主要來自國家戰(zhàn)略層面的考慮，往往把突破關(guān)鍵共性技術(shù)作為產(chǎn)學(xué)研合作主要目標(biāo)，在制定科技專項產(chǎn)學(xué)研合作政策法規(guī)時，鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作申報項目，重視為企業(yè)與高校科研院所牽線搭橋，疏通合作渠道；建立產(chǎn)學(xué)研合作項目專項創(chuàng)新基金，不斷增加財政撥款額定；同時，增設(shè)了產(chǎn)、學(xué)、研專屬部門、機(jī)構(gòu)，許多省、市設(shè)立產(chǎn)學(xué)研合作辦公室，廳局設(shè)立的產(chǎn)學(xué)研處，都在不斷增強(qiáng)政府對產(chǎn)學(xué)研合作的政策支持力度。

當(dāng)今社會的高速發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，使中介信息、金融市場融資也成為產(chǎn)、學(xué)、研合作成敗的關(guān)鍵因素。產(chǎn)學(xué)研合作的中介機(jī)構(gòu)，在溝通政府間、政府和產(chǎn)業(yè)間、高校研究院所間等等關(guān)系中，起到不可或缺的橋梁紐帶作用；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的功能和作用越來越得到重視和發(fā)揮。除了傳統(tǒng)的技術(shù)市場、行業(yè)協(xié)會等中介機(jī)構(gòu)繼續(xù)在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中發(fā)揮作用，孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)以及信息平臺等各種豐富多彩的中介形式不斷涌現(xiàn)，并收到良好效果。政府重視推動銀企合作，協(xié)助企業(yè)貸款或申請風(fēng)險基金，引導(dǎo)銀行參與進(jìn)入重大的、具體的產(chǎn)學(xué)研合作項目中來，推動企業(yè)直接上市融資。金融市場在解決產(chǎn)學(xué)研合作項目的重大基礎(chǔ)設(shè)施、科技平臺建設(shè)等大額融資中的具有不可替代作用，也成為重要一環(huán)。

五、 點、線、面、網(wǎng)：“產(chǎn)、學(xué)、研”的四個主要模式

點：基于單個技術(shù)或成果的常規(guī)型、一次性合作模式。作為合作主體的企業(yè)往往是尚未形成穩(wěn)定研發(fā)團(tuán)隊、沒有較強(qiáng)研發(fā)能力的中小企業(yè)，這類企業(yè)往往寄希望于通過短期或單項合作，對某個單項技術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)或創(chuàng)新，贏得市場和發(fā)展的機(jī)遇。通過單項合作，有利于企業(yè)開發(fā)能力的培育和產(chǎn)業(yè)鏈的形成，有利于企業(yè)的成長和向長期的、穩(wěn)定的高端合作轉(zhuǎn)型。

線：這是企業(yè)圍繞整體科技規(guī)劃，分階段，多課題實施的“多點成線”型合作模式。企業(yè)自身已具備一定的研發(fā)實力和較穩(wěn)定的研發(fā)隊伍的情況下，就需要和院校等研究機(jī)構(gòu)建立一種戰(zhàn)略合作聯(lián)盟關(guān)系，合作內(nèi)容是開展“多點（多課題）成線（系列產(chǎn)品）”型合作。這種“多點成線”的合作模式有利于開展針對系列產(chǎn)品及衍生品的研發(fā)，攻克并撐握該類產(chǎn)品鏈一系列的關(guān)鍵技術(shù)。

面：在多點成線的基礎(chǔ)上，在更廣領(lǐng)域以共建研發(fā)實驗室或產(chǎn)業(yè)化基地等更多形式，使企業(yè)具備更強(qiáng)的新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化能力。如某企業(yè)與多家不同研究機(jī)構(gòu)分別委托開發(fā)A產(chǎn)品、共同開發(fā)B產(chǎn)品、共建C產(chǎn)品研發(fā)實驗室，攻克并撐握系列產(chǎn)品技術(shù)，進(jìn)而共建博士后科研工作/流動站、研究開發(fā)院等，通過院校的人才培養(yǎng)與技術(shù)支持，企業(yè)形成了核心競爭力。這種模式是較高形式的產(chǎn)學(xué)研合作，相對復(fù)雜，一個企業(yè)和多家不同研究機(jī)構(gòu)同時開展合作，能有較多機(jī)會獲得政府、中介或銀行的參與。

網(wǎng)：跨企業(yè)/機(jī)構(gòu)、跨項目/產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈培育型模式。在政府引導(dǎo)和金融機(jī)構(gòu)支持下，通過中介機(jī)構(gòu)的參與和協(xié)調(diào)，組織有實力、有條件的相關(guān)企業(yè)、院校（可以是多家企業(yè)或多家高校），以提升集成創(chuàng)新能力和研發(fā)水平、培育和拉長完善產(chǎn)業(yè)鏈為目的，選擇有關(guān)聯(lián)的項目群，進(jìn)行綜合性、產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合研發(fā)，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)和較好市場前景、優(yōu)勢互補(bǔ)的系列化技術(shù)成果。這種合作模式一般是為解決重大國民經(jīng)濟(jì)問題，由政府推動，金融機(jī)構(gòu)參與，組織相關(guān)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)建立聯(lián)盟，通常稱為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

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作者簡介：陳英杰，藥劑學(xué)碩士，南京中醫(yī)藥大學(xué)科技處副主任科員、助理研究員。

收稿日期：2012—09—22。