至關(guān)重要的美國專利布局策略

當下，企業(yè)之間的競爭正逐漸演變?yōu)橹R產(chǎn)權(quán)的競爭，尤其是專利的角逐。因為，無論是高端產(chǎn)品還是低端產(chǎn)品，技術(shù)含量的提升日益成為企業(yè)獲取市場份額與利潤的保證。

美國作為一個知識產(chǎn)權(quán)保護非常完善的國家，中國企業(yè)若想在美國市場占有相當?shù)姆蓊~，必須做好前期的專利布局。專利之爭常常關(guān)系到技術(shù)能否繼續(xù)使用、產(chǎn)品能否繼續(xù)制造、銷售或出口，所以，如果爭議的專利與一個企業(yè)的核心技術(shù)或產(chǎn)品相關(guān)，其結(jié)果便將關(guān)乎這個企業(yè)的生死存亡。試想，如果中國企業(yè)動輒被競爭對手提起專利侵權(quán)訴訟或337調(diào)查并敗訴，敗訴的結(jié)果就是產(chǎn)品不得再出口美國或在美國銷售、生產(chǎn)，甚至是許諾銷售也不行。

如果被337調(diào)查程序發(fā)布普遍排除令，則結(jié)果會更慘，不是一個或幾個企業(yè)，而是一個行業(yè)的產(chǎn)品將被排除于美國市場之外，連在美國市場的生存問題都無法解決，還談何發(fā)展。因此，若想拓展美國市場，就必須未雨綢繆，提前進行專利戰(zhàn)略規(guī)劃。不要等到自己被美國的競爭對手指控侵權(quán)時，才去考慮是否應(yīng)訴或如何應(yīng)訴。我們要把考慮這個問題的時間點提前至產(chǎn)品研發(fā)之前，至少在向美國出口之前。只有這樣，才有可能解決好拓展美國市場所必須解決的三個問題：第一，保護自己的產(chǎn)品不受侵害；第二，避免被指控侵權(quán)；第三，一旦被指控侵權(quán)，可以從容不迫地應(yīng)對并爭取最大利益。

專利權(quán)具有地域性，只有美國專利商標局授予的專利權(quán)才會受美國法律保護，所以，想保護自己的產(chǎn)品技術(shù)在美國境內(nèi)不被侵犯，就必須通過專利申請或其他方式獲取美國境內(nèi)的有效專利權(quán)。如果希望通過專利戰(zhàn)略來打擊競爭對手、擴大市場份額，同樣也需要擁有足夠的專利作為指控的依據(jù)。因而，在美國境內(nèi)大量的申請或獲取專利是每一個希望拓展美國市場的中國企業(yè)所必須做的一件事。而且獲取專利不僅是數(shù)量的問題，更重要的是專利的質(zhì)量，以及專利之間的相互組合，哪些應(yīng)該申請、何時申請、如何搭配組合，這也就是專利布局戰(zhàn)略所要解決的問題。

中國企業(yè)在美國如何做好專利布局

企業(yè)在進入某一技術(shù)領(lǐng)域或某一市場時，應(yīng)當首先了解相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域或者市場區(qū)域中的專利布局，這是任何一個企業(yè)應(yīng)該遵守的規(guī)則，所謂知己知彼、百戰(zhàn)不殆。在進入美國市場前，我國企業(yè)要進行專利布局應(yīng)了解當前美國市場專利布局主要申請人（即主要競爭對手）是誰、專利申請主要集中于哪些技術(shù)。這些信息將成為企業(yè)進行專利布局戰(zhàn)略規(guī)劃、申請策略制定或調(diào)整的決策依據(jù)，因而從某種程度上將決定整個規(guī)劃的成敗。一般而言，專利檢索是獲取上述信息的最主要的途徑與手段。

專利檢索主要分為：（1）技術(shù)開發(fā)之前的檢索，主要是防止重復(fù)研究并確定主題方向。主要包括：查新檢索、追蹤檢索、專題檢索、同族專利檢索等；（2）專利審查程序中的檢索，主要用于確定專利申請的新穎性或創(chuàng)造性；（3）專利無效程序中的檢索，主要是檢索可以無效某項專利的信息；（4）專利侵權(quán)訴訟中，被告對于破壞權(quán)利人專利新穎性或創(chuàng)造性的信息檢索。此外，還包括實用新型專利檢索、外觀設(shè)計專利檢索、失效專利的利用檢索、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓檢索等內(nèi)容?？梢?，專利檢索伴隨專利技術(shù)的研發(fā)、申請、無效、訴訟、轉(zhuǎn)讓等一系列程序貫穿其整個過程，無論是個別專利還是整體的專利布局，專利檢索都不可或缺，調(diào)查整個市場（主要是競爭對手的專利布局）是專利檢索的作用之一。

此外，競爭對手的專利布局調(diào)查方法很多也很復(fù)雜，專利檢索是其中非常重要的一種方式。

在進行調(diào)查之前，企業(yè)自身需要做好以下事項：明確現(xiàn)有競爭對手的基本信息，如企業(yè)名稱、負責(zé)人、研發(fā)部門的核心成員、技術(shù)領(lǐng)域等；預(yù)估潛在競爭對手的可能性，如同領(lǐng)域的國外企業(yè)、本領(lǐng)域研究專家?guī)斓葍?nèi)容；當然，以上信息需要在市場調(diào)查過程中進一步調(diào)整、修改。完成上述工作后，需要采取合理手段逐一、分層次進行調(diào)查。

美國市場專利現(xiàn)狀信息的搜集是一個專業(yè)性非常強的工作。如果企業(yè)自身具有非常專業(yè)的團隊，那么就可以自行進行上述信息的調(diào)查與搜集，如果沒有，可以借助專業(yè)機構(gòu)，比如：中國國家知識產(chǎn)權(quán)局的相應(yīng)機構(gòu)、美國境內(nèi)非常專業(yè)的律師事務(wù)所等。

從企業(yè)自身來說，關(guān)于專利布局的策略選擇應(yīng)該在進行了充分準確的市場專利搜集與研判之后，結(jié)合自身的實際情況以及發(fā)展目標來制定。技術(shù)實力較強的企業(yè)，可以通過申請基礎(chǔ)專利，搶占技術(shù)制高點。并且，在此基礎(chǔ)上，繼續(xù)多方面申請與基礎(chǔ)專利相關(guān)的外圍專利技術(shù)，甚至采取多種布局模式的組合，盡量擴張保護范圍，增大保護的厚度與力度，以獲得最大的利益，并能夠有效的阻止對手的進入或規(guī)避。技術(shù)實力及財力相對較弱的企業(yè)，則可以采用技術(shù)跟隨的戰(zhàn)略，在他人持有基礎(chǔ)專利的前提下，積極申請外圍專利，通過外圍專利來獲得市場上的話語權(quán)。專利布局實際是一個制與反制的動態(tài)過程，誰能夠取得優(yōu)勢取決于自身的實力，但是實力是可以通過努力與付出加以轉(zhuǎn)化的。

企業(yè)應(yīng)當根據(jù)具體技術(shù)情況，來決定是否申請專利，申請何種專利。企業(yè)可以為了自己使用而申請專利，或自身不打算實施為了阻礙競爭對手、進行技術(shù)儲備而申請專利。當然不申請專利，則可以通過技術(shù)秘密、技術(shù)公開等手段進行保護。

美國實行先使用原則，但目前正在通過法律修正案來進行實施先申請原則的準備。在此原則之下，搶先申請就變得十分重要，否則讓競爭對手捷足先登，企業(yè)就會變得很被動。

總之，優(yōu)秀的專利布局，可以有效地保證企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的有效占領(lǐng)，也就能有效的保證企業(yè)的市場份額與利潤來源。

下面通過幾個案例來說明這一問題：

案例1：富士康公司在價值2美元的連接器上投入大量的人力與財力，進行了極為深入的研發(fā)與挖掘，申請了大量富有成效的專利8000余項，形成該技術(shù)領(lǐng)域密不透風(fēng)的專利防護網(wǎng)。如此嚴密的專利布局，讓競爭對手難以滲透、進入或回避。

案例2：由于中國廠商不注重專利布局，對于競爭對手的專利布局情況也一無所知，盲目進入某一市場，導(dǎo)致在2008年德國漢諾威展覽會上，大批中國電子廠商由于涉嫌侵權(quán)而被卷入民事訴訟甚至有面臨刑事訴訟的危險。

如果中國企業(yè)能夠通過實施合理有效的專利布局戰(zhàn)略，在美國申請大量優(yōu)秀的專利并進行恰當?shù)慕M合與配置，構(gòu)建起優(yōu)秀的專利保護體系，那么，他就可以制止落入權(quán)利保護范圍的任何侵權(quán)行為，既可以保護自身的產(chǎn)品與技術(shù)不受非法侵害，也可以保護市場份額不被削弱。同時，還可以將專利權(quán)作為權(quán)利依據(jù)，通過訴訟等途徑打壓競爭對手，擠占市場份額，從而進一步拓展市場。

當企業(yè)受到第三方指控侵權(quán)時，固然可以通過尋找他人權(quán)利的漏洞進行規(guī)避或提出無效申請；企業(yè)還可以將擁有的專利通過交叉許可的方式達成和解。因而，若想行之有效地應(yīng)對美國的337調(diào)查或?qū)＠謾?quán)訴訟，企業(yè)可以通過自行研發(fā)技術(shù)，購買技術(shù)或?qū)＠右愿倪M，或者通過合資、合作、合并、資產(chǎn)重組等方式獲取技術(shù)或?qū)＠?，在美國境?nèi)申請大量專利并力爭獲得授權(quán)。對于想在美國市場立足的中國企業(yè)來說，通過合理的專利布局戰(zhàn)略的實施構(gòu)筑高效的專利保護體系是安身立命的根本所在。

日本在美國專利布局戰(zhàn)略的經(jīng)驗借鑒

目前，日本是在美國申請專利授權(quán)最多的國家，也是在專利層面可以和美國全面抗衡的國家。但在初始階段，日本在專利方面完全處于劣勢，其出口美國的產(chǎn)品因經(jīng)常遭受337調(diào)查而蒙受重創(chuàng)，情形堪比現(xiàn)在的中國。日本認識到自身存在的不足，通過合理的戰(zhàn)略規(guī)劃，已經(jīng)完全擺脫了當初的不利局勢，甚至現(xiàn)在的中國很多企業(yè)遭受的某些337調(diào)查程序是由日本企業(yè)發(fā)動的，即美國337調(diào)查已經(jīng)成為日本企業(yè)用來壓制競爭對手的攻擊利器。其根本原因在于日本在美國擁有大量的優(yōu)質(zhì)專利并組成了良好的專利防護體系。

中國企業(yè)可以借鑒如下幾點經(jīng)驗：第一、大量的人力物力財力的投入。俗話說，舍不得孩子套不住狼。企業(yè)若想進行專利戰(zhàn)略布局，必須加大投入，無論是布局之前的信息檢索與分析、專利技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用、專利技術(shù)的申請與維護，還是專利布局戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，都需要大量的人力物力財力投入。日本在2007年投入研究與開發(fā)的經(jīng)費占國民收入總額的3.1%，知識創(chuàng)新指數(shù)高達120，而我國分別只有1.3%和25。第二、因地制宜，依據(jù)自身特點與美國專利市場的實際情況，根據(jù)不同對象制定不同應(yīng)對策略與專利布局策略。對于美國等技術(shù)發(fā)達國家日本采取防御型專利布局策略，以糖衣式專利布局，即通過外圍應(yīng)用型專利圍堵對方的基礎(chǔ)性專利，從而形成與美國基礎(chǔ)專利的交叉許可。美國向日本收取基礎(chǔ)專利許可費，日本向美國收取應(yīng)用專利許可費。在實際應(yīng)用中，企業(yè)能夠迅速的消化吸收基礎(chǔ)專利并加以實際應(yīng)用，不僅遏制了對手基礎(chǔ)專利的威脅還使自身實力快速提升。第三、積極推行專利回輸戰(zhàn)略。所謂專利回輸就是通過引進等方式把別人的專利直接拿過來，在其基礎(chǔ)上進行消化與提升，再輸出回去形成自己的專利技術(shù)。

日本的成功經(jīng)驗說明：第一、一個國家可能因為技術(shù)積累不足等原因在專利角逐中處于下風(fēng)，但通過前瞻性的專利布局規(guī)劃以及自身實際進行的積極努力完全可以扭轉(zhuǎn)頹勢。第二、避免在美國被提起337調(diào)查程序或?qū)＠謾?quán)訴訟，擁有由大量優(yōu)質(zhì)專利合理搭配與組合而形成專利防護體系的企業(yè)可以通過專利攻擊遏制競爭對手。第三、中國企業(yè)也可以通過美國的337調(diào)查程序和專利侵權(quán)訴訟程序來作為保護自身權(quán)利遏制競爭對手的武器。

結(jié)語

目前，專利保護與國際貿(mào)易關(guān)系越來越密切，使得專利布局成為一種有效的市場策略，若想更好地拓展美國市場，需要提前進行專利戰(zhàn)略規(guī)劃。合理的專利布局戰(zhàn)略規(guī)劃，能夠使得企業(yè)建立優(yōu)秀的專利防御體系，保證企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的有效占領(lǐng)，從而抵御競爭對手的攻擊，并使企業(yè)獲得最大的利益。中國企業(yè)應(yīng)當通過有效的專利信息檢索和市場研判，全面認識和了解本領(lǐng)域市場環(huán)境，如：競爭對手的專利布局、未來研究方向等信息，并結(jié)合自身的實際情況以及發(fā)展目標，合理有效地運用各種專利布局策略，構(gòu)建適合自身發(fā)展需要的高效的專利布局戰(zhàn)略。同時，中國企業(yè)還應(yīng)不斷提高自主創(chuàng)新能力，加大對科技創(chuàng)新的投入，獲取更多高質(zhì)量的專利，借鑒大型跨國公司的專利布局戰(zhàn)略，提高自身制定和實施專利戰(zhàn)略的能力，把專利戰(zhàn)略納入企業(yè)戰(zhàn)略管理，通過構(gòu)建企業(yè)專利戰(zhàn)略來保護核心競爭力與市場主導(dǎo)權(quán)，最終使中國企業(yè)更好地立足于美國市場。