可持續(xù)發(fā)展評價存在的問題及解決途徑

柴小青

摘要：本文回顧了中外在可持續(xù)發(fā)展評價研究方面的特點，剖析了區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評價中存在的問題，探討了改進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評價問題的框架思路和途徑，對如何降低評價指標冗余度及其相關問題作了探討。

關鍵詞：可持續(xù)發(fā)展；評價指標；評價模型；系統(tǒng)分析

中圖分類號：F061.3 文獻標識碼：A

可持續(xù)發(fā)展（Sustainable Development）的概念是1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會在《我們共同的未來》報告中第一次提出的，20世紀90年代以來許多研究機構和學者開展了區(qū)域（國家或地區(qū)）可持續(xù)發(fā)展研究，研究重點領域集中在可持續(xù)發(fā)展指標體系設計。盡管我國的可持續(xù)發(fā)展研究起步較晚，但在可持續(xù)發(fā)展指標體系研究和可持續(xù)發(fā)展評價兩個方面取得了不少成果，尤其是可持續(xù)發(fā)展評價幾乎覆蓋了從省、地（市），直至縣（區(qū)）各個層次。

一、可持續(xù)發(fā)展指標及其應用研究述評

可持續(xù)發(fā)展指標的研究最早可以追朔到1992年，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議（UNCED）通過了里約宣言及《21世紀議程》，采納了其中關于可持續(xù)發(fā)展指標的一些觀點，強調可持續(xù)發(fā)展指標在實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略方面的重要作用。21世紀行動議程號召世界各國開發(fā)和識別能夠為各個層次決策提供堅實基礎的可持續(xù)發(fā)展的指標，特別強調指標與不同國家、區(qū)域發(fā)展水平的協(xié)調性。聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會于1995啟動了關于可持續(xù)發(fā)展指標的工作程序，包括指標定義、方法研究和提供訓練等一系列活動。首先在協(xié)商的基礎上提出了一個共同認可的可持續(xù)發(fā)展指標的核心指標表，然后在與聯(lián)合國統(tǒng)計局及其相關組織討論的基礎上，提出了一個由134個指標構成的指標集。從1996年到1999年間有22個國家試用了這套指標集，試用結果表明該指標集是可行的。2001年聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會出版了《可持續(xù)發(fā)展指標：指南和方法論》報告，給出了由15個可持續(xù)發(fā)展主題，38個子主題共58個指標構成的核心指標集?！犊沙掷m(xù)發(fā)展指標：指南和方法論》為各個國家開發(fā)符合自己可持續(xù)發(fā)展特點的指標集提供了有效工具。2007年《可持續(xù)發(fā)展指標：指南和方法論》報告的第三版出版，該版本對可持續(xù)發(fā)展指標進行了修訂，基本保留了2001年版的指標框架，修訂后的指標擴大到96個，其中的核心指標50個。

聯(lián)合國經濟與社會事務署(UNDESA)在其2001年提交的國家持續(xù)發(fā)展國際論壇報告中指出：許多國家已經認同可持續(xù)發(fā)展的理念，在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的制定與實施方面作了大量工作。但是，由于種種原因而忽視了對可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實施過程的監(jiān)控和評價（monitoring and evaluation(M&E)）。為了有效實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，應該提高對可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的M&E的重要性認識，從可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略實施過程、戰(zhàn)略執(zhí)行結果以及相關影響因素等方面進行評估，以判斷一個國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的成熟度。

綜上可以看出聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會和聯(lián)合國經濟與社會事務署，在可持續(xù)發(fā)展研究方面所作的工作，重點是圍繞可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略這個主題展開的，具體體現(xiàn)在兩個方面：一是為各個國家實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供可供選擇的參考指標集；二是為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略實施過程的監(jiān)控和評價提供手段。其他一些國際機構也主要限于可持續(xù)發(fā)展指標的研究，并強調這些指標與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略之間的聯(lián)系，并沒有過多涉及國家或者區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展評價問題，甚至于很少提到評價的概念。迄今為止，鮮見國外完整地對某個地區(qū)或者國家的可持續(xù)發(fā)展評價的研究成果。

國內在可持續(xù)發(fā)展研究方面，除了可持續(xù)發(fā)展評價指標體系構建的研究以外，最顯著的特點表現(xiàn)在涌現(xiàn)出大量的區(qū)域（省、城市）可持續(xù)發(fā)展評價的研究成果，范圍覆蓋了省、市、縣各個層次，與國外鮮見區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評價研究成果形成強烈的反差。由于國內開展可持續(xù)發(fā)展研究的歷史比較短，對國際上開展可持續(xù)發(fā)展研究的目的、研究內容缺乏深刻的理解，對可持持續(xù)發(fā)展評價的復雜性認識不足，將可持續(xù)發(fā)展評價等同于一般的系統(tǒng)評價問題，具有一定的盲目性。加之在國內經濟快速發(fā)展的大背景下，各級政府希望通過開展可持續(xù)發(fā)展評價探尋促進經濟發(fā)展的決策依據，客觀上形成了對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評價的需求，導致大量區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評價成果的出現(xiàn)。由于缺少對可持續(xù)發(fā)展評價本身特點的理論分析與深層次思考，在區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評價邏輯、評價技術等方面存在一些需要商榷的問題。

三、可持續(xù)發(fā)展評價中存在的幾個問題

（一）發(fā)展水平與可持續(xù)發(fā)展相混淆

通過對國內眾多可持續(xù)發(fā)展評價研究成果的深入分析，發(fā)現(xiàn)許多成果名義上是可持續(xù)發(fā)展評價，而實質上是發(fā)展水平評價，簡言之就是將發(fā)展水平評價當作可持續(xù)發(fā)展評價?？沙掷m(xù)發(fā)展應該是一個區(qū)域在一定發(fā)展水平基礎上進一步發(fā)展的可能性、趨勢或發(fā)展?jié)摿?，而發(fā)展水平是一個區(qū)域在經濟、社會、環(huán)境等方面所達到的狀態(tài)。一個區(qū)域經濟、社會、環(huán)境狀態(tài)的綜合可以反映其發(fā)展水平，而某個時點的可持續(xù)發(fā)展應該理解為在特定水平下進一步發(fā)展的趨勢及可能性。遺憾的是目前在可持續(xù)發(fā)展評價理論和應用研究方面，將可持續(xù)發(fā)展與發(fā)展水平混為一談，從而誤將發(fā)展水平評價當作可持續(xù)發(fā)展評價，這是當前可持續(xù)發(fā)展評價中存在的最值得商榷的問題?？沙掷m(xù)發(fā)展評價大都采用狀態(tài)指標，在狀態(tài)指標基礎上所得到的評價結果理應為發(fā)展水平，而不應理解為可持續(xù)發(fā)展（性）。當然，可持續(xù)發(fā)展評價不排除使用狀態(tài)指標，但關鍵要注意狀態(tài)指標與可持續(xù)發(fā)展之間的聯(lián)系，否則很難達到可持續(xù)發(fā)展評價的目的。

（二）可持續(xù)發(fā)展評價結論缺乏說服力

可持續(xù)發(fā)展評價大多數(shù)是基于狀態(tài)指標展開的，特別是在進行不同區(qū)域間可持續(xù)發(fā)展評價排序時常采用以下技術路線，具體概括為：首先以社會經濟發(fā)展為目標構建評價指標體系，然后給出各指標的理想狀態(tài)值作為參照標準，測度評價對象各指標值接近參照標準的程度，進而得到各指標的價值判斷，最后通過對各指標價值判斷集結得出評價結論。值得指出的是，基于評價時點狀態(tài)與理想狀態(tài)比較得到的評價結論，并不能真實反映可持續(xù)發(fā)展狀況，下面通過說明性的例子加以分析論證。

假設某兩區(qū)域可持續(xù)發(fā)展評價排序問題，其評價指標為X、Y，令（X0,Y0）代表指標理想值，（X1,Y1）、（X2,Y2）代表區(qū)域1、區(qū)域2的實際指標值。圖1中給出區(qū)域1、區(qū)域2的實際指標值以及指標理想值的坐標，圖1中（X0,Y0）與（X1,Y1）之間的虛線，（X0,Y0）與（X2,Y2）之間的虛線分別描述了兩個區(qū)域與理想狀態(tài)之間的距離，從中可以看出（X2,Y2）比（X1,Y1）更接近（X0,Y0），所以區(qū)域2所得綜合評價值應該高于區(qū)域1，進而得出區(qū)域2的可持續(xù)發(fā)展（性）優(yōu)于區(qū)域1的結論。稍加分析不難發(fā)現(xiàn)上述結論是缺乏說服力的，主要體現(xiàn)在兩點：第一，設定評價指標理想狀態(tài)并將其作為評價的參照標準缺乏科學性，因為許多指標比如人均壽命，人均收入水平等都會隨著時間的推移而發(fā)生變化，很難有什么絕對的理想狀態(tài)；第二，以理想狀態(tài)作為參照標準所得到的評價結果，將其理解為可持續(xù)發(fā)展的評價過于牽強，因為發(fā)展應該理解為在已有狀態(tài)基礎上向更高水平的運動或轉移的動態(tài)過程，而依據所謂理想狀態(tài)所得到的評價結果只是靜態(tài)反映評價對象接近理想狀態(tài)的程度，而不能反映可持續(xù)發(fā)展（性）。

下面結合某兩城市可持續(xù)發(fā)展評價的例子做進一步分析。限于篇幅這里僅列出部分評價指標的理想值，城市Ａ和城市Ｂ部分指標的實際值，假定各指標權重相等均為0.2，如表1所示。進一步假定城市A各項指標達到理想值的80%，城市Ｂ各項指標值與理想值相等。很顯然城市Ａ和城市Ｂ可持續(xù)發(fā)展的內涵不同，對城市Ａ而言其實要由當前狀態(tài)向理想狀態(tài)轉移，而城市Ｂ則充其量是保持原有狀態(tài)。按照目前評價方法，將各指標的實際值與理想值比較得到評價分數(shù)，然后對所得分數(shù)進行集結，通常是計算得分加權和，將其作為可持續(xù)發(fā)展指數(shù)，在本例中城市Ａ和城市Ｂ的可持續(xù)發(fā)展指數(shù)分別為0.8和1，據此得出城市Ｂ的可持續(xù)發(fā)展狀況比城市Ａ好。顯然此結論是值得商榷的，問題是所得到的指數(shù)能夠反映可持續(xù)發(fā)展狀況嗎？答案是否定的，因為上述指數(shù)反映的是兩個城市接近理想狀態(tài)距離的大小，本質上反映了各自發(fā)展水平。所以，將這樣的評價結論理解為可持續(xù)發(fā)展評價是缺乏說服力的。

（三） 可持續(xù)發(fā)展評價指標冗余度

從目前掌握的文獻資料來看，可持續(xù)發(fā)展評價指標體系所包含的指標少則數(shù)十個，多則達到兩百個以上。如聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會(UNCSD) 提出了一個包括人類生產活動、消費模式、社會各子系統(tǒng)狀態(tài)特性的可持續(xù)發(fā)展的指標體系框架，早期由134個指標組成，后來將指標的數(shù)量縮減為96個，其中核心指標有58。英國政府最早提出的可持續(xù)發(fā)展指標體系有118個指標，后于2005年縮減為68個指標。誠然，較多的評價指標有利于全面反映可持續(xù)發(fā)展狀況，但是指標數(shù)量過大也會有負面影響，比如會產生信息重復，增大評價信息搜集和處理負擔等。此外，目前可持續(xù)發(fā)展評價大多采用多指標綜合評價方法，亦即通過計算指標價值判斷的加權和得到可持續(xù)發(fā)展指數(shù)，而指標權重是和指標數(shù)量呈反向變化關系的，即指標數(shù)量越大則每個指標的平均權重就越小，比如評價指標體系包含100個指標，則每個指標的平均權重只有1%，特別是有些次要指標因權重將更小，其對評價結果的影響也將無足輕重。因此，如何有效地降低評價指標冗余度，是需要認真解決的問題之一。

四、解決問題的途徑

從方法論的角度分析，系統(tǒng)評價最顯著的特征在于其是建立在對評價對象已經發(fā)生狀態(tài)的測度和描述基礎之上，是對已發(fā)生事情的綜合評估和總結，重在解決評價對象“現(xiàn)實狀態(tài)是什么”的問題。由于可持續(xù)發(fā)展評價的目的是對一個區(qū)域或地區(qū)的“發(fā)展性”或者發(fā)展?jié)撃芑虬l(fā)展趨勢做出判斷，其帶有很強的面向“未來”的含義，評價的著眼點不是“現(xiàn)實狀態(tài)”，而是未來發(fā)展性。因此，有必要考慮預測因素對可持續(xù)發(fā)展評價的影響。

（一）基于評價指標時間序列的評價方法

可持續(xù)發(fā)展是在已有發(fā)展水平向下一個狀態(tài)運動或轉移的趨勢，與其自身發(fā)展演進軌跡聯(lián)系密切，因此在可持續(xù)發(fā)展評價中有必要引入預測因素，為此提出基于評價指標時間序列的可持續(xù)發(fā)展評價方法。其基本原理是將評價時點指標狀態(tài)值和指標預測值進行綜合，反映可持續(xù)發(fā)展趨勢。設yi(t)為評價對象的第i指標的時間序列，i=1,…,n，n為評價指標個數(shù)，βi為指標i的權重，且滿足∑[DD(]n[]i=1[DD)]βi=1。設T為評價時點，評價步驟與計算公式如下：

步驟一，基于評價指標時間序列yi(t)，i=1,…,n，預測n個指標在T+1時刻的值yi(T+1)，i=1,…,n；具體的預測方法可以根據時間序列數(shù)據項的特點選擇，如指數(shù)平滑法，移動平均法或者回歸模型等。

步驟二，對各指標時間序列（包括預測值）進行規(guī)范化，即將指標時間序列的值都統(tǒng)一變換到（0，1）范圍內。對于效益型指標(即指標值越大越好)，令:

（二）基于擴散指數(shù)的可持續(xù)發(fā)展評價方法

擴散指數(shù)和合成指數(shù)被廣泛應用于經濟景氣監(jiān)測與預警，擴散指數(shù)可以確定經濟發(fā)展狀態(tài)的轉折點，其基本原理是基于預測指標變化的測度獲得擴散指數(shù)，然后與事先設定的閾值比較，進而對未來經濟發(fā)展趨勢做出判斷。通常將閾值設定為50%，當擴散指數(shù)超過50%，則認為經濟進入發(fā)展階段；當擴散指數(shù)低于50%，則認為經濟進入衰退期；當擴散指數(shù)等于50%則認為發(fā)展沒有變化。

擴散指數(shù)的原理基本符合可持續(xù)發(fā)展評價的要求，可將其推廣運用于可持續(xù)發(fā)展評價。但是，簡單地將擴散指數(shù)用于可持續(xù)發(fā)展評價存在一定的局限性，原因在于僅以評價時點單一的擴散指數(shù)不足以反映可持續(xù)發(fā)展的趨勢特征，需要通過與其它周期的擴散指數(shù)比較才能看出其發(fā)展趨勢。例如在評價時點T，擴散指數(shù)為55%，而T-1,T-2時刻的擴散指數(shù)分別為40%、52%，據此可以看出評價對象處在上升階段；反之若T-1,T-2時刻的擴散指數(shù)為60%、62%，則可以看出評價對象處在衰退階段。故本文提出多階段擴散指數(shù)綜合評價方法，步驟如下：

步驟一，計算擴散指數(shù)。設yi(t)是評價指標，i=1,…,n，在評價時點T，分別計算T,(T-1),(T-2)時點指標值相對于上一時點的變化，用d1(t)表示指標值優(yōu)于上一時點的指標數(shù)、d2(t)表示指標值等于上一時點的指標數(shù)、d3(t)表示劣于上一時點的指標數(shù)，t=T,(T-1)，(T-2),對優(yōu)于上一時點的指標賦予分數(shù)1，相等的賦予分數(shù)0.5，劣于的賦予分數(shù)0，用下式計算各個時點的擴散指數(shù)DI(t)：

階段1，DI(t)的值由50%向100%方向變化，則表明處在高速發(fā)展階段；階段2，DI(t)的值由100%向50%方向變化，則表明處在減速發(fā)展階段；階段3，DI(t)的值由50%向0%方向變化，則表明處在快速衰退階段；階段4，DI(t)的值由0%向50%方向變化，以較低速度衰退。比如，當擴散指數(shù)DI(t)為60%的時候，處在階段1和階段2顯然意義不同，處在階段1表明可持續(xù)發(fā)展處在上升期，而處在階段2則具有下降的趨勢。為了判斷其處在上升或下降趨勢，需要與DI(t-1),DI(t-2)進行比較。

（三）基于合成指數(shù)的可持發(fā)展評價方法

區(qū)域可持續(xù)發(fā)展有兩個特征：一是發(fā)展的狀態(tài)，其是一個區(qū)域在經濟、社會等方面所達到的發(fā)展水平或程度；二是發(fā)展的可持續(xù)性，由當前狀態(tài)向下一個狀態(tài)轉移的方向和可能性，其決定于資源、環(huán)境等因素對發(fā)展的承載力或者支撐力。從因果關系的角度分析，支撐條件是原因，發(fā)展狀態(tài)是結果；從時間角度分析，支撐條件與發(fā)展狀態(tài)相比較具有一定的超前性，支撐條件較好的情況下，未來發(fā)展的可持續(xù)性就比較好?？沙掷m(xù)發(fā)展評價應該盡可能體現(xiàn)發(fā)展狀態(tài)和可持續(xù)發(fā)展的統(tǒng)一。合成指數(shù)的原理和方法與可持發(fā)展評價的上述要求有很好的契合度。

用合成指數(shù)評價可持續(xù)發(fā)展的原理如下：首先，將可持續(xù)發(fā)展指標劃分為同步指標與發(fā)展狀態(tài)同步的指標，如國內生產總值GDP、第三產業(yè)占GDP的比例、財政收入等；超前指標——超前于同步指標的指標，比如人均受教育年限、資源的豐裕程度、基礎條件等等，這些指標具有超前性的特點。其次，分別計算兩類指標的合成指數(shù)，超前指標合成指數(shù)反映未來可持續(xù)發(fā)展的變動趨勢，同步指標合成指數(shù)反映發(fā)展狀態(tài)的優(yōu)劣。最后，將超前合成指數(shù)和同步合成指數(shù)進行綜合，得到區(qū)域可持續(xù)發(fā)展指數(shù)?；诤铣芍笖?shù)的可持續(xù)發(fā)展評價方法如下：

設yij(t)為評價時刻t第j指標組的第i個指標,j=1,2分別代表超前指標組、同步指標組，i=1,2,…,kj，kj是第j指標組的指標個數(shù)。

（四）降低評價指標冗余度及其相關問題解決

評價指標篩選對評價方案的依賴性強，本文提出通過優(yōu)化評價方案的設計降低評價指標冗余的思路，將降低評價指標冗余度的工作前移。值得指出的是，在籠統(tǒng)的或泛泛的意義上談可持續(xù)發(fā)展，試圖給出一個面面俱到的所謂可持續(xù)發(fā)展綜合評價，往往事與愿違，不僅無法準確表達可持續(xù)發(fā)展評價的目的，而且使評價指標冗余度高。所謂優(yōu)化評價方案，就是運用系統(tǒng)分析思想，確定評價目標，確定評價視角，界定評價內容的范圍和方法。

1．轉變可持續(xù)發(fā)展評價的視角，由以往的偏重綜合轉向專業(yè)。即將一個復雜的可持續(xù)發(fā)展評價問題分解為若干不同專業(yè)視角下的可持續(xù)發(fā)展評價問題，這樣不僅有利于評價指標的選擇和指標體系構建，有效降低指標冗余度，也有利于明確可持續(xù)發(fā)展評價的主題，提高評價的效用。目前，國際上構建可持續(xù)發(fā)展指標體系也呈現(xiàn)出專業(yè)分化趨勢，如分別以生態(tài)學、經濟學、或者社會政治為主導專業(yè)方向，在一定程度上可以縮小可持續(xù)發(fā)展評價范圍，有利于降低評價指標的冗余度。

2．密切結合可持續(xù)發(fā)展內涵設計評價方案?？沙掷m(xù)發(fā)展是一個動態(tài)的過程，不同區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的內涵不同，即使同一個區(qū)域處在不同發(fā)展階段其可持續(xù)發(fā)展的內涵也是不同的。例如對于資源缺乏的區(qū)域，決定其可持續(xù)發(fā)展的主要因素是資源的可獲得性，因而可持發(fā)展評價方案設計應圍繞資源及其相關問題展開，這樣不僅可以突出重點，體現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的特點，同時也不失降低評價指標冗余度的途徑。

3．從可持續(xù)發(fā)展約束條件的角度設計評價方案。可持續(xù)發(fā)展體現(xiàn)在經濟經增長，社會發(fā)展和環(huán)境保護三個維度，通常對于一個具體區(qū)域而言，三個維度并不一定起著同等重要的作用，通過系統(tǒng)分析找出約束可持續(xù)發(fā)展的關鍵維度和因素，在此基礎上初步確定可持續(xù)發(fā)展指標集，再應用聚類分析、相關性分析等方法進行指標精簡和篩選，最后得到可持續(xù)發(fā)展指標體系。這樣的指標體系的目標指向清晰，不僅可以有效降低評價指標冗余度，而且獲得的評價結果具有較高輔助決策價值。

4．從可持續(xù)發(fā)展驅動機制的角度設計評價方案，這是從區(qū)域系統(tǒng)構成要素之間因果關系角度進行評價方案優(yōu)化的方法，通過系統(tǒng)分析明確可持續(xù)發(fā)展的目標，并依據目標——手段推理范式，理清區(qū)域系統(tǒng)因果驅動結構框架，再據此篩選和確定評價指標，這也是有效降低指標冗余和提高評價效用的思路。

5．綜合運用相關技術，降低指標篩選的主觀性。在評價實踐中，人們往往面對的不是評價指標短缺問題，而是指標選擇困境問題，即可行指標數(shù)量巨大，且指標間存在不同程度的相關性和信息重復，完全依賴人的主觀判斷選擇指標是不現(xiàn)實的。因此，在優(yōu)化評價方案設計的基礎上，應用層次分析（AHP）、統(tǒng)計分析、粗糙集理論、貢獻率測度等相關方法，適當弱化篩選指標的主觀性，達到既能降低指標冗余又能夠滿足評價的實際的目的。

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Problems and Solutions on Evaluation of Sustainable Development

CHAI Xiao-qing

(School of Business, China University of Political Science and Law, Beijing 100088,China)

Abstract:This paper reviews the evaluation characteristics of regional sustainable development at home and abroad, analyzes the problems existing in the evaluation, discusses the framework and the way of improving regional sustainable development evaluation,and discusses how to reduce the evaluation index redundancy and its related problems.

Key words:sustainable development; evaluation index; evaluation model; system analysis

（責任編輯：關立新）