從國家社科基金立項(xiàng)項(xiàng)目看上海市社會(huì)科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力

姚頡靖 彭輝

摘要：本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)上海市1993－2011年國家社科基金項(xiàng)目的立項(xiàng)狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：從地區(qū)分布來看，上海共立項(xiàng)1756項(xiàng)，在31個(gè)省區(qū)中僅次于北京，排名第二。上海立項(xiàng)的年均增長率為15.66％，位居全國中游，但立項(xiàng)數(shù)占全國比重的增長幅度穩(wěn)中有升，排名首位。上海的立項(xiàng)項(xiàng)目已經(jīng)全部覆蓋國家社科基金的23個(gè)學(xué)科，但各學(xué)科之間發(fā)展態(tài)勢(shì)并不平衡，青年項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)最為明顯。從研究單位實(shí)力來看，上海高等院校一枝獨(dú)秀，共有162個(gè)核心主持人，但項(xiàng)目主持人更替頻繁。

關(guān)鍵詞：國家社科基金；上海市；社會(huì)科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)

中圖分類號(hào)：C1(251)文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004－0544(2012)03－0063－04

一、引言

作為我國目前唯一的國家級(jí)哲學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)的研究項(xiàng)目，國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目在社會(huì)科學(xué)研究中所起的影響和作用實(shí)際上已經(jīng)不需要作太多的論證。正因如此，它不僅被高等院校、社會(huì)科學(xué)院、黨校、黨政機(jī)關(guān)科研部門等主要社會(huì)科學(xué)研究組織視為衡量其自身科研實(shí)力和科研組織能力的一個(gè)重要標(biāo)志，同時(shí)也對(duì)各地區(qū)加強(qiáng)社科隊(duì)伍建設(shè)和學(xué)科建設(shè)，更好地繁榮發(fā)展本地區(qū)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)事業(yè)，具有極為重要的意義。

目前。學(xué)界研究已經(jīng)從國家社科基金項(xiàng)目的角度出發(fā)考察某一區(qū)域的社會(huì)科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力，但遺憾的是，尚未檢索到關(guān)于上海市在此方面的相關(guān)探索。本文相關(guān)資料來源于全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站的“歷史資料”欄目，收集1993-2011年間資助項(xiàng)目的相關(guān)信息，研究類型涵蓋重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、自籌資金項(xiàng)目以及后期資助項(xiàng)目，從地區(qū)分布、年代分布、研究類型、研究學(xué)科、項(xiàng)目機(jī)構(gòu)和核心主持人等方面加以分析。歸納總結(jié)立項(xiàng)特點(diǎn)，查找其存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

二、立項(xiàng)概括

1地區(qū)分布統(tǒng)計(jì)

從全國來看，1993－2011年國家社科基金共資助項(xiàng)目21328項(xiàng)，表1為歷年各地區(qū)立項(xiàng)數(shù)在總項(xiàng)目中的比例。為了更為細(xì)致地梳理各地區(qū)研究實(shí)力的分布情況，本文將立項(xiàng)機(jī)構(gòu)所在的省市劃分為四大片區(qū)，且日北京、東部(10個(gè)省市)、中部(8個(gè)省區(qū))、西部(12省區(qū))，具體分析如下：(1)北京優(yōu)勢(shì)明顯。共立項(xiàng)4795項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例高達(dá)22.5％，體現(xiàn)了研究的整體實(shí)力和集聚效應(yīng)。其原因，一是北京高等院校、科研院所眾多；二是北京作為中國的政治中心，其研究機(jī)構(gòu)和研究人員便于獲得相關(guān)信息資料，從而占據(jù)得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。(2)各地科研力量水平差異明顯，東部?jī)?yōu)于中部、中部強(qiáng)于西部。具體而言，東部地區(qū)包括天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等10個(gè)省(市)，共立項(xiàng)7819項(xiàng)，平均立項(xiàng)782項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例的36.7％；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等8個(gè)省，共立項(xiàng)5130項(xiàng)，平均立項(xiàng)641項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例的24.1％；西部地區(qū)包括是四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古等12個(gè)省(市)，共立項(xiàng)3587項(xiàng)，平均立項(xiàng)299項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例的16.8％。(3)上海共立項(xiàng)1756項(xiàng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于東部地區(qū)的平均立項(xiàng)數(shù)782項(xiàng)，每年平均立項(xiàng)92項(xiàng)。1993-2011年上海立項(xiàng)數(shù)占總立項(xiàng)比例的8.21％，在31個(gè)省區(qū)中僅次于北京，排名第二。這也在一個(gè)層面上印證了“國家課題立項(xiàng)水平是與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)、科技、文化教育等發(fā)展水平密切相關(guān)的，而經(jīng)濟(jì)、科技、文化教育最發(fā)達(dá)的地區(qū)也往往是學(xué)科研究最普及、最深入、立項(xiàng)課題最多的地區(qū)”。

2年代分布統(tǒng)計(jì)

表2為1993-2011年國家社科項(xiàng)目在全國和上海的年代分布。從增長速度來看。上海的國家社科研究項(xiàng)目從1993年的21項(xiàng)增長到2011年的288項(xiàng)，年均增長率為15.66％，高于同期國家的平均增長率11.6％，但在全國31個(gè)省區(qū)中排名第13位，這說明各地區(qū)近年來對(duì)國家社科項(xiàng)目研究越來越重視，申報(bào)立項(xiàng)呈現(xiàn)日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。從立項(xiàng)數(shù)在全國中的比重而言，上海立項(xiàng)數(shù)穩(wěn)中有升，由1993年在全國所占比例的5.05％上升為2011年的9.61％，增長了4.56％，表現(xiàn)出良好的可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，在31個(gè)省區(qū)中排名首位。江蘇省增長了3.35％，排名第2，廣東省增長了2.68％，排名第3，而下降最多的則是北京市，面臨來自全國的激烈競(jìng)爭(zhēng)，北京在全國所占比例從1993年的37.74％下降到16.71％，幅度高達(dá)21.03％。

3研究類型分布統(tǒng)計(jì)

1993-2011年上海獲得國家社科基金的重大項(xiàng)目36項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例7.48％，重點(diǎn)項(xiàng)目61項(xiàng)，占總立項(xiàng)比例4.73％，一般項(xiàng)目1005項(xiàng)，占7.59％，這說明上海在重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目上的優(yōu)勢(shì)地位并不突出，而最能衡量一個(gè)地區(qū)科研實(shí)力強(qiáng)弱的往往就是這些指標(biāo)，這在一個(gè)側(cè)面反映了上?？傮w研究力量和高層次研究人員有待進(jìn)一步提高。青年項(xiàng)目594項(xiàng)，占10.56％，自籌資金項(xiàng)目8項(xiàng)，占4.23％，后期資助項(xiàng)目53項(xiàng)，占10.62％。可見上海在青年項(xiàng)目和后期資助項(xiàng)目上占據(jù)比較明顯的優(yōu)勢(shì)。青年項(xiàng)目的穩(wěn)定增長不僅是一個(gè)地區(qū)科研實(shí)力可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，而且也是一般項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目等一系列課題申報(bào)的保障。從增長率來看，全國重點(diǎn)項(xiàng)目的年平均增長率為13.77％，上海為13.65％：全國一般項(xiàng)目的年平均增長率為10.05％，上海為13.03％；全國青年項(xiàng)目的年平均增長率為13.60％，上海為18.78％?？芍?，上海的國家社科項(xiàng)目的增長態(tài)勢(shì)順序?yàn)榍嗄觏?xiàng)目>一般項(xiàng)目>重點(diǎn)項(xiàng)目，這與前述分析相符。

4研究學(xué)科分布統(tǒng)計(jì)

國家社科基金涉及23個(gè)學(xué)科，門類齊全。表4為國家社科基金的學(xué)科分布。表4中上海立項(xiàng)數(shù)是指上海各學(xué)科的立項(xiàng)數(shù)，上海百分比是指上海各學(xué)科立項(xiàng)數(shù)占上海的國家社科基金總數(shù)比例，全國立項(xiàng)數(shù)是指全國各學(xué)科的立項(xiàng)數(shù)，全國百分比是指全國各學(xué)科立項(xiàng)數(shù)占全國國家社科基金總數(shù)的比例，市內(nèi)排名是指上海各學(xué)科立項(xiàng)百分比的排名順序，全國排名是指全國各學(xué)科立項(xiàng)百分比的排名順序，學(xué)科優(yōu)勢(shì)是指全國排名與市內(nèi)排名的差值?？芍?993-2011年間，上海的立項(xiàng)項(xiàng)目已經(jīng)全部覆蓋國家社科基金的23個(gè)學(xué)科，但各學(xué)科之間發(fā)展態(tài)勢(shì)并不平衡：(1)優(yōu)勢(shì)學(xué)科依次為：國際問題研究、新聞學(xué)、宗教學(xué)、外國文學(xué)、管理學(xué)、理論經(jīng)濟(jì)、法學(xué)、人口學(xué)、世界歷史、體育學(xué)、考古學(xué)和圖書館·情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)；(2)與全國地位相當(dāng)?shù)膶W(xué)科是：統(tǒng)計(jì)學(xué)、政治學(xué)、中國歷史、中國文學(xué)和語言學(xué)；(3)上海市的弱勢(shì)學(xué)科依次為：應(yīng)用經(jīng)濟(jì)、社會(huì)學(xué)、哲學(xué)、黨史·黨建、馬列·科社和民族問題研究。

5研究機(jī)構(gòu)分布統(tǒng)計(jì)

一般而言，科研機(jī)構(gòu)可以分為高等院校、社科院、黨校、國家機(jī)關(guān)、軍隊(duì)系統(tǒng)和其他社會(huì)研究機(jī)構(gòu)。圖1為上

海市立項(xiàng)項(xiàng)目機(jī)構(gòu)分布折線圖，立項(xiàng)數(shù)量最多的是高等院校，共立項(xiàng)1444項(xiàng)，占上海立項(xiàng)總數(shù)的82.23％，遙遙領(lǐng)先其他類型的研究機(jī)構(gòu)，并呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢(shì)。上海社科院排名次席，共立項(xiàng)190項(xiàng)，占上海立項(xiàng)總數(shù)的10.82％。黨校排名第三，共立項(xiàng)63項(xiàng)，占上海立項(xiàng)總數(shù)的3.59％。

同時(shí)，上海共有59個(gè)研究機(jī)構(gòu)獲得國家社科基金資助，表5是立項(xiàng)10項(xiàng)以上的研究機(jī)構(gòu)分布表。高等院校的優(yōu)勢(shì)在表5中再次得到了有力的體現(xiàn)，在總共21個(gè)研究機(jī)構(gòu)中占據(jù)18席之多，比例高達(dá)85.7％。就集中度而言，前10位研究機(jī)構(gòu)立項(xiàng)總數(shù)為1458項(xiàng)，占總量的82.94％，立項(xiàng)的集中度比較明顯，復(fù)旦大學(xué)、華東師范大學(xué)、上海社會(huì)科學(xué)院位居前三甲，三者立項(xiàng)數(shù)占項(xiàng)目總數(shù)的45.67％，說明這三個(gè)單位是社科研究的中堅(jiān)力量。

6核心主持人分布統(tǒng)計(jì)

核心主持人是指主持國家社科基金項(xiàng)目較多，在本學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生較大影響的主持人。根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中確定核心作者的普賴斯公式N＝07.49*sqrt(η)，其中N為立項(xiàng)數(shù)，η為所統(tǒng)計(jì)年限中主持頻次最多的主持人立項(xiàng)課題數(shù)，只有那些主持N次以上者，方能稱之為核心主持人。在本文所統(tǒng)計(jì)的年限內(nèi)，η＝4，帶人公式得：N=1.5(項(xiàng))。由于N要求為整數(shù)，本文取N為2，將統(tǒng)計(jì)年限內(nèi)主持2項(xiàng)以上的主持人確定為核心主持人。按照這一標(biāo)準(zhǔn)，1993-201 1年上海共有1561位學(xué)者承擔(dān)了1756項(xiàng)國家社科基金，1次立項(xiàng)的學(xué)者有1399人，2次立項(xiàng)的有131人，3次立項(xiàng)的有30人，4次立項(xiàng)的有1人?？梢钥闯?，19年來162個(gè)核心主持人(占主持人總數(shù)的10.38％)共主持國家社科基金356項(xiàng)(占總課題數(shù)的20.27％)。人均2.2項(xiàng)。表6是上海市各學(xué)科的學(xué)術(shù)骨干和精英。這組數(shù)據(jù)與普賴斯教授所提出的10％的主持人承擔(dān)50％左右的數(shù)據(jù)存在一定差距。因此，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)更多學(xué)科帶頭人和科研骨干是各單位今后努力的方向和重點(diǎn)。

核心主持人隊(duì)伍的穩(wěn)定性狀態(tài)可用洛特爾公式來表示。該公式如下：C／N+B／N=1。式中N為在某一時(shí)期內(nèi)立項(xiàng)課題總數(shù)，C為新主持人立項(xiàng)數(shù)，B為核心主持人立項(xiàng)數(shù)。因而，C／N值反映了新主持人的增長態(tài)勢(shì)，如果C／N值過大(趨向于1)，表明課題大多是由新主持人立項(xiàng)，反之，當(dāng)C／N值過小(趨向于0)，則表明課題大多是核心主持人立項(xiàng)。根據(jù)洛特爾定律，C／N的理論最佳值為0.64。根據(jù)本文統(tǒng)計(jì)。上海市國家社科基金立項(xiàng)的C／N值為0.797。超過理論最佳值，這說明國家社科基金主持人隊(duì)伍過于龐大，項(xiàng)目主持人更替頻繁，亟待建設(shè)穩(wěn)定而可持續(xù)發(fā)展的主持人隊(duì)伍。

注：年份的數(shù)字表示該主持人獲準(zhǔn)立項(xiàng)的年份，93即1993年，02即2002年，以此類推；主持人單位前后有變化的，以后者所在單位為準(zhǔn)；多人主持的項(xiàng)目中只計(jì)算第一主持人及其所在單位。

三、結(jié)語

近年來，隨著上海市國家社科基金立項(xiàng)數(shù)量和經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定增長，學(xué)術(shù)研究日趨活躍并逐步深入，研究探索領(lǐng)域不斷拓寬，有力提升了上海社會(huì)科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力。但同時(shí)也存在需要進(jìn)一步探討的若干問題。根據(jù)本文研究。如何進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)和發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢(shì)及特色，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。更好地服務(wù)上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)?如何形成學(xué)科交叉、資源共享與團(tuán)隊(duì)合作的科研平臺(tái)?如何培養(yǎng)新興研究力量的項(xiàng)目意識(shí)?等等。這些問題突出地?cái)[在我們面前，對(duì)此提出以下一些建議。

1加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)

在現(xiàn)有資源有限的條件下，突出重點(diǎn)，有所為有所不為，對(duì)學(xué)科進(jìn)行分層建設(shè)，是提高上海學(xué)科核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。對(duì)此應(yīng)調(diào)整優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，突出學(xué)科優(yōu)勢(shì)和特色，促進(jìn)學(xué)科平臺(tái)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，使得上海的學(xué)科實(shí)力和水平能夠有較大的提升。

2加強(qiáng)與研究重鎮(zhèn)的科研合作

從立項(xiàng)單位的視角來看，復(fù)旦大學(xué)、華東師范大學(xué)、上海社會(huì)科學(xué)院具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。是上海市社科科學(xué)研究的核心力量。建議其他研究機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)與其交流與合作，并在此基礎(chǔ)之上廣泛開展跨學(xué)科交叉研究。以開拓研究視野。增強(qiáng)科研能力，推動(dòng)本單位科研水平再上新臺(tái)階。

3加強(qiáng)核心研究人員的培養(yǎng)

目前，上海的國家社科基金項(xiàng)目主持人更替頻繁，不利于國家課題的質(zhì)量提升，也在一定側(cè)面反映了優(yōu)秀科研人員流失的現(xiàn)狀。我們認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)，核心就是人的競(jìng)爭(zhēng)，建設(shè)一流的科研學(xué)術(shù)隊(duì)伍已成為體現(xiàn)學(xué)科實(shí)力和水平的重要因素。因此，通過制度創(chuàng)新來加強(qiáng)社科研究隊(duì)伍建設(shè)是提高上海社會(huì)科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在。

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責(zé)任編輯文嶸