抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的國(guó)際交流機(jī)制與合作模式初探

任競(jìng)　唐伯友

［摘要］抗戰(zhàn)文獻(xiàn)是重慶圖書(shū)館三大特色館藏之一，更是重慶推進(jìn)抗戰(zhàn)大后方歷史文化研究工程的文獻(xiàn)保障。為籌建國(guó)家級(jí)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)中心，重慶圖書(shū)館在完成市內(nèi)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)資源整合工作后，正加強(qiáng)調(diào)查、征集和利用美國(guó)、英國(guó)、日本等主要戰(zhàn)爭(zhēng)當(dāng)事國(guó)現(xiàn)存的抗戰(zhàn)文獻(xiàn)。隨著調(diào)查、征集和利用工作的深入，原有工作的機(jī)制體制已經(jīng)不堪重負(fù)，因此，文章在介紹海外部分重點(diǎn)典藏機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)情況和目前征集、利用工作困惑的同時(shí)，就國(guó)際交流合作中的權(quán)利義務(wù)、機(jī)制和模式等基本問(wèn)題，做了初步的探討和設(shè)計(jì)。

［關(guān)鍵詞］抗戰(zhàn)文獻(xiàn)；交流；合作；機(jī)制；模式

［中圖分類號(hào)］G259.26［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］B［文章編號(hào)］1005-6041（2012）06-0064-03

抗戰(zhàn)文獻(xiàn)資源建設(shè)是重慶中國(guó)抗戰(zhàn)大后方歷史文獻(xiàn)中心（以下簡(jiǎn)稱“中心”）建設(shè)的核心工作，也是推進(jìn)抗戰(zhàn)大后方歷史文化研究工程的文獻(xiàn)保障。為落實(shí)《重慶中國(guó)抗戰(zhàn)大后方歷史文化研究和建設(shè)工程規(guī)劃綱要（2008—2015）》精神，按照“中國(guó)一流、世界水平”要求建設(shè)“中心”，大力推進(jìn)海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的調(diào)查征集工作，開(kāi)展抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的海外交流合作，必將成為抗戰(zhàn)文獻(xiàn)資源建設(shè)的基本路徑和常態(tài)工作。因此，“中心”有必要在強(qiáng)力推進(jìn)海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的調(diào)查、征集和利用工作的同時(shí)，不斷發(fā)現(xiàn)新情況，解決新問(wèn)題，逐漸探索出抗戰(zhàn)文獻(xiàn)海外交流合作的新機(jī)制和新模式，以順利推進(jìn)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)資源建設(shè)工作。

1海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的初步調(diào)查

2010—2012年，“中心”利用各種對(duì)外交流機(jī)會(huì)、各層級(jí)學(xué)術(shù)交流以及互聯(lián)網(wǎng)檢索等平臺(tái)渠道，對(duì)臺(tái)灣地區(qū)的中國(guó)國(guó)民黨黨史館，“國(guó)史館”、“中央研究院近代史研究所檔案館”；美國(guó)的國(guó)會(huì)圖書(shū)館、國(guó)家檔案館、斯坦福大學(xué)胡佛研究中心、哈佛大學(xué)費(fèi)正清研究中心、哥倫比亞大學(xué)圖書(shū)館；日本的防衛(wèi)省戰(zhàn)史研究所、國(guó)會(huì)圖書(shū)館、國(guó)士館大學(xué)圖書(shū)館及俄羅斯科學(xué)院圖書(shū)館等海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的重點(diǎn)典藏機(jī)構(gòu)進(jìn)行了初步調(diào)查工作，基本了解了上述機(jī)構(gòu)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的收藏規(guī)模及特色，為征集工作做了前期準(zhǔn)備。

調(diào)查數(shù)據(jù)表明，海外現(xiàn)存抗戰(zhàn)文獻(xiàn)規(guī)模龐大，分布于臺(tái)灣地區(qū)及美國(guó)、日本、英國(guó)、俄羅斯等國(guó)，各具特色。在臺(tái)灣地區(qū)，中國(guó)國(guó)民黨黨史館集中典藏自該黨成立以來(lái)的黨務(wù)文獻(xiàn)資料，包括其“中央”各組織機(jī)構(gòu)文件超過(guò)300萬(wàn)件，大致分為國(guó)民黨沿革檔案、黨務(wù)會(huì)議記錄及組織專檔、特種檔案、重要人物檔案和圖書(shū)資料等五類［1］；“中央研究院近代史研究所檔案館”則以外交檔案、經(jīng)濟(jì)檔案為主要典藏對(duì)象，其中，該館已經(jīng)整理、開(kāi)放的16150件［2］抗戰(zhàn)以來(lái)“中央”政府各種經(jīng)濟(jì)建設(shè)與管理機(jī)構(gòu)的檔案，以及諸如朱家驊、翁文灝、王子壯、徐永昌等人物專檔，這是其特色，也是“中心”收集的重點(diǎn)；“國(guó)史館”則以歷任總統(tǒng)、副總統(tǒng)文物史料為主，其中以“蔣中正總統(tǒng)檔案”（即“大溪檔案”）最為豐富，最受矚目。這批檔案?jìng)?cè)重政治、軍事兩方面，包括籌筆、革命文獻(xiàn)、蔣氏宗譜、家書(shū)、照片、文物圖書(shū)、特交文卷、特交檔案、特交文電和其他等10個(gè)全宗。該館另有抗戰(zhàn)人物專檔及國(guó)防部情報(bào)局檔案，如“閻錫山檔案”“戴笠檔案”等，是“中心”重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象。

在美國(guó)，哈佛大學(xué)費(fèi)正清中心圖書(shū)館（TheFairbankCenterLibrary）收藏了30余萬(wàn)冊(cè)近現(xiàn)代中國(guó)文獻(xiàn)，其中以各類檔案、政府文獻(xiàn)、名人檔案為特色［3］。斯坦福大學(xué)圖書(shū)館東亞部（TheEastAsiaLibraryofStanfordUniversity）及胡佛研究中心圖書(shū)館（theHooverInstitutionLibrary）收藏54萬(wàn)冊(cè)（件）、縮微品2萬(wàn)余卷民國(guó)文獻(xiàn)，其中以“蔣介石日記（1917—1972）”（76盒裝）和“宋子文個(gè)人檔案”為特色［4］，尤其是“蔣介石日記”第36—51盒（1932—1955）是“中心”關(guān)注的重點(diǎn)。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館（LibraryofCongress）亞洲部藏有5000余種抗戰(zhàn)文獻(xiàn)，包括1937—1945年出版發(fā)行的中、英、日文文獻(xiàn)1499種①［5］；美國(guó)國(guó)家檔案館收藏最全的東京審判資料等。

在日本，日本防衛(wèi)省防衛(wèi)研究（TheNationalInstituteforDefenseStudies）所收藏陸、海軍公文約151000冊(cè)，其中陸軍史料約58000冊(cè)，海軍史料36000冊(cè)，戰(zhàn)史相關(guān)圖書(shū)57000冊(cè)，以《陸軍省大日記》、《海軍省公文備考》、《（陸、海軍）陣中日志》、《（陸、海軍）戰(zhàn)斗詳報(bào)》、《戰(zhàn)史叢書(shū)》（102卷）［6］為特色。另外，關(guān)于東京審判的檔案文獻(xiàn)，在日本有專門(mén)機(jī)構(gòu)收藏，如其國(guó)會(huì)圖書(shū)館收藏216箱又763冊(cè)“遠(yuǎn)東軍事法庭審判記錄”；國(guó)家檔案館收藏6000冊(cè)戰(zhàn)犯審判資料，主要由辯護(hù)方資料、日本政府對(duì)策和部分戰(zhàn)犯?jìng)€(gè)人資料組成；國(guó)士館大學(xué)收藏161卷“遠(yuǎn)東國(guó)際軍事法庭審判相關(guān)資料”，包括法庭采用的控辯雙方日文證據(jù)、英文審判速記錄和判決書(shū)，以及法官個(gè)人的意見(jiàn)書(shū)等專題檔案文獻(xiàn)［7］。

以上數(shù)據(jù)，僅僅是對(duì)部分海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)重點(diǎn)典藏機(jī)構(gòu)的初步調(diào)查所得。隨著調(diào)查范圍的擴(kuò)大及調(diào)查程度的深入，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)將會(huì)不斷被刷新。

2海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)征集、利用工作的初步實(shí)踐

2008—2010年，在重慶市委市政府關(guān)懷下，在市委宣傳部及“抗戰(zhàn)辦”的具體指導(dǎo)下，“中心”聯(lián)合市內(nèi)相關(guān)單位啟動(dòng)了抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的海外征集工作，并取得較顯著的成就。如2009年，“中心”率先與臺(tái)灣地區(qū)的“國(guó)史館”“黨史館”“中央研究院近代史研究所”等抗戰(zhàn)文獻(xiàn)收藏重鎮(zhèn)，建立了良好的交流合作關(guān)系，將上述三個(gè)機(jī)構(gòu)自上世紀(jì)70年代以來(lái)出版的300余種，5000余冊(cè)二次文獻(xiàn)購(gòu)回重慶，分別典藏于西南大學(xué)、重慶圖書(shū)館、三峽博物館等單位；2011年年底，“中心”與牛津大學(xué)中日戰(zhàn)爭(zhēng)研究中心、英國(guó)國(guó)家檔案館等機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，于2012年初從英國(guó)國(guó)家檔案館購(gòu)回殖民部、海軍部、外交部檔案（數(shù)字化件）21個(gè)全宗，近150卷，計(jì)18379頁(yè)。至此，中心正式拉開(kāi)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)海外交流合作的序幕。

但是，隨著抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的海外調(diào)查、征集和利用工作的不斷深入，新情況、新問(wèn)題卻層出不窮。諸如海外各典藏機(jī)構(gòu)所屬國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)不盡相同；對(duì)于交流形式和合作模式的要求各異；關(guān)于文獻(xiàn)版權(quán)的出讓條件或程度也各不相同等問(wèn)題先后凸現(xiàn)出來(lái)，制約了“中心”抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的海外征集和利用工作。

為順利推進(jìn)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)資源建設(shè)工作，建設(shè)名副其實(shí)的國(guó)家級(jí)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)中心?！爸行摹币呀?jīng)意識(shí)到，首先必須翔實(shí)地調(diào)查海外現(xiàn)存抗戰(zhàn)文獻(xiàn)基本狀況，了解各典藏機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)規(guī)模及特色，確定重點(diǎn)征集對(duì)象；其次應(yīng)該精心研究國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)，將文獻(xiàn)交流合作納入法制軌道；最后必須切實(shí)加強(qiáng)與原典藏機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，并參照已有成熟的國(guó)際合作模式，設(shè)計(jì)切實(shí)可行的交流機(jī)制與合作模式。

3抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的國(guó)際交流機(jī)制與合作模式的初步設(shè)計(jì)

通過(guò)前期抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的海外調(diào)查、征集和利用等初步實(shí)踐，我們發(fā)現(xiàn)在實(shí)際工作中存在著三大問(wèn)題，即文獻(xiàn)進(jìn)、出境的法律條文及文獻(xiàn)開(kāi)發(fā)利用的權(quán)利與義務(wù)不甚明確，缺乏健全的交流機(jī)制和成熟的合作模式。因此，理清法律條文、健全交流機(jī)制和構(gòu)建合作模式等成為亟待解決的問(wèn)題。這些問(wèn)題能否順利解決，在很大程度上，將會(huì)制約或促進(jìn)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)國(guó)際交流合作走向制度化、規(guī)范化和常態(tài)化的步伐。

3．1關(guān)于抗戰(zhàn)文獻(xiàn)國(guó)際交流合作的法律問(wèn)題

深入研究國(guó)內(nèi)外與文獻(xiàn)出入境、版權(quán)和使用等問(wèn)題相關(guān)的法律法規(guī)，提出切實(shí)可行的方案，是開(kāi)展抗戰(zhàn)文獻(xiàn)國(guó)際交流與合作活動(dòng)的基本前提。據(jù)調(diào)查分析，海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)分為三大類：一是戰(zhàn)后各國(guó)公開(kāi)出版發(fā)行的檔案資料匯編等形式的二次文獻(xiàn)；二是戰(zhàn)時(shí)國(guó)內(nèi)外出版的相關(guān)著述、各機(jī)構(gòu)發(fā)行的內(nèi)部資料等形式的一次文獻(xiàn)；三是戰(zhàn)時(shí)各國(guó)家機(jī)構(gòu)、各機(jī)關(guān)團(tuán)體相互來(lái)往的文件、公文、函電等原始檔案文獻(xiàn)。

針對(duì)這三類不同文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)、外相關(guān)法律法規(guī)有不同規(guī)定，如對(duì)英國(guó)政府編《英國(guó)外交政策文件》（DocumentsonBritishForeignPolicy）、美國(guó)國(guó)務(wù)院編《美國(guó)對(duì)外關(guān)系文件》（ForeignRelationshipoftheUnitedStates）等二次文獻(xiàn)，只需遵照國(guó)際版權(quán)法、各國(guó)關(guān)于文獻(xiàn)出入境管理辦法等相關(guān)規(guī)定，實(shí)施購(gòu)買和使用即可。但對(duì)一次文獻(xiàn)和原始檔案的購(gòu)買、交換、使用等法律問(wèn)題，則需要深入研究，如一次文獻(xiàn)原作者版權(quán)年限，原始檔案的使用權(quán)限等；我國(guó)部分涉密或定級(jí)為文物的檔案文獻(xiàn)的出讓或交換的法律規(guī)定，既要遵照國(guó)際通用版權(quán)法，如《伯爾尼公約》《羅馬公約》《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》等；也要研究各國(guó)特有的法律規(guī)定，如《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》《美國(guó)著作權(quán)法》《歐盟議會(huì)和理事會(huì)關(guān)于協(xié)調(diào)信息社會(huì)中版權(quán)和相關(guān)權(quán)某些方面的指令》等。

3.2關(guān)于抗戰(zhàn)文獻(xiàn)國(guó)際交流的機(jī)制問(wèn)題

建構(gòu)合理的體制機(jī)制是抗戰(zhàn)文獻(xiàn)國(guó)際交流合作活動(dòng)制度化、規(guī)范化的根本保障。如前所述，海外現(xiàn)存的抗戰(zhàn)文獻(xiàn)數(shù)量十分龐大，文獻(xiàn)原藏機(jī)構(gòu)相對(duì)分散，且相關(guān)法律法規(guī)不盡相同。這就決定了抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的調(diào)查、征集工作將是一個(gè)十分艱辛和漫長(zhǎng)的過(guò)程，它不是某一個(gè)單位或某一機(jī)構(gòu)所能勝任的，必將涉及眾多的單位和大量專業(yè)人員，必將有大量的人力、物力、財(cái)力投入此項(xiàng)工作。因此，必要的機(jī)制設(shè)計(jì)，是解決當(dāng)前海外文獻(xiàn)征集工作因缺乏相應(yīng)的政策支持、財(cái)力資助和專業(yè)人員而導(dǎo)致的相關(guān)工作呈現(xiàn)分散、盲目、無(wú)序等現(xiàn)實(shí)困難的有效途徑。

在海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的調(diào)查工作中，國(guó)內(nèi)要建立行政主管部門(mén)與各業(yè)務(wù)單位之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。具體而言，就是市委宣傳部、“抗戰(zhàn)辦”與文獻(xiàn)中心、研究中心及檔案中心，要建立有效的工作機(jī)制，充分利用上述機(jī)構(gòu)人員對(duì)外交流的機(jī)會(huì)，與海外典藏機(jī)構(gòu)和人員疏通交流渠道，搭建合作平臺(tái)，并在市內(nèi)上述單位間，實(shí)現(xiàn)渠道和平臺(tái)共建、信息資源共享的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。在海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的征集與開(kāi)發(fā)、利用工作中，需要建立相應(yīng)的保障機(jī)制，以確保專項(xiàng)資金和專業(yè)人員的穩(wěn)定等。

在國(guó)外，要與海外典藏機(jī)構(gòu)建立相應(yīng)的雙邊談判機(jī)制、多邊學(xué)術(shù)研討機(jī)制、人員互訪機(jī)制、文獻(xiàn)交流機(jī)制等，以保證獲取準(zhǔn)確的國(guó)內(nèi)外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)基本信息，了解各典藏機(jī)構(gòu)真實(shí)的合作意愿和條件，為“中心”制定相應(yīng)對(duì)策提供參考依據(jù)。

3．3關(guān)于抗戰(zhàn)文獻(xiàn)國(guó)際合作的模式問(wèn)題

與海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)各典藏機(jī)構(gòu)建立可行的合作模式，是實(shí)現(xiàn)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)國(guó)際交流合作的基本途徑。根據(jù)已有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和合作意愿問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)表明，抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的國(guó)際合作大致有以下幾種參考模式：

（1）購(gòu)買模式，這是針對(duì)公開(kāi)出版發(fā)行的二次文獻(xiàn)匯編、或數(shù)字化一次文獻(xiàn)、原始檔案所采取的最佳方式。如“中心”前期大量購(gòu)買臺(tái)灣地區(qū)的二次文獻(xiàn)、英國(guó)國(guó)家檔案館數(shù)字化檔案文獻(xiàn)等。

（2）交換模式，這是針對(duì)尚未數(shù)字化，但典藏機(jī)構(gòu)尚存復(fù)本的一次文獻(xiàn)，而且明確提出用其與我方文獻(xiàn)復(fù)本交換，以補(bǔ)其缺藏文獻(xiàn)；或明確提出雙方用一次文獻(xiàn)、原始檔案的數(shù)字化資源互換缺藏。如海外某典藏機(jī)構(gòu)相關(guān)人員明確告知，他們希望采取文獻(xiàn)互換的模式進(jìn)行合作。

（3）共建共享模式，這種合作模式，主要出現(xiàn)在海外其他國(guó)家或地區(qū)之間，我國(guó)尚未有采用先例。2009—2010年，臺(tái)灣地區(qū)“國(guó)家圖書(shū)館”先后與美國(guó)哈佛大學(xué)、華盛頓大學(xué)圖書(shū)館進(jìn)行古籍善本數(shù)字化合作，就是典型的文獻(xiàn)資源共建、共享模式。

（4）項(xiàng)目合作模式，這種模式是以具體項(xiàng)目合作的方式，實(shí)行抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的交流與合作。如目前“中心”正與牛津大學(xué)中日戰(zhàn)爭(zhēng)研究中心、英國(guó)國(guó)家檔案館合作編輯《抗戰(zhàn)時(shí)期英駐華大使館檔案資料匯編》，就順利地將其相關(guān)檔案文獻(xiàn)征集回國(guó)。

另外，還有專家建議與海外典藏機(jī)構(gòu)嘗試建設(shè)“抗戰(zhàn)文獻(xiàn)目錄交換，共建聯(lián)合目錄”；設(shè)立“海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)托（代）管中心”“海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)捐贈(zèng)中心”等模式，促進(jìn)“中心”海外民間抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的交流與合作。

綜上所述，海外抗戰(zhàn)文獻(xiàn)的交流與合作工作剛剛起步，目前學(xué)界對(duì)此尚未進(jìn)行系統(tǒng)地研究。因此，征集和利用工作缺乏理論支撐和案例參照，“中心”只有在實(shí)踐中，不斷探索，不斷總結(jié)，在遵循國(guó)內(nèi)、外相關(guān)法律、法規(guī)原則下，逐步構(gòu)建起合理的機(jī)制和模式，切實(shí)加強(qiáng)與海外的交流合作，推進(jìn)抗戰(zhàn)文獻(xiàn)資源建設(shè)工作。

［注釋］

①重慶圖書(shū)館“美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館抗戰(zhàn)文獻(xiàn)尋訪”課題組成員在美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館（LibraryofCongress）目錄檢索平臺(tái)（http：www.LibraryofCongressonlinecatalogs/catalog.loc.gov/），鍵入“SinoJapanesewar1937—1945”關(guān)鍵詞搜索文獻(xiàn)，經(jīng)整理得出的數(shù)據(jù)。

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