數(shù)字出版的興起與學(xué)術(shù)引用的變革

李丹

摘要：數(shù)字出版的興起對學(xué)術(shù)寫作，尤其是學(xué)術(shù)引用產(chǎn)生了重要影響。目前學(xué)術(shù)寫作所遵循的APA標(biāo)準(zhǔn)和MLA標(biāo)準(zhǔn)都對此提出了各自的解決方案，在細(xì)化引注寫法方面獲得了有益的進步。DOI系統(tǒng)的設(shè)立，則進一步為提高數(shù)字資源的標(biāo)準(zhǔn)化程度，進而為維護學(xué)術(shù)引用的嚴(yán)謹(jǐn)性拓展了空間。

關(guān)鍵詞：數(shù)字出版；學(xué)術(shù)引用；APA標(biāo)準(zhǔn)；MLA標(biāo)準(zhǔn)；DOI系統(tǒng)

數(shù)字出版改變了人們的閱讀、寫作方式，這一趨勢也自然影響到了學(xué)術(shù)論文的寫作。與其他寫作不同，學(xué)術(shù)論文的寫作更多依賴于前輩學(xué)人的積累并強調(diào)知識譜系的完整。所謂“學(xué)術(shù)”的建立，實際上是在先賢們搜集的材料和提出的論點的基礎(chǔ)之上建立起來的。因此，引文和注釋通常在學(xué)術(shù)論文中占相當(dāng)大的比重，在某些論文中，引文和注釋的篇幅甚至?xí)^正文。所謂學(xué)術(shù)論文寫作規(guī)范，在很大程度上就是引文和注釋的規(guī)范。數(shù)字出版的普及讓學(xué)術(shù)論文寫作面臨著新的問題，尤其表現(xiàn)在引文和注釋方面，亟須新的解決方案來化解。

一、數(shù)字出版——學(xué)術(shù)引用的新挑戰(zhàn)

數(shù)字出版首先表現(xiàn)為一種技術(shù)進步和媒介變革。在以數(shù)字出版為基礎(chǔ)的信息傳播流程中，文本、圖像的表現(xiàn)與傳播都無須再借助于紙張、油墨和印刷技術(shù)，而代之以液晶屏幕、電紙書屏幕、光磁存儲和二進制技術(shù)手段。以數(shù)字出版為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)寫作，在物質(zhì)層面上的表現(xiàn)形態(tài)必然與此前基于印刷術(shù)的學(xué)術(shù)寫作截然不同：文字不再附著于紙張之上，而是被編碼為二進制數(shù)字；書籍也擺脫其印刷形態(tài)，而變成各式各樣的能被終端解碼的文件；閱讀者所面對的不再是豐富多彩的印刷品，而是相對單一的閱讀終端。這樣，“學(xué)術(shù)”得以成立的物質(zhì)基礎(chǔ)脫胎換骨。如果說傳統(tǒng)學(xué)術(shù)的面貌是“從一本印刷品到另一本印刷品”，借助于引文的印刷形態(tài)，進而編織成為學(xué)術(shù)體系，其物質(zhì)表現(xiàn)是龐大的圖書館和各種印刷品，那么以數(shù)字出版為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)將是“從一個二進制文件到另一個二進制文件”，借助于引文復(fù)制和超鏈接來編織成學(xué)術(shù)體系，其物質(zhì)表現(xiàn)是海量存儲的服務(wù)器和各種各樣的閱讀器。

上述變革將導(dǎo)致文本發(fā)生巨大變化，最嚴(yán)重的問題就是“頁碼失義”——數(shù)字時代，文獻的存在形式其實是一種“文本集”

（考慮到多媒體在數(shù)字文獻中的存在，也可稱之為“信息集”）。由于字體、字號擺脫了印刷技術(shù)的限制，可以隨閱讀者的需要而調(diào)整，“頁碼”失去了意義甚至不復(fù)存在（在計算機文檔中，完全可以不分頁）。同時，“頁碼”作為文獻檢索和計量標(biāo)準(zhǔn)的意義也會喪失。而在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)論文寫作中，其精確性主要依賴于“頁碼”，頁碼的存在為論文中的引文和注釋保證了嚴(yán)謹(jǐn)性，也確保了索引和復(fù)核的可能。一旦頁碼不再能精確地標(biāo)志文本，學(xué)術(shù)論文的嚴(yán)肅l生就會大受質(zhì)疑，體系性自然也將難以得到保障。

目前，亞馬遜、蘋果、谷歌均在數(shù)字出版行業(yè)占據(jù)重要位置，其出版理念基本相同：專業(yè)閱讀器、手機、平板電腦和PC構(gòu)成閱讀終端，閱讀內(nèi)容被打包為各式計算機程序，并通過網(wǎng)上交易平臺實現(xiàn)購買，使信息傳遞呈現(xiàn)出高效率、低成本的趨勢。這一套數(shù)字出版的經(jīng)營模式對學(xué)術(shù)寫作所提出的挑戰(zhàn)是現(xiàn)實而又嚴(yán)峻的。閱讀終端上的數(shù)字圖書所呈現(xiàn)出的只是連續(xù)性的字符和插圖，“頁”不再構(gòu)成圖書的計量單位，前面所說的“頁碼失義”在上述三家公司的產(chǎn)品中表露無遺。同時，由于幾乎所有的數(shù)字文檔處理軟件都提供搜索（查找）服務(wù)，文獻引文可以直接利用這一功能在數(shù)字文獻中找到出處，

“頁碼”的功能實際上已經(jīng)被替代了。學(xué)術(shù)寫作所面臨的問題是——如何確保數(shù)字文獻引用的精確性進而保障學(xué)術(shù)體系的完整？

二、學(xué)術(shù)引用迎接數(shù)字出版挑戰(zhàn)的兩個解決思路

1細(xì)化引注寫法

面對新問題，一個習(xí)慣性思路就是充分利用原有工具，盡可能提高原有工具和解決方案的適應(yīng)性。經(jīng)過各種“微調(diào)”，在不改變原有策略的前提下，盡量適應(yīng)新情況，解決新問題，學(xué)術(shù)引用亦然。在這方面，美國學(xué)術(shù)界的做法值得借鑒。

目前，美國的學(xué)術(shù)論文寫作主要遵循APA（theAmericanPsychologicalAssociation，即美國心理學(xué)會）標(biāo)準(zhǔn)或者MLA（theM0dernLanguageAssociation，即美國現(xiàn)代語言協(xié)會）標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，自然學(xué)科較多應(yīng)用APA標(biāo)準(zhǔn)，人文、社會學(xué)科較多應(yīng)用MLA標(biāo)準(zhǔn)。

由于出版行業(yè)不斷進步，文獻的存儲、傳播、檢索技術(shù)也在不斷發(fā)生變化，APA標(biāo)準(zhǔn)與MLA標(biāo)準(zhǔn)也相應(yīng)與時俱進，版本不斷更新。目前，APA的最新版本為2009年發(fā)布的第六版，而MLA則分為為本科生提供的《MLA科研論文寫作規(guī)范》和為研究生與專門研究者提供的《MLA格式手冊與學(xué)術(shù)出版指南》，其最新版本分別為2009年發(fā)布的第七版和2008年發(fā)布的第三版。

APA和MLA都對數(shù)字出版趨勢保持了密切關(guān)注，如APA標(biāo)準(zhǔn)中就提到“電子傳播也引出了多種新式的出版發(fā)表模式……要求我們以新的方式跟蹤數(shù)字信息”，并確立了在學(xué)術(shù)寫作中引用電子文獻的一般原則：“電子文獻要包括和固定媒體文獻同樣多的著錄成分，以同樣的順序著錄，并增加盡可能多的對查找該文獻有幫助的電子信息?！盇PA將數(shù)字文獻分為：定期出版物；書、參考書和書中的章、技術(shù)和研究報告、研討會和專題研討會文獻；博士論文和碩士論文；書評和同行評論；音視頻媒體；數(shù)據(jù)集、軟件、儀器和測量工具；未出版作品和非正式出版作品；存檔文件和收藏文件；互聯(lián)網(wǎng)公告欄、電子郵件列表及其他在線社區(qū)，共計11類，但標(biāo)注測量大同小異，其基本格式是“印刷本引注+檢索網(wǎng)址（URL）”。

例如，參照APA標(biāo)準(zhǔn)，如果引用一篇互聯(lián)網(wǎng)上的博客文章，其注釋可寫為：

BillLee（2012，August13）．MarketingIsDead．[Blog]．Retrievedfromhttp：／／source．yeeyan．org／view／447800_57c

而在MLA標(biāo)準(zhǔn)中，顯然更加注重信息傳播的網(wǎng)絡(luò)在線特征，在“MLA科研論文寫作規(guī)范”中，更側(cè)重于“在線出版”（WebPublication）所涉獵的問題，而不是“數(shù)字出版”（DignalPublication），其第七版“出版前言”也稱“專為網(wǎng)絡(luò)時代的學(xué)術(shù)寫作重新撰寫……優(yōu)勢在于詳細(xì)介紹了如何利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行學(xué)術(shù)研究，并準(zhǔn)確評估網(wǎng)絡(luò)資源的價值和可靠性”。而且專論“在線出版”（WebPublication）的篇幅是“數(shù)字文檔”（DigitalFile）篇幅的九倍，這與APA標(biāo)準(zhǔn)有明顯不同。MLA標(biāo)準(zhǔn)并不完全否定URL的作用，但明確質(zhì)疑其應(yīng)用于學(xué)術(shù)引注的價值：“URL鏈接的價值是有限的，它們經(jīng)常變動、只能為某些用戶和在某些時段使用、拼寫過長也過于復(fù)雜，極易出錯?！倍脩粼趯嶋H應(yīng)用的過程中，也很少利用URL來進行復(fù)核，而是直接使用搜索引擎搜索引用文獻的題目、作者、關(guān)鍵詞來尋找原文。根據(jù)這些情況，MLA就提出了另一套解決方案。

MLA的方案側(cè)重于數(shù)字文獻的關(guān)鍵信息而不是URL地址，故而，按照其媒介形式將數(shù)字文獻分為：僅引用于互聯(lián)網(wǎng)的文獻、同時有互聯(lián)網(wǎng)和印刷版本的文獻、同時有互聯(lián)網(wǎng)和其他媒介版本的文獻。在MLA標(biāo)準(zhǔn)之中，來自數(shù)字文獻的引用被要求注明一切有利于檢索和標(biāo)志文獻性質(zhì)的關(guān)鍵性信息，包括數(shù)字文獻名稱、責(zé)任者（作者、編輯者、導(dǎo)演者等）、來源網(wǎng)站名稱、網(wǎng)站架構(gòu)者或贊助者、作品版本號、媒介類型（Web文本、音頻、視覺藝術(shù)品等）、引用時間（含年、月、日）。URL的重要性被降級，僅僅在認(rèn)為有必要的情況下，才需附上URL地址。

例如，參照MLA標(biāo)準(zhǔn)，一篇來自互聯(lián)網(wǎng)的博客文章的注釋可寫為：

BillLee．“MarketingIsDead．”Yeeyan．org．13August2012．Web．19August2012．

無論APA標(biāo)準(zhǔn)還是MLA標(biāo)準(zhǔn)，都是試圖盡可能拓展注釋本身的彈性，以適應(yīng)數(shù)字出版的興起，進而維持學(xué)術(shù)體系的嚴(yán)密完整。但這一思路的缺陷也是顯而易見的——注釋的精確性無論怎樣拓展，所秉持的仍然是印刷時代的邏輯，仍然無法面對數(shù)字時代信息源的不確定性，也無法面對數(shù)字文獻的“信息集”形態(tài)。APA和MLA在這條路徑上的努力，已經(jīng)到達了傳統(tǒng)注釋模式的極限，但效果卻難稱理想。于是，就出現(xiàn)了完全不同于這一思路的另外一套方案——提高數(shù)字文獻的標(biāo)準(zhǔn)化水平。

2標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)字文獻

既然傳統(tǒng)的注釋形式無法保障對數(shù)字文獻的精確引用，那么通過改善和提高數(shù)字文獻的統(tǒng)一性和可檢索性，進而保證其精確性就成為了另一種可行的選擇?，F(xiàn)在，提高數(shù)字文獻的檢索標(biāo)準(zhǔn)化水平是學(xué)術(shù)引用發(fā)展的另一大趨勢，而這一思路主要是通過DOI系統(tǒng)的建立來實現(xiàn)的。

DOI即DigitalOb_jectUniqueIdentifier的縮寫，意為數(shù)字對象唯一標(biāo)志符。1994年，DOI由美國出版商協(xié)會（TheAssociationofAmericaPublishers）下屬的技術(shù)委員會（EnablingTechnologiesCommittee）設(shè)計，其設(shè)計初衷在于保護數(shù)字環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)和版權(quán)所有者的商業(yè)利益。DOI于1997年在法蘭克福圖書博覽會上首次亮相，進而成為數(shù)字資源命名的一項標(biāo)準(zhǔn)。

相對于傳統(tǒng)的URL地址，DOI系統(tǒng)具有較強的優(yōu)越性。

首先，DOI系統(tǒng)使數(shù)字文獻具有了確定性，克服了URL經(jīng)常出現(xiàn)的死鏈、壞鏈問題。URL僅僅標(biāo)志數(shù)字文獻的物理位置，一旦文獻的物理位置發(fā)生變動，就無法通過它來獲取數(shù)字文獻。而DOI系統(tǒng)則使用了單一地址解析機制——它使用了“句柄系統(tǒng)”（HandleSystem），“出版商為其每個資源注冊DOI時，要同時向HandleSystem主機提交資源的DOI名稱和網(wǎng)址（URL），它們都存放在DOIDirectory中。出版商負(fù)責(zé)對DOI數(shù)據(jù)的維護，當(dāng)資源地址發(fā)生改變，如網(wǎng)絡(luò)期刊文章從現(xiàn)刊目錄轉(zhuǎn)到存檔目錄時，出版商應(yīng)通知HandleSystem主機作相應(yīng)的改變，以確保鏈接的有效性。當(dāng)用戶點擊資源的DOI索取信息時，用戶的請求被傳送到HandleSystem服務(wù)器上，HandleSystem服務(wù)器將查詢DOIDirectory，然后將DOI解析為URL返還給用戶終端，使用戶實現(xiàn)對資源的訪問。這一切都在后臺進行，對用戶來說，無須理會資源地址的任何更動，面對的始終只是同一個DOI。理論上，DOI提供的資源鏈接具有永久有效性?！边@樣，鏈接失效問題就得以避免，應(yīng)用于學(xué)術(shù)引用之中，則可以使引用文獻的來源清楚確定，不會再發(fā)生無法找到出處的問題。

其次，DOI系統(tǒng)使數(shù)字文獻具有唯一性。DOI的命名結(jié)構(gòu)使每個數(shù)字資源擁有全球唯一的標(biāo)志，這一標(biāo)志是對資源本身的標(biāo)識，而與資源所在地址無關(guān)，并且一經(jīng)產(chǎn)生就永久不變。這樣，就實現(xiàn)了對數(shù)字文獻的永久性標(biāo)志。DOI的結(jié)構(gòu)式為：