合作創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)與控制研究

靳珠

［摘要］ 合作創(chuàng)新對(duì)于提升我國企業(yè)的創(chuàng)新水平至關(guān)重要，但同時(shí)也面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)與問題。本文首先深入分析了我國企業(yè)在組織間合作創(chuàng)新中面臨的主要內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上提出了通過過程控制和結(jié)果控制兩種機(jī)制來加以應(yīng)對(duì)，從而為我國企業(yè)提升創(chuàng)新水平和能力提供了借鑒與參考。

［關(guān)鍵詞］ 合作創(chuàng)新； 風(fēng)險(xiǎn)； 控制

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 08. 058

［中圖分類號(hào)］F272.1［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673 - 0194（2012）08- 0088- 01

１合作創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)分析

１．１技術(shù)流失風(fēng)險(xiǎn)

合作創(chuàng)新成功的前提在于合作成員之間能否進(jìn)行有效的資源和信息等共享，但企業(yè)為了保護(hù)自身核心技術(shù)不被竊取。因此在合作創(chuàng)新過程中，企業(yè)一方面要獲得合作伙伴的技術(shù)或知識(shí)資源，同時(shí)還要有效保護(hù)自己有價(jià)值的技術(shù)與知識(shí)資源，以免自己的核心技術(shù)被竊取并濫用。因此核心技術(shù)一旦被合作伙伴竊取，企業(yè)就很可能會(huì)面臨喪失競爭優(yōu)勢的風(fēng)險(xiǎn)［１］。

１．２關(guān)系協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

在具體的合作創(chuàng)新過程中，參加合作創(chuàng)新的各方都是追求自身利潤最大化的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，他們之間可能存在一定的利益沖突與矛盾，這使得合作創(chuàng)新的管理具有較大的復(fù)雜性和靈活性，在管理過程中可能會(huì)出現(xiàn)溝通不暢、人員變動(dòng)、合作沖突、收益分配不公等問題，而這些問題的解決對(duì)于合作創(chuàng)新的穩(wěn)定發(fā)展往往至關(guān)重要。

１．３投入不足風(fēng)險(xiǎn)

投入不足風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為合作創(chuàng)新中的某一方降低投入資產(chǎn)的質(zhì)量，逃避有關(guān)責(zé)任，隱瞞或扭曲有價(jià)值的合作信息導(dǎo)致對(duì)方利益的損失。合作創(chuàng)新為參與者提供了一個(gè)獲得外部知識(shí)、技術(shù)、人力、市場等的渠道。只有合作各方認(rèn)為在合作中被公平對(duì)待，合作創(chuàng)新關(guān)系才可以穩(wěn)定運(yùn)行。投入不足的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致合作創(chuàng)新效率降低，并降低合作各方之間的相互信任水平， 同時(shí)可能還會(huì)引起相互報(bào)復(fù)等連鎖負(fù)面反應(yīng)。

１．４績效風(fēng)險(xiǎn)

績效風(fēng)險(xiǎn)是指在充分合作的情況下合作創(chuàng)新無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)， 這種風(fēng)險(xiǎn)來自于合作之外的因素，例如外部環(huán)境的變化、創(chuàng)新本身的不確定性、合作各方之間的差異等所導(dǎo)致的合作創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。這些因素的存在或者變化使得合作創(chuàng)新的結(jié)果更加不確定，因此參與合作創(chuàng)新的企業(yè)需要對(duì)于這種績效風(fēng)險(xiǎn)特別重視［２］。

２合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)控制

２．１正確選擇合作伙伴

合作伙伴的優(yōu)劣是決定合作創(chuàng)新能否成功的根本因素之一，因此企業(yè)應(yīng)根據(jù)合作創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)際需要，從以下方面評(píng)價(jià)和選擇合作伙伴：① 互補(bǔ)性，主要是指合作伙伴是否具有本企業(yè)需要的資源或能力，以及該合作伙伴與本企業(yè)合作意愿的強(qiáng)弱；② 兼容性，是指該伙伴的企業(yè)文化是否與本企業(yè)想匹配， 如果彼此之間差異較大，則不利于相互信任的建立，從而影響后續(xù)合作的發(fā)展；③ 信譽(yù)優(yōu)劣，主要是指合作伙伴口碑或信譽(yù)，信譽(yù)好壞會(huì)反映了該伙伴在以往交易或合作中的品質(zhì)，因此從這個(gè)角度可以判斷出其是否會(huì)做出損人利己的投機(jī)行為。

２．２建立并實(shí)施正式控制機(jī)制

正式控制是指在合作創(chuàng)新中強(qiáng)調(diào)使用正式的、具有法律約束的協(xié)議或合同對(duì)合作關(guān)系進(jìn)行管理，明確雙方在未來行動(dòng)中應(yīng)盡的責(zé)任與義務(wù)，同時(shí)也給予各方在對(duì)方實(shí)施投機(jī)行為時(shí)依靠法律制度保護(hù)自身利益的權(quán)力。由交易成本理論可知，正式控制的基本假設(shè)是參與合作創(chuàng)新的各方都具有機(jī)會(huì)主義傾向，因此決定企業(yè)創(chuàng)新績效的根本因素正是合作之初所簽訂的合同。正式控制的特點(diǎn)就是通過合同明確規(guī)定了合作各方的行為、權(quán)力和義務(wù)，同時(shí)對(duì)于合作的目標(biāo)、戰(zhàn)略也進(jìn)行了詳盡的描述，因此可以降低合作創(chuàng)新過程中的不確定性；而通過規(guī)定產(chǎn)出分配及對(duì)違反合同約定行為的懲罰，也能夠減少或防止機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。同時(shí)，通過明確規(guī)定合作創(chuàng)新任務(wù)的完成方式，正式控制可以有效地協(xié)調(diào)各方的分歧并簡化相關(guān)決策程序，從而有助于合作關(guān)系的管理。

２．３建立柔性的社會(huì)控制機(jī)制

與關(guān)注人性自私一面的正式控制機(jī)制不同，社會(huì)控制關(guān)注的是人們在重復(fù)交易當(dāng)中會(huì)建立相互信任等社會(huì)屬性，因此本文中的社會(huì)控制主要是指在企業(yè)合作創(chuàng)新過程中建立起的相互信任關(guān)系。社會(huì)控制對(duì)于合作創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：① 增加專用性投資。專用性投資是指合作者為維護(hù)合作關(guān)系而投入相應(yīng)的資源、努力和注意力，這些投資具有不可轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)移成本很高的特點(diǎn)；當(dāng)合作關(guān)系終止時(shí)，這些投資將難以用于其他用途。② 自覺滿足對(duì)方的需要。當(dāng)合作者信任其合作伙伴時(shí)，它會(huì)根據(jù)對(duì)方的意見或建議甚至使對(duì)方的實(shí)際需要情況，自覺地調(diào)整自身的戰(zhàn)略和行為，以滿足對(duì)方的意愿。③ 建立坦率開放的溝通關(guān)系。溝通的開放性意味著相互信任的各方通過正式或非正式的渠道保持信息的及時(shí)共享，并對(duì)計(jì)劃、項(xiàng)目、期望、目標(biāo)、動(dòng)機(jī)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等重要事項(xiàng)進(jìn)行相互披露，以保持對(duì)合作伙伴各方面情況全面、及時(shí)的掌握。④ 降低了合作協(xié)調(diào)成本。在合作創(chuàng)新關(guān)系中，為了保證合作成功，往往會(huì)約定相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并輔以相應(yīng)的約束和懲罰措施。在相互信任的情況下，合作企業(yè)間將盡量減少不必要的契約安排，降低監(jiān)控的強(qiáng)度，從而減少了資源和精力的浪費(fèi)，降低了交易成本。特別是在資產(chǎn)專用性較強(qiáng)的合作中，具有良好信任的企業(yè)將會(huì)更好地通過共享資源來減少專用性很強(qiáng)的資產(chǎn)的投入，從而極大地降低了交易成本。⑤ 促進(jìn)知識(shí)共享。合作伙伴之間如果缺乏必須的相互信任，技術(shù)和知識(shí)的轉(zhuǎn)移就很難實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，隱性知識(shí)的跨組織轉(zhuǎn)移更需要合作各方之間的相互信任；隱性知識(shí)是指組織當(dāng)中難以書面化的技能，由于其難以被直接表達(dá)，因此隱性知識(shí)是深深嵌入組織內(nèi)部的，很難在一個(gè)緊密的社會(huì)關(guān)系之外分享，必須通過緊密的合作來交流這些組織內(nèi)的敏感信息和知識(shí)，而如果合作成員之間缺乏相互信任，隱性知識(shí)就很難被共享，而隱性知識(shí)往往是決定企業(yè)競爭優(yōu)勢的真正來源。

主要參考文獻(xiàn)

［１］ 林善煒． 企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新模式及其風(fēng)險(xiǎn)控制［Ｊ］． 福州黨校學(xué)報(bào)，２０１０（２）： ４０－４３．

［２］ 李東紅． 企業(yè)聯(lián)盟研發(fā)：風(fēng)險(xiǎn)與防范［Ｊ］． 中國軟科學(xué)，２００２（１０）： ４７－５０．