工程項目分包中的委托代理關(guān)系及其影響分析

鄧章琴

摘要：隨著我國建筑市場競爭越演越烈，工程項目分包作為順應(yīng)建筑市場發(fā)展的一種新結(jié)構(gòu)應(yīng)運而生，并已大量運用于實際項目。主要探討了工程項目分包中的委托代理關(guān)系，分析了委托代理的有利因素以及由于信息不對稱帶來的不利影響，并試探性地通過信號系統(tǒng)設(shè)計與激勵機制、監(jiān)督和擔(dān)保體系設(shè)計降低不利影響。

關(guān)鍵詞：

分包；委托代理；信息不對稱；激勵機制

中圖分類號：F2

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-3198（2012）07-0095-02

1 引言

1.1 背景

目前，我國已形成以項目總承包為龍頭，專業(yè)分包為骨干，勞務(wù)分包為依托的工程結(jié)構(gòu)形式，承包商有自主選擇分包單位的權(quán)利，只要經(jīng)過業(yè)主批準(zhǔn)即可。隨著工程合同管理的不斷發(fā)展與完善，項目分包方式得到各建筑企業(yè)的一致認同，但由于我國建筑分包市場還不夠成熟，工程項目分包中的產(chǎn)生的問題也不計其數(shù)。因此，對于項目分包中的委托代理關(guān)系及其影響分析就顯得很有必要。

1.2 委托代理關(guān)系概述

在信息經(jīng)濟學(xué)中，委托代理關(guān)系是指基于交易雙方信息不對稱的情況，一方（即委托人，指占有信息優(yōu)勢的一方）的目標(biāo)要通過另一方（即代理人，指不具備信息優(yōu)勢的一方）的行動來實現(xiàn)。經(jīng)濟學(xué)中的委托代理關(guān)系與民法中的委托代理關(guān)系有一定的區(qū)別，前者注重于分析由于信息不對稱帶來的利益和損害，而后者側(cè)重于表達當(dāng)事人的授權(quán)范圍與責(zé)任范圍。以EPC模式為例，該模式中存在業(yè)主與監(jiān)理單位、業(yè)主與總承包商和總承包商與分包商之間的委托代理關(guān)系。本文重在探討工程項目分包中的委托代理關(guān)系，即指總承包商與分包商的委托代理關(guān)系。

2 總承包商與分包商之間的委托代理關(guān)系及影響分析

2.1 分包中委托代理的優(yōu)勢與劣勢分析

委托代理關(guān)系是基于信息不對稱形成的，在總承包商與分包商之間的委托代理關(guān)系中，總承包商作為委托人，分包商作為代理人。委托人需要代理人在專業(yè)設(shè)備與技術(shù)、管理方式方面的專長來幫助其實現(xiàn)項目，這種關(guān)系有助于承包商將有限的精力集中在其他核心業(yè)務(wù)上，從而提升工程的整體質(zhì)量與技術(shù)含量，增加業(yè)主的滿意度，同時承包商可以降低成本，增加收益，而分包商也可以發(fā)揮自身的人力、設(shè)備資源優(yōu)勢，不斷提高生產(chǎn)效率，達到獲益的目的。

另一方面，信息的不對稱又會帶來負面影響?；诠こ添椖康莫毺匦?，建設(shè)時間的長期性等特點，其不確定因素很多，任何環(huán)節(jié)的錯誤就可能導(dǎo)致項目的失敗，正常情況下，承包商通過對分包商的控制以獲得更多的利益，而分包商則是通過自身專業(yè)技術(shù)的提高與成本的控制獲取利潤。但由于委托人與代理人追求的目標(biāo)不一致或矛盾，如分包商只顧自身施工管理與項目安排，忽略項目整體系統(tǒng)性，影響工程項目整體進度。一旦工程分包給分包商后，承包商不可能細致地了解分包企業(yè)的全部運作過程。

2.2 逆向選擇與道德危機

伯利和米恩斯等經(jīng)濟學(xué)家指出，由于激勵與責(zé)任的不一致或矛盾以及信息的不對稱，代理人有可能不忠于委托人委托而采取機會主義行為，發(fā)生“逆向選擇”或“道德風(fēng)險”，委托人將會為代理人承擔(dān)信息風(fēng)險。

事前非對稱信息可能導(dǎo)致委托人“逆向選擇”不合適的代理人，增加代理成本，產(chǎn)生交易損失。在實際項目分包時，承包商一般會選擇合同價格較低的分包商或者與之有合作關(guān)系的分包商，而沒有選擇最優(yōu)的合作伙伴，從而導(dǎo)致在工期、質(zhì)量、管理等方面出現(xiàn)問題，不僅造成委托人的利潤損失，而且使其聲譽受損。

總承包商選定分包商后，分包商作為一種“經(jīng)濟人”，可能會利用其信息優(yōu)勢，隱藏自己的真實努力水平，利用一切機會為自己謀取經(jīng)濟利益，即代理人的“機會主義”和“道德危機”，如詐騙、偷工減料、消極怠工、惡意索賠等。根據(jù)合同規(guī)定，承包商與分包商具有連帶責(zé)任關(guān)系，總承包商要承擔(dān)分包商給項目帶來的損失。實際項目管理過程中，總承包商應(yīng)授予分包商更多的權(quán)利來應(yīng)對項目中的變化，但這一點又加重了分包商的砝碼，此外，分包商的不配合將增加承包商的管理難度，非法轉(zhuǎn)包損害委托人利益。

總的來說，道德危機影響工程項目相關(guān)人的努力和信任，影響雙方合作關(guān)系，損害工程項目整體利益。更多的道德危險，產(chǎn)生更低的項目質(zhì)量，如此惡性循環(huán)，嚴重者影響市場機制的正常運行，導(dǎo)致市場經(jīng)濟秩序混亂。

3 工程項目分包中委托代理關(guān)系的治理

3.1 解決逆向選擇的措施

解決事前信息不對稱的關(guān)鍵在于設(shè)計一個好的信號系統(tǒng)，包括信號傳遞和信號篩選系統(tǒng)設(shè)計。目前，信號傳遞系統(tǒng)已較為成熟，即通過招投標(biāo)制度完成信號傳遞功能。信號篩選是通過委托人對代理人信息的搜集和分析，在充分掌握各個代理人優(yōu)劣勢的情況下，選擇最滿足要求的代理人。

建立分包商動態(tài)信息系統(tǒng)，將分包商的資質(zhì)等級、信譽度、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量等信息納入信息庫中，并根據(jù)各分包商的變化及時調(diào)整系統(tǒng)的內(nèi)容，待需要時便可直接從數(shù)據(jù)庫中提取某分包商的資料。通過動態(tài)信息庫的信用評價系統(tǒng)，使得代理人的聲譽有所保證，從一定程度上降低了事后信息不對稱產(chǎn)生的道德風(fēng)險。

3.2 解決道德危機的方法

事后信息的不對稱將給委托人帶來不利影響，對于事后信息不對稱的缺陷，可以通過建立隱藏信息的道德危險模型加以彌補，具體措施是設(shè)計有效的激勵機制、建立完善的監(jiān)督和擔(dān)保體系。

3.2.1 設(shè)計合理的激勵合同

實踐證明，對高努力結(jié)果采取激勵措施能夠使代理人追求委托人設(shè)定的目標(biāo)，并且有可能其結(jié)果高于委托人設(shè)定的目標(biāo)。

設(shè)計具有激勵作用的合同內(nèi)容，合同中要求分包商協(xié)調(diào)配合，建立利益共同體觀念。合同的類型對于分包商的激勵效果是不一致的。如簽訂的是單價合同，總承包商將項目大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了分包商，分包商只能根據(jù)工程量的大小獲得相應(yīng)的報酬，沒有形成激勵作用，應(yīng)增加附加條款，如特別說明工期與獎金、罰款的關(guān)系或在某種程度上增加激勵支付系數(shù)。承包商也可以通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移降低風(fēng)險，保證工程最大費用（GMP）是一種較好的轉(zhuǎn)移風(fēng)險方式，它對于管理能力與技術(shù)水平較差的企業(yè)來說是威脅，但對于綜合實力較強的企業(yè)則是一種挑戰(zhàn)，進一步提高企業(yè)管理水平，獲得較大利益，實現(xiàn)雙贏。

有效的合同能夠從正面和反面激勵分包商按照合同要求履行其職責(zé)，雙方都能獲得合理的經(jīng)濟收入，提高激勵機制運作的有效性。

3.2.2 建立項目評估體系

根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)或當(dāng)?shù)貐^(qū)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者該項目的特殊標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定一個具體的評估體系，評估指標(biāo)包括項目竣工費用、完工工期、質(zhì)量、安全管理、合同管理等及獎勵與懲罰的內(nèi)容，開工前向分包商表明，提高分包商的工作積極性。在某項分部分項工程竣工后，根據(jù)項目完成情況給予分包單位相應(yīng)的獎勵與懲罰。這種獎勵或懲罰不一定僅僅是價錢的問題，可以是多方面的，比如給予保持長期合作關(guān)系的承諾，在動態(tài)信息系統(tǒng)中提高其信譽度等等，促使分包商選擇最優(yōu)努力程度，承包商利益最大化。

3.2.3 建立完善的監(jiān)督和擔(dān)保體系

承包商應(yīng)加強對分包商的監(jiān)督管理，特別是對于現(xiàn)場進度與購買材料環(huán)節(jié)的監(jiān)督與管理。為有效防止不道德行為出現(xiàn)，應(yīng)加大事前監(jiān)督事后處理力度，打消相關(guān)人的僥幸心理，使其不敢實施非道德行為。對于違反規(guī)定者，相關(guān)部門可給予降低資質(zhì)等級、信譽度、限制從業(yè)范圍、從業(yè)時間，嚴重者驅(qū)除市場等處罰。

代理人在與委托人簽訂合同時，對委托人進行了擔(dān)保，對于總承包商與分包商以保證金的形式形成擔(dān)保，但為防止代理人團隊中某一人或多人不顧團隊利益采取機會主義行為，應(yīng)在代理團隊中建立擔(dān)保體系。如果分包商中個人犯錯，則集體受罰，把代理團隊中的個人風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)閳F隊風(fēng)險，激勵分包商主動監(jiān)督和矯正團隊其他人員的不良行為。建立監(jiān)督與擔(dān)保體系對于防止承包單位人員在材料購買中受賄、施工單位偷工減料的意義重大。

4 結(jié)論

在承包商與分包商的代理委托關(guān)系中，承包商由于信息不對稱處于不利地位。凸顯在兩個階段，即事前的信息不對稱和事后的信息不對稱，由此產(chǎn)生了對總承包商的不利影響。本文針對這些不利因素，從在選擇分包商前的篩選方式和選定分包商后的激勵機制、監(jiān)督與擔(dān)保體系的設(shè)計兩方面來解決信息不對稱產(chǎn)生的不利影響，委托代理雙方在合法、友好、共贏的局面下完成交易，使得工程順利竣工、企業(yè)獲利，促進社會和諧發(fā)展。

參考文獻

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