校企聯(lián)盟合作創(chuàng)新的研究綜述

胡振華 李詠俠

校企通過合作，可使校企雙方促進科技成果轉化，實現成本和風險共擔，資源和利益共享，突破市場壁壘，爭取有利的競爭優(yōu)勢。校企聯(lián)盟合作創(chuàng)新是高校、企業(yè)、政府等三類技術創(chuàng)新主體，按照利益共享、風險共擔、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展的原則，共同實施科技成果轉化和技術創(chuàng)新，逐步實現科研、產品、市場和科研的良性循環(huán)的一種形式。雖然校企聯(lián)盟合作的理論和實踐取得廣泛的運用和研究，但在校企合作創(chuàng)新過程中，依然存在諸多障礙。一方面數以萬計的企業(yè)急需的科技成果，另一方面是高校、科研單位所擁有的大量成果得不到運用。因此，加強校企合作創(chuàng)新的研究有著重要的理論和現實意義。

一、校企合作關系與模式

企業(yè)和大學擁有各自的優(yōu)勢，企業(yè)在產品市場方面優(yōu)勢明顯，看重技術成果的商業(yè)價值；而大學著重強調通過知識轉化提升創(chuàng)新能力。企業(yè)和大學組織文化或價值觀念上的差異影響校企合作行為。

Tomataky&Baurman（1997）的研究表明具有支持合作型文化的大學研究人員在產學合作中對產學合作績效有著更大的貢獻。一些企業(yè)在產學合作中常常試圖建立起一種長期的伙伴關系，并持續(xù)性地進行合作研究項目。通常合作關系維持得越長，雙方在各種資源上承擔的相應義務越多，雙方在研究目標上更容易達成一致，雙方產生沖突的頻率和強度會越低（Bonaeeorsi and Pieealugadu，1994；Geisler，1995；Santoro and Chakrabarti，2002）。校企合作模式作為校企合作關系在合作過程中的反映，實質上表達了校企合作關系構建中的合作結構和合作利益分配方式，是校企合作關系的制度安排。朱桂龍（2003）將校企合作、創(chuàng)新與網絡組織的含義整合，提出校企合作創(chuàng)新網絡組織模式。郭秀麗（2002）對一些校企合作的案例分析認為企業(yè)參與產學合作的積極性很高，高校提供的技術成果也很好，但合作的過程卻是非常艱難的。其中一個重要的原因就是在校企合作創(chuàng)新中各方的利益關系始終不能得到很好的處理。王培根（2007）認為校企合作技術創(chuàng)新有多種合作模式及其運作方式，企業(yè)與高校構成了技術創(chuàng)新的主渠道，在技術創(chuàng)新合作關系中處于主導地位。大學是科研成果產生的發(fā)源地，是科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的源頭，而企業(yè)是將科技創(chuàng)新成果推向市場的有效載。羅琳，鄔明建，李清泉（2008）對校企合作的研究認為可通過構建以大學-產業(yè)治理為軸線兩端的市場治理與層級治理機制來協(xié)調大學與產業(yè)之間的關系，在這之間還可以有如合作研究項目、大學科技園等許多混合治理形式。蘇敬勤（1999）利用交易費用經濟學的基本理論，對校企合作中的溝通成本、談判成本和履約成本等交易成本進行分析后，將我國各種校企合作的方式歸結為內部化、外部化和半內部化等三種理論模式，并探討內部化和外部化的條件和措施。李?。?009）在校企合作的組織形式研究的基礎上認為產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟可以看作一種具備中國特色的新的產學研合作組織形式，這種形式更具有戰(zhàn)略性、長期性和穩(wěn)定性特點，能更有效地配置合作各方的資源。

二、知識共享的相關研究

校企合作知識共享是一個將企業(yè)的技術應用知識和大學科學研究基礎知識進行傳遞、傳播、分享和轉化，從而促進企業(yè)和大學共同發(fā)展的知識管理過程。大學可以依據知識管理理論，運用知識管理的方法和手段，依據從企業(yè)中獲取的應用知識來推動大學多層面改革，增強大學的社會服務、科學研究和人才培養(yǎng)能力，同時通過有效發(fā)揮這些大學科學研究基礎知識的成果，來促進企業(yè)的經濟效益和社會效益。

Wu Sheng&Cathy S Lin（2006）等的研究表明為實現知識增值，企業(yè)必須通過知識共享來獲得競爭優(yōu)勢，知識只有在共享的基礎上才能最大程度發(fā)揮其效用。Mary C Jones（2006）通過研究校企知識共享認為知識共享過程中存在很多文化障礙，克服知識共享的文化障礙對校企合作的實施有重大的意義。Sui Li ping（2005）等認為基于數字化特征和網絡技術的發(fā)展，企業(yè)的發(fā)展和國家的繁榮更多的依靠產學合作中的知識創(chuàng)新，而不再是勞動力和資金財富，知識是產學合作十分重要的因素并成為第一資源。劉力（2001）分析了校企合作創(chuàng)新與自主知識產權的關系，認為通過整合校企合作創(chuàng)新過程，應建立以自主知識產權為主的核心技術系統(tǒng)，以提升核心競爭力。朱愛輝（2007）論述了校企合作的實質是形成知識流動的網絡；認為合作中各方的知識產權沖突是影響知識流動的重要因素。張可軍，廖建橋，文鵬（2009）的研究表明，知識共享作為個體層面的學習向組織層面的學習轉化的關鍵環(huán)節(jié)，對于研究如何構建學習型組織具有重要意義。

三、校企合作的知識轉移

從知識的視角來研究產學合作問題，國外已取得了大量的研究成果，主要集中在實證研究方面。典型的觀點主要有：通過大量的實證研究證實，企業(yè)無法生產所有新理論、新見解、新技術、新技能，然而學術知識的使用有益于技術變革、創(chuàng)新和發(fā)展（Griliches，1979；1986）； （Nelson，1986）； （Jaffe，1989）；（Mansfield，1991，1998）；（Henderson etal，1998）；（Zucker et al，1998）；（Adams，2002）；（Zucker，et al，2007）。大學和科研機構擅長于科學前沿性知識的研究，而企業(yè)需要將研究成果產生商業(yè)價值，兩者存在一些差距（Motohashi，2005）。大學向企業(yè)提供的科學前沿知識主要適用產品或工藝創(chuàng)新的早期階段，在技術和市場方面具有高度的不確定性（Jensen et al，2003）。大學科技成果的轉讓和大學獲取正式知識產權的企圖，都對科研工作的性質產生了深遠的影響（Shane，2004）?？蒲泄ぷ鲗е略黾哟髮W專利申請，并形成創(chuàng)造有價值的知識產權和開發(fā)知識產權獲取財務收益（Henderson，1998；Mowery and Ziedonis，2002）。鼓勵研究人員與企業(yè)合作的支持形式多樣，且各大學和各國家采取的合作方式存在差異。如英國政府啟動了一系列激勵措施，鼓勵大學掌握并開發(fā)其知識產權（Chapple and Lockett，2005）。一方面，企業(yè)對商業(yè)化的過度關注將破壞科學的公共性，通過將私有規(guī)范強加于公共行為從而削弱研究機構的開發(fā)和科研工作（Nelson，2004）；另一方面，大學成為經濟的參與者促進經濟的發(fā)展（Etzkowitz and Leydesdorff，2000）。一些學者試圖通過研究專利申請對研究者論文發(fā)表活動的影響來估量與企業(yè)合作對學術行為的影響（Agrawal and Henderson，2002；Azoulay，2007；Calderini，2007；Fabrizio and DiMinin，2008）。Zucker et al（1998）研究了生物技術公司的構成，認為大學被認為是企業(yè)創(chuàng)新最重要的外部知識源和技術源，分析表明美國大學研究者的工作有助于建立生物技術公司。絕大多數企業(yè)的創(chuàng)新都離不開大學和公共研究機構的研究成果、試驗設備、人力資本，即企業(yè)的創(chuàng)新高度依賴公共科學的發(fā)展（Cohen，Nelson，Walsh，2002；Mansfield，1998）。從利益分配機制的角度，產學研合作是將知識要素與商業(yè)要素直接結合，通過價值傳導中的利益分配機制，統(tǒng)一了企業(yè)、高校研究所和國家等三方技術人員與管理人員的利益矛盾（祖廷勛、羅光宏、陳天仁等，2005；嵇憶虹、吳偉、朱慶華，1999）。國內關于產學合作的動機、機制、模式、影響因素等方面的研究的學者主要有姜照華（1996、丁厚德（1998）、蘇敬勤（1999）、劉力（2001），（郭曉川，2001）謝開勇（2004）、連燕華，馬曉光（2001）胡恩華（2001）、胡恩華和郭秀麗（2002）、劉德智（2001）、王毅和吳貴生（2001）、余培果等（2001）、別敦榮等（2002）、劉亞敏（2002）、康全禮和田恩舜（2002）、黃勝杰和張毅，2002）、余雅風和鄭曉齊（2002）、魯若愚（2002）、陳翔峰（2005）、唐瑋（2007），郭斌（2007）、陳勁（2009）等。

從知識的視角對產學合作進行系統(tǒng)地分析，國內的相關文獻非常地少。主要有：企業(yè)與大學是完全不同的系統(tǒng)組織，他們的行為特性和目標亦不相同，校企合作與企業(yè)之間的合作相比，校企合作過程存在諸多特殊性（余雅風，2002）。企業(yè)和大學擁有的創(chuàng)新資源具有很強的互補性或相互依賴性，大學知識擴散的需要與企業(yè)技術創(chuàng)新知識源的需要，構成了合作的供需市場。在各類合作中，校企合作最能體現要素的互補優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和重組優(yōu)勢（魯若愚，2002）。唐瑋（2007）從知識聯(lián)盟的視角來研究大學和企業(yè)知識轉移的過程及政府在知識轉移過程中的作用。

四、校企合作阻礙因素研究

高校和企業(yè)作為不同形式的組織，各自持有可互補的優(yōu)勢資源。企業(yè)是以利潤最大化為目標的經濟組織，高校是提供科學知識等公共產品的非盈利組織，在市場上沒有直接利害沖突。但目前校企合作正面臨著巨大的挑戰(zhàn)，在校企合作的實踐中，往往會遇到各種阻力。Dasgupta and David（1994）研究認為大學的主要目的是新知識的創(chuàng)造和教育活動，而企業(yè)則致力于掌握可贏得競爭優(yōu)勢的有價值的知識。此外，大學在與企業(yè)的合作中也成為越來越主動的管理者，尋求創(chuàng)造有價值的知識產權（IP）來推動技術轉讓。因此，越來越多的校企合作需要評估和修訂，從而產生了依據法律規(guī)章制度的更正式的合同交易?，F有的關于校企聯(lián)盟的文獻研究中，雖已涉及校企合作障礙的問題，但幾乎沒有涉及障礙產生的本質及減少障礙的因素研究（Hall，2001）。校企合作障礙的核心是規(guī)范公共知識和私人知識的不同管理制度（Dasgupta and David，1994）。組織成長的核心問題是建立可靠的公共知識，從而導致政府支持科研工作，已積累有用的知識發(fā)展經濟（Geuna，2003）。制度的規(guī)范決定了科研工作者開展工作的方式，事實上，有許多科學家并不是追求高薪水而從事科研工作，反而，為了在科研機構工作而愿意接受較低的薪水，這表明大學的內在目標及社會目標對科學家存在較大的激勵（Stern，2004）。缺乏合作障礙研究影響了有效政策的制定，因此，合作障礙的研究有助于建立并支持校企聯(lián)盟的政策。

目前影響我國校企合作關系的長期、穩(wěn)定發(fā)展的障礙因素歸納起來，大體有以下二個方面：一方面來自于高校，由于高校教師缺乏對市場和合作的認識，造成了合作困難；另一方面來自政府，由于宏觀管理體制和政策環(huán)境不健全，直接制約著校企合作發(fā)展，政府的科技管理職能不規(guī)范是造成目前現狀的根本原因；二是高校與企業(yè)之間沒有形成良好的溝通機制，中介機構不健全，使得高校不能很好地了解企業(yè)需求，企業(yè)對高校科技成果的需求也不足（土明友等，2002。合作伙伴間脆弱的意向性結盟，校企合作常受種種沖突的困擾。從研究課題或研究成果公開的時間和形式方面來看，研究人員希望公開信息以獲取領先地位，而企業(yè)則希望保密或占有該信息。出現這種沖突的原因在于學者希望知識公開，以便其研究成果得到同行的認可，而企業(yè)則希望通過知識保密控制競爭對手的資源。此外，大學研究人員很可能選擇同行認為比較前沿、有價值的研究課題，而企業(yè)則可能選擇對開發(fā)新產品和新的客戶服務有價值的課題（Nelson，2004）。土笑君，朱強（2001）提出風險承擔不夠合理是目前制約產學研聯(lián)合技術創(chuàng)新發(fā)展的重要問題。周竺等（（2004）分析了校企合作的實質是形成知識流動的網絡，認為校企合作中各方的知識產權沖突是影響知識流動的重要因素，我國應通過科技立法協(xié)調產學研合作的知識產權沖突。李朝陽（2005）對影響產學研合作創(chuàng)新的主要交易障礙進行了分析，認為產權制度安排是影響產學研合作創(chuàng)新效率的關鍵性問題。魏非（2003）將產學研合作的障礙因素分為利益因素、技術因素、組織管理因素、人際因素和其他因素。呂海萍（2004）通過對浙江省產學研合作障礙的實證研究，指出利益分配、技術成熟度及缺乏有效的合作管理機制是二個主要的合作障礙。

五、校企合作研究的趨勢

隨著校企合作創(chuàng)新研究的進一步深入，以下幾個方面是未來校企合作創(chuàng)新研究的趨勢。

（一）規(guī)范的數理和實證分析

現有的研究大多局限在文字的定性描述方面，而且大多是從宏觀的角度去研究，很少利用嚴謹的數理分析和較為規(guī)范的案例分析和計量檢驗等實證分析的來研究問題。已有研究存在“重復研究”和“大而全”等現象，且數據的收集范圍窄，加之研究方法上的落后，造成了現有的大部分研究缺乏對所研究問題的嚴謹的符合學術規(guī)范的研究。

（二）校企合作研究的方法創(chuàng)新

從方法論的角度分析，校企合作創(chuàng)新研究，大多采用了傳統(tǒng)的文字性的描述方法，但對校企合作創(chuàng)新的內在機理、校企合作創(chuàng)新模式的原理以及各種解決校企合作創(chuàng)新中問題的應用條件等內在邏輯和規(guī)律性的探討，不能僅從文字性描述的角度來研究。因此，校企合作創(chuàng)新的研究應該借鑒國際主流經濟學和管理學等研究范式，通過規(guī)范的數理分析和實證分析。

（三）與交叉學科研究方法的整合

校企聯(lián)盟創(chuàng)新的研究是一項系統(tǒng)工程，涉及經濟學、管理學、法學、哲學和社會學等多種學科；僅從某一個學科的角度來研究，與學科內部的多種方法的應用有關聯(lián)。因此，對校企聯(lián)盟創(chuàng)新的研究，一方面，綜合關聯(lián)學科，加強學科研究方法的交叉和融合，另一方面，綜合單一學科的多種研究方法，加強主流研究方法在校企聯(lián)盟創(chuàng)新研究中的運用。

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