鄒平商行多措并舉開展合規(guī)文化建設年活動

鄒平農(nóng)村商業(yè)銀行突出“三個強化”，采取“六項舉措”，在全轄全面營造合規(guī)文化建設的濃厚氛圍，力保合規(guī)建設“不走樣、不走調(diào)、不走神”，有效促進了合規(guī)文化活動的開展和內(nèi)控管理水平的提升。

在推進合規(guī)建設中，突出抓好“三個強化”：

一是強化工作重點和目標。圍繞“從業(yè)行為規(guī)范、管理考核科學、內(nèi)部控制嚴密、執(zhí)行有力高效”的合規(guī)風險管控目標，完善合規(guī)組織體系、狠抓制度執(zhí)行、規(guī)范業(yè)務流程、防范操作風險和道德風險，實現(xiàn)安全經(jīng)營的工作目標。

二是強化工作進度和質(zhì)量。依據(jù)省聯(lián)社合規(guī)文化建設年活動實施方案要求，結合本行實際，細化制定實施細則，加強合規(guī)績效考核和責任追究，確保各項工作扎實、有序進行。

三是強化工作督導和考核。在合規(guī)部設立效能監(jiān)督崗，對各職能部室、各支行的合規(guī)文化建設活動進行指導、督促和檢查，推行以“工作目標責任制、工作效率評價、失職責任追究”為主要內(nèi)容的考評體系，采取周督辦、月復查的方式，對合規(guī)文化建設年活動進度進行督辦通報，并納入管理人員績效、晉升考核。

為確?！昂弦?guī)文化建設年”活動向縱深開展，鄒平商行著重采取了六項舉措狠抓落實：

一是組織保證、領導重視。成立了由行長任組長、其他班子成員為副組長、各部門總經(jīng)理為成員的“合規(guī)文化建設年活動領導小組”，下設辦公室，具體負責此項活動的日常工作。同時結合自身實際情況，制定了《鄒平商行合規(guī)文化建設年活動實施細則》，結合基層網(wǎng)點實際進一步充實活動內(nèi)容。

二是宣傳發(fā)動、營造氛圍。及時召開了各部室總經(jīng)理、各支行行長以及總部全體員工參加的動員大會，明確目標任務，指導活動開展。同時在內(nèi)部報刊《鄒平農(nóng)商行報》開設了“合規(guī)快報”和“合規(guī)文化建設”專欄，每周編發(fā)一期簡報，宣傳介紹合規(guī)方面的規(guī)章制度、監(jiān)管政策、業(yè)務條線合規(guī)風險點及防控措施、案例分析，在全轄普及合規(guī)知識、樹立合規(guī)理念，營造濃厚的合規(guī)建設活動氛圍。

三是舉辦合規(guī)培訓。結合年度培訓計劃，利用每周三、周四例會學習時間，由各單位合規(guī)聯(lián)絡員組織員工學習《山東省農(nóng)村信用社合規(guī)手冊（試行）》、《中小金融機構案件風險防控實務》，建立點名冊、學習筆記，每月組織檢查，全面提升員工合規(guī)意識、倡導合規(guī)文化。

四是開展檢查、力促合規(guī)。定期組織開展風險排查和合規(guī)建設活動督查工作，定期召開防范案件分析會，及時傳達運行風險最新動態(tài)，研究工作中出現(xiàn)的新問題、新情況、新特點，分析管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞隱患；案件防控辦公室充分發(fā)揮視頻監(jiān)控作用，把服務管理、安全保衛(wèi)、操作流程納入日常的監(jiān)控，增加監(jiān)控檢查的頻度。通過專項檢查，督促全行上下合規(guī)建設工作制度化、常態(tài)化。

五是整章建制、編制手冊。根據(jù)現(xiàn)代金融企業(yè)風險控制模式和特點，依據(jù)現(xiàn)行的有關法律法規(guī)，對公司治理、業(yè)務條線、安全保衛(wèi)等方面原有的規(guī)章制度、崗位職責、辦法、規(guī)定等進行全面清理、修訂或廢止，共梳理完善各項規(guī)章制度43個，使日常業(yè)務規(guī)范化。

六是加強管理和監(jiān)督，規(guī)范員工行為。鄒平商行以合規(guī)建設為抓手，嚴格組織紀律，規(guī)范員工行為，優(yōu)化社會形象。在內(nèi)部修訂完善并嚴格執(zhí)行《工作人員考勤辦法》、《勞動組織紀律實施辦法》、《中午戒酒令制度》。同時，對外完善舉報制度，鼓勵客戶舉報工作人員的違規(guī)操作行為，提供員工異常行為傾向信息。此舉有效杜絕了作風懶散、不作為、亂作為現(xiàn)象，工作效率得到了全面提高。