能源回彈效應(yīng)的研究進展及其政策涵義

薛 瀾 劉 冰 戚淑芳

(清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京100084)

能源回彈效應(yīng)的研究進展及其政策涵義

薛 瀾 劉 冰 戚淑芳

(清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京100084)

“十二五”期間節(jié)能減排的目標(biāo)是單位GDP能耗下降16%，為實現(xiàn)這一目標(biāo)，政府采取了以提高能源效率為核心的節(jié)能減排政策，但是能源效率的提高可能產(chǎn)生潛在的“回彈效應(yīng)”，即可能增加能源的使用從而使得節(jié)能減排目標(biāo)難以實現(xiàn)。本文在文獻研究的基礎(chǔ)上，分析了回彈效應(yīng)的類型和產(chǎn)生機理，梳理了國內(nèi)外文獻中關(guān)于回彈效應(yīng)測度的實證結(jié)果，指出了當(dāng)前實證研究中存在的主要問題，并從公共政策制定的角度設(shè)計了經(jīng)濟模型和其他社會科學(xué)相結(jié)合的定性比較分析研究方案，主張從經(jīng)濟主體行為反應(yīng)、替代品價格、能源補貼以及發(fā)展新能源政策等多重視角研究回彈效應(yīng)發(fā)生的內(nèi)在機理，從而對能源政策產(chǎn)生明確的導(dǎo)向。最后，提出了加強能源回彈效應(yīng)研究的具體政策建議。

回彈效應(yīng);節(jié)能減排;定性比較分析

提高能源效率是當(dāng)前實現(xiàn)節(jié)能減排、減緩全球變暖的首要政策選項。但是能源效率提高會帶來一定程度的“回彈效應(yīng)”——即能源效率提高刺激消費者和生產(chǎn)者使用更多的能源，結(jié)果可能不僅沒有降低能源消費，反而增加了能源消費。能源回彈效應(yīng)是否存在，回彈效應(yīng)有多大等問題直接影響節(jié)能減排目標(biāo)能否不折不扣地實現(xiàn)。但是實踐表明，回彈效應(yīng)并未納入節(jié)能減排的公共政策設(shè)計，因此，節(jié)能減排政策的實施必須充分分析能源回彈效應(yīng)的大小及其作用機理。

1 “十二五”節(jié)能減排目標(biāo)及回彈效應(yīng)可能產(chǎn)生的影響

國家“十二五”規(guī)劃綱要明確提出:“堅持把建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要著力點。深入貫徹節(jié)約資源和保護環(huán)境基本國策，節(jié)約能源，降低溫室氣體排放強度，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，推廣低碳技術(shù)，積極應(yīng)對全球氣候變化，促進經(jīng)濟社會發(fā)展與人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào)，走可持續(xù)發(fā)展之路。”這一指導(dǎo)思想明確了國家“十二五”期間建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的指導(dǎo)方針和工作思路，成為“十二五”期間國家推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要政策依據(jù)。

為應(yīng)對全球氣候變化問題，我國在2009年向世界作出承諾:2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值CO2排放比2005年下降40%－45%。節(jié)能減排已成為推動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和科學(xué)發(fā)展的強有力的約束性指標(biāo)。為兌現(xiàn)這一承諾，我國政府將減排目標(biāo)分解落實到國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃中去。“十一五”規(guī)劃提出2010年相比2005年單位GDP能源消耗下降20%，實際完成19．06%?！笆濉币?guī)劃中再次制定了節(jié)能減排的量化指標(biāo)，即2015年相比2010年單位GDP能耗下降16%，在整個“十二五”期間實現(xiàn)節(jié)約能源6．7億t標(biāo)準煤。節(jié)能減排目標(biāo)的提出形成了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的倒逼機制，對加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會具有重要意義，為保持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐，為積極應(yīng)對全球氣候變化作出重要貢獻。

但是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推動節(jié)能減排政策的執(zhí)行也面臨著重重挑戰(zhàn)，例如強制約束為主，市場機制滯后;提高能源效率為主，能源總量控制不足;以鼓勵節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新為主，能源消費結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變緩慢;抓重點節(jié)能工程為主，對節(jié)能行為的內(nèi)在機理重視不夠等。從“十一五”的節(jié)能減排情況來觀察，單位GDP的能耗不斷下降，說明能源效率穩(wěn)步提高(見圖1)，但是能源消費總量增長并未出現(xiàn)明顯的減緩趨勢(見圖2)。這種情況的出現(xiàn)存在兩種可能性:一是經(jīng)濟增長與能源消耗未能實現(xiàn)脫鉤，因此經(jīng)濟增長帶來了能源消費總量的增加;二是能源效率提高帶來“回彈效應(yīng)”，導(dǎo)致經(jīng)濟主體更多地消費能源。對于前一種情況，學(xué)術(shù)界已經(jīng)展開了大量的研究，但是對于“回彈效應(yīng)”的研究還相當(dāng)匱乏，值得加以關(guān)注。

圖1 2005－2010年萬元GDP能耗變化圖(按2005年價格計算)Fig．1 Change of energy consumption per 10 thousand yuan GDP from 2005 to 2010(price base year=2005)

圖2 2005－2010年能源消費總量增長圖Fig．2 Increase of energy consumption from 2005 to 2010

能源“回彈效應(yīng)”(energy rebound effect)是指能源效率提高所取得的能源節(jié)省部分被擴張性能源消費的行為部分地或全部地抵消。比如，消費者購買了更省油的汽車之后，單位里程的運行成本下降，可能會選擇更頻繁的駕駛;生產(chǎn)者也可能因為生產(chǎn)成本下降而擴大產(chǎn)量，從而有可能消耗更多的能源。這些十分常見的微觀經(jīng)濟主體的行為反應(yīng)在總體上導(dǎo)致了宏觀經(jīng)濟中原本可能實現(xiàn)的能源節(jié)省發(fā)生較大幅度的“回彈”，節(jié)能減排的實際效果與預(yù)計目標(biāo)產(chǎn)生嚴重背離。

能源回彈效應(yīng)廣泛存在，但是在全球大部分國家的能源政策中都未引起足夠的重視。比如，著名的《斯特恩報告》基本上忽略了回彈效應(yīng)的存在。聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(IPCC)在2007年發(fā)布的第四次氣候評估報告也僅僅注意到大量的文獻開始關(guān)注回彈效應(yīng)，但是沒有估計回彈效應(yīng)可能對能源和氣候政策造成的影響。大部分國家的政府都是通過能源消費模型直接預(yù)測能源效率和能源節(jié)省之間的關(guān)系，回彈效應(yīng)未能納入政策視野。非常罕見的一個成功的例子是，英國政府在21世紀初鼓勵英國家庭安裝隔熱設(shè)施的過程中考慮了回彈效應(yīng)的影響，從而比較準確地預(yù)計了隔熱設(shè)施在實際中可能達到的節(jié)能效果。

2 關(guān)于回彈效應(yīng)的研究及相關(guān)政策涵義

工業(yè)化國家中較早地出現(xiàn)了“回彈效應(yīng)”的問題。英國經(jīng)濟學(xué)家杰文斯在1865年就提出，能源效率的提升不僅不會減少能源消費，反而會增加能源消費。工業(yè)革命史表明，蒸汽機的每一次改進和效率的提高都以一種新的方式加速了煤炭的消費。

但是對“回彈效應(yīng)”的系統(tǒng)性研究是從20世紀90年代以后開始的。Greening等［1］將回彈效應(yīng)的作用機制分為三類:①直接回彈效應(yīng)(direct rebound effect)。能源利用效率的提高將會降低能源服務(wù)的有效使用價格，因此，將會增加此種能源的消費，這將會抵消由于能源效率提高引致的能源消費的減少量。比如消費者更多地使用空調(diào)、更多地自駕車旅行。一般來講，可以將直接的回彈效應(yīng)分解為替代效應(yīng)和收入效應(yīng);替代效應(yīng)即更便宜的能源服務(wù)價格對其他商品的替代;收入效應(yīng)即真實收入的增加將進一步增加對能源的消費，以提高效用水平。②間接的回彈效應(yīng)(indirect rebound effect)。能源服務(wù)使用價格的降低同時將引致其他那些將能源作為生產(chǎn)要素的產(chǎn)品、服務(wù)價格的降低，這些產(chǎn)品、服務(wù)價格的降低也將引致對其需求的增加。比如，用于提高能源效率的設(shè)備(如隔熱設(shè)備)的生產(chǎn)本身就需要消耗更多的能源，或者人們用從能源效率提高中所省下來的錢購買更多的高能耗產(chǎn)品或服務(wù)。③經(jīng)濟范圍的回彈效應(yīng)(economy-wide rebound effect)。包括間接回彈效應(yīng)與直接回彈效應(yīng)，表示能源使用效率提高對整體經(jīng)濟的回彈效應(yīng)。能源服務(wù)使用價格的降低可以降低一系列的中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品的價格，進而引致經(jīng)濟體一系列的價格調(diào)整，能源使用強度高的商品與部門可能獲得與能源強度較低的商品與部門一樣的成本，進而整個經(jīng)濟體對能源的需求增加。大多數(shù)經(jīng)驗研究，尤其是來自美國的經(jīng)驗證據(jù)，均認為回彈效應(yīng)確實存在且十分顯著(見表1)。

從上面的分析中可以發(fā)現(xiàn)，對能源回彈效應(yīng)的大小存在一定的爭議，但是大部分以發(fā)達國家為背景的實證研究表明，直接回彈效應(yīng)一般不會超過30%，但是將間接因素考慮在內(nèi)，整個經(jīng)濟中的回彈效應(yīng)可能高達50%。和發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家的能源需求遠未得到滿足，一旦能源效率提高，對能源的消費需求必將快速增長。和國外的研究文獻相比，針對中國的能源回彈效應(yīng)的研究還十分匱乏。表2匯總了國內(nèi)關(guān)于回彈效應(yīng)研究的主要文獻及其研究結(jié)果。僅有的幾項研究表明，改革開放以來，我國的平均回彈效應(yīng)在30－80%之間，總體上呈現(xiàn)下降趨勢，但是各年度之間的波動比較明顯?；貜椥?yīng)在不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同能源品種之間的存在較大差異。個別省份的回彈效應(yīng)甚至超過了100%，這說明由于技術(shù)進步或能源效率提高所帶來的能源節(jié)省被能源消費的擴張全部抵消，結(jié)果表現(xiàn)為能源消費的凈增長。盡管不同的文獻中得到的回彈效應(yīng)差別很大，這可能是由于對回彈效應(yīng)的界定不同、采用的數(shù)據(jù)和測算方法的差異而造成的，但是從目前可獲得的文獻來看，所有的實證研究都認為我國存在較為明顯的回彈效應(yīng)，因此，回彈效應(yīng)的大小及其發(fā)生機制應(yīng)該成為節(jié)能減排政策設(shè)計過程中的一個重要考慮因素。

表1 關(guān)于回彈效應(yīng)的實證研究結(jié)果Tab．1 Empirical research results on rebound effect

表2 國內(nèi)關(guān)于回彈效應(yīng)研究的文獻匯總Tab．2 Summary of domestic literature on rebound effect research

現(xiàn)有的研究表明，能源回彈效應(yīng)普遍存在，但是目前在各國的公共政策制定過程中都未引起足夠的重視，而對回彈效應(yīng)的忽視會過高地估計能源效率政策可能實現(xiàn)的節(jié)能減排目標(biāo)。因此，當(dāng)前研究的政策涵義包括以下幾個方面:①需要對能源效率政策的潛在貢獻進行重新評估。如果沒有足夠的證據(jù)，假定回彈效應(yīng)很小甚至可以忽略不計是不合理的。在發(fā)展和設(shè)計能源效率政策的時候，必須將回彈效應(yīng)考慮在內(nèi)。②能源效率政策的效果需要輔之以其他的配套政策保證實施。為了抑制回彈效應(yīng)的發(fā)生，可以通過適當(dāng)提升能源價格和碳價格(包括征收碳稅或者建立碳排放交易)的方法保持能源服務(wù)的成本保持相對穩(wěn)定，要切實降低碳排放，還應(yīng)保證碳/能源價格在一定的時間內(nèi)保持增長。但同時要考慮價格政策可能帶來的收入分配效應(yīng)。因此，從提高能源效率的角度實現(xiàn)節(jié)能減排的政策應(yīng)該是充分考慮了回彈效應(yīng)和收入分配效應(yīng)在內(nèi)的一個技術(shù)和經(jīng)濟政策的組合，而不是一個單純從技術(shù)角度出發(fā)的政策。③對不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同能源種類實施的能源價格政策應(yīng)有所不同。研究表明，由于經(jīng)濟運行環(huán)境和能源的替代彈性不同，能源回彈效應(yīng)在不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同能源品種之間存在很大差異，因此，配套的能源價格政策應(yīng)針對具體情況區(qū)別對待。

3 當(dāng)前回彈效應(yīng)研究存在的問題及新的分析框架

當(dāng)前關(guān)于回彈效應(yīng)的研究存在明顯的不足:①重測算，輕機理。從20世紀90年代“回彈效應(yīng)”在西方能源經(jīng)濟問題的研究中成為熱點以來，大量的文獻運用不同的數(shù)據(jù)和方法對回彈效應(yīng)的大小進行測算，爭論的焦點是回彈效應(yīng)是否存在，但是缺乏對實證結(jié)果的理論解釋。從根本上說，能源回彈效應(yīng)是經(jīng)濟主體在能源效率提高的條件下對能源消費所作出的理性選擇，因此要理解回彈效應(yīng)的作用機理，必須要對能源使用主體的行為反應(yīng)進行分析，包括不同類型的生產(chǎn)者和消費者使用能源的習(xí)慣。②對發(fā)展中國家的能源回彈效應(yīng)明顯不足?，F(xiàn)有的文獻大部分集中在經(jīng)濟發(fā)達國家中，發(fā)展中國家由于處于工業(yè)化階段的早期或中期，經(jīng)濟發(fā)展模式和能源消費方式與發(fā)達國家存在巨大差異，因此要有針對性地作出分析。我國在經(jīng)濟發(fā)展過程中更是經(jīng)歷了從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，能源價格經(jīng)歷了政府定價、價格雙軌制到市場定價的轉(zhuǎn)變過程，這一特殊的歷史過程更需要特殊的研究方法進行分析。對發(fā)展中國家中的回彈效應(yīng)的研究可能需要開發(fā)和采用全新的研究框架。③當(dāng)前的文獻中鮮有跨學(xué)科的研究設(shè)計，特別缺乏各種政策情景下的能源消費行為研究，因此難以對相關(guān)的公共政策產(chǎn)生明確的涵義。

基于此，我們從研究節(jié)能減排的政策需要出發(fā)，設(shè)計了經(jīng)濟模型和其他社會科學(xué)相結(jié)合的研究方法，即定性比較分析(QCA，Qualitative Comparative Analysis)的方法，其主要構(gòu)想如圖3所示，即通過經(jīng)濟模型研究回彈效應(yīng)，但是將收入、替代商品價格、政策激勵、行為因素等變量納入分析，利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)和問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，運用經(jīng)濟模型分析對回彈效應(yīng)產(chǎn)生影響的各種因素即作用大小，從而可以發(fā)現(xiàn)回彈效應(yīng)發(fā)生的內(nèi)在機理，識別影響回彈效應(yīng)的關(guān)鍵性因素。由于我國各地經(jīng)濟發(fā)展水平和能源需求水平差異很大，還可以按照定性比較分析的思路實行跨區(qū)域的研究設(shè)計，采用省級層面的相關(guān)數(shù)據(jù)確定不同省份中影響回彈效應(yīng)的各種因素，從而為不同地區(qū)實行差異化的節(jié)能減排政策提供科學(xué)依據(jù)。

圖3 回彈效應(yīng)定性比較分析的研究設(shè)計圖Fig．3 Research design of qualitative comparative analysis on rebound effect

4 加強對回彈效應(yīng)現(xiàn)象研究的政策建議

提高能源效率是當(dāng)前實現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)的最重要的途徑之一。但是能源效率提高也可能會帶來一定程度的“回彈效應(yīng)”——即能源效率提高刺激消費者和生產(chǎn)者使用更多的能源，結(jié)果可能不僅沒有降低能源消費，反而增加了能源消費，或者實際能源消費的降低遠遠低于預(yù)期。因此，我們建議應(yīng)高度重視“回彈效應(yīng)”對節(jié)能減排的影響，通過科學(xué)合理的公共政策設(shè)計緩解“回彈效應(yīng)”的發(fā)生，從而真正實現(xiàn)節(jié)能減排的根本目標(biāo)。

(1)全面開發(fā)回彈效應(yīng)測算模型的研究。建議加強對回彈效應(yīng)的研究，開發(fā)符合中國國情的回彈效應(yīng)測算模型，從而較為準確地測算和預(yù)計能源回彈效應(yīng)的大小。重點關(guān)注宏觀經(jīng)濟中發(fā)生的回彈效應(yīng)。建立較為全面穩(wěn)定的測算模型之后，國家統(tǒng)計部門或能源部門可以對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行加工和處理，定期地對地區(qū)和職能部門發(fā)布能源回彈效應(yīng)動態(tài)監(jiān)測數(shù)據(jù)，作為政策調(diào)控的參考指標(biāo)。對不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同能源品種、不同收入水平的消費者群體中潛在的回彈效應(yīng)展開分類和對比研究。

(2)加快建立合理的能源價格體系的研究。一方面要估計能源價格提升對回彈效應(yīng)的抑制作用，確定能源價格提升的力度和時機。另一方面要充分研究能源價格政策對收入分配的影響，防止由于能源價格提升而加重低收入家庭的負擔(dān)，加重不平等現(xiàn)象。從當(dāng)前國內(nèi)的實踐來看，正在實施的階梯電價已經(jīng)取得了良好的效果，但是我國的電力等能源消費長期受到國家補貼而處于較低的價格水平，因此，提升能源價格的政策應(yīng)該是一個長期的漸進的過程。

(3)深入探索消費者和生產(chǎn)者行為反應(yīng)的研究。對能源回彈效應(yīng)發(fā)生機制的了解是政策設(shè)計的基礎(chǔ)，消費者和生產(chǎn)者對能源效率提高做出的行為反應(yīng)是回彈效應(yīng)發(fā)生機制的關(guān)鍵因素，但是目前國內(nèi)外這方面的研究還十分欠缺，因此，人們對回彈效應(yīng)發(fā)生的機制還知之甚少，急需通過專題的跟蹤調(diào)查研究，充分揭示消費者在個人出行、家用電器使用等方面的行為反應(yīng)，以及生產(chǎn)者在能源效率提高時實施的生產(chǎn)擴張、能源投入等方面的行為反應(yīng)，并通過有效的公共政策引導(dǎo)個人消費行為、家庭生活模式和企業(yè)的生產(chǎn)行為向節(jié)能減排的方向發(fā)展，這些政策既包括價格、非價格管制等約束政策，也包括宣傳、教育等引導(dǎo)性政策。

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Rebound Effect and Its Impact on Policies of Energy-saving and Emission Reduction

XUE Lan LIU Bing QI Shu-fang
(School of Public Policy and Management，Tsinghua University，Beijing 10084，China)

The goal of energy-saving and emission reduction in the Twelfth Five Year Plan Period is 16% decrease in energy consumption per unit of GDP．To realize this goal，Chinese government has adopted some policies focused on the improvement of energy efficiency．However，improvement of energy efficiency may produce potential rebound effect，and increase energy consumption，leading to policy failure in energy-saving and emission reduction．Based on literature review，this paper analyzes types and mechanism of rebound effect，summarizes empirical results of rebound effect measurement，and then identifies main deficiencies in current empirical research．The paper proposes a research approach from the perspective of public policy making，and arguing that a better understanding of rebound effect mechanism should include studies on the economic behaviors of the actors，price of substitute goods，energy subsidies and renewable energy policy．The paper ends with proposals for future research on the topic．

rebound effect;energy-saving and emission reduction;qualitative comparative analysis

F206

A

1002－2104(2011)10－0055－05

10．3969/j．issn．1002－2104．2011．10．009

2011－09－13

薛瀾，清華大學(xué)公共管理學(xué)院院長，長江學(xué)者特聘教授，博導(dǎo)，中國行政管理學(xué)會副會長，科學(xué)與科技政策研究會副理事長，主要研究方向為公共管理和公共政策。

(編輯:劉呈慶)