優(yōu)化河南省自主創(chuàng)新政策環(huán)境的研究

李雅莉

（河南省人民政府 發(fā)展研究中心，河南 鄭州 450003）

優(yōu)化河南省自主創(chuàng)新政策環(huán)境的研究

李雅莉

（河南省人民政府 發(fā)展研究中心，河南 鄭州 450003）

借鑒了上海、北京、江蘇和江西等省市促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策措施，在此基礎(chǔ)上對(duì)河南省的自主創(chuàng)新的政策環(huán)境進(jìn)行較全面的分析和研究，提出了河南省自主創(chuàng)新的政策環(huán)境的優(yōu)化措施。在行政措施方面，包括規(guī)劃引導(dǎo)、行政環(huán)境優(yōu)化；在經(jīng)濟(jì)政策方面，提出加大財(cái)政科技投入、采取稅收優(yōu)惠和激勵(lì)政策、落實(shí)政府采購(gòu)政策等；在市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)方面，包含完善法律規(guī)章制度、優(yōu)化金融環(huán)境政策、強(qiáng)化市場(chǎng)體系建設(shè)等；在創(chuàng)新人才方面，建議短期、中期、長(zhǎng)期措施相結(jié)合，培養(yǎng)高素質(zhì)自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍。

自主創(chuàng)新；政策環(huán)境；研究

河南作為后起的經(jīng)濟(jì)大省，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體落后，面臨承接沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，面臨經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期，比其他地區(qū)更迫切地需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，需要強(qiáng)力推進(jìn)自主創(chuàng)新。目前，在推進(jìn)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)過(guò)程中，地方政府尤應(yīng)在優(yōu)化政策環(huán)境方面為區(qū)域自主創(chuàng)新發(fā)展作出更多的努力，故而自主創(chuàng)新的政策環(huán)境研究尤為重要。本文借鑒部分省市的自主創(chuàng)新政策，探討改善河南省自主創(chuàng)新的政策環(huán)境。

一、我國(guó)部分省市自主創(chuàng)新政策借鑒

我國(guó)為了企業(yè)自主創(chuàng)新，先后出臺(tái)了一系列政策進(jìn)行推動(dòng)，涵蓋了高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的金融支持、對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品的政府采購(gòu)、政府創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金的設(shè)立、高新技術(shù)企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)等各個(gè)方面。各地在國(guó)家政策的基礎(chǔ)上采取了各種措施促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的自主創(chuàng)新。

上海注重金融支持自主創(chuàng)新。上海市注重利用金融體系通過(guò)市場(chǎng)手段支持自主創(chuàng)新。2010年3月31日上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金掛牌成立，基金規(guī)模30億元，首期10億元資金已撥付到位。該基金是由上海市政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，通過(guò)創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式和運(yùn)作機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資金投向上海重點(diǎn)發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域中處于種子期、成長(zhǎng)期等的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。同時(shí)，上海市還宣布與國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部共同發(fā)起設(shè)立5只高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資基金，主要分布在生物醫(yī)藥、新材料、軟件和信息服務(wù)業(yè)、新能源、集成電路領(lǐng)域。

北京注重采取綜合手段支持創(chuàng)新。北京支持自主創(chuàng)新的綜合性政策：一是實(shí)行積極的人才政策，積極吸引人才到區(qū)內(nèi)集聚。二是實(shí)施經(jīng)濟(jì)支持政策，大力扶持創(chuàng)新性的技術(shù)企業(yè)，政策包含項(xiàng)目扶持、資金審計(jì)監(jiān)督、擔(dān)保融資、自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定、政府采購(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研合作、中介機(jī)構(gòu)發(fā)展等。三是建立創(chuàng)新特殊區(qū)域，實(shí)施特殊的創(chuàng)新區(qū)域政策。此外，利用國(guó)家政策和首都的優(yōu)勢(shì)地位，建立中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，給予特殊的政策促進(jìn)自主創(chuàng)新。

江蘇以促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。江蘇省已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)強(qiáng)省，其采取了一系列政策促進(jìn)創(chuàng)新，如稅收抵扣、減免，政府利用專項(xiàng)資金、貼息、擔(dān)保等方式進(jìn)行金融支持；對(duì)中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的協(xié)調(diào)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資、資本市場(chǎng)發(fā)展、國(guó)家科技專項(xiàng)匹配、政府采購(gòu)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體與平臺(tái)建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護(hù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)等進(jìn)行了明確規(guī)定。

江西省圍繞核心工程促進(jìn)創(chuàng)新。其主要是：加大政府財(cái)政科技投入，落實(shí)稅收激勵(lì)政策，強(qiáng)化金融支持，積極引入風(fēng)險(xiǎn)投資，建立和完善科技型企業(yè)融資擔(dān)保和信用保險(xiǎn)機(jī)制，充分利用資本市場(chǎng)加快創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)，落實(shí)政府采購(gòu)，加大建設(shè)用地支持等。

二、優(yōu)化河南自主創(chuàng)新政策環(huán)境的行政措施

（一）加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)

在國(guó)內(nèi)外都在提倡創(chuàng)新發(fā)展的背景下，對(duì)于作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步水平比較低的河南，建議制定《河南自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，審慎地研究河南省情，根據(jù)河南的自然資源分布、人文歷史特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技技術(shù)力量、在全國(guó)乃至世界上的地位等條件，通過(guò)選擇不同時(shí)期的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，選擇與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，有針對(duì)性地加大科技創(chuàng)新力度，提高關(guān)鍵行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力，并帶動(dòng)其他行業(yè)和領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力的提高。

（二）加強(qiáng)企業(yè)科技創(chuàng)新軟環(huán)境建設(shè)——行政環(huán)境優(yōu)化

一是提倡創(chuàng)新文化。各地政府對(duì)硬環(huán)境如交通環(huán)境、土地儲(chǔ)備等認(rèn)識(shí)很到位，投入也很多，對(duì)軟環(huán)境尤其是科技創(chuàng)新文化環(huán)境的重要性認(rèn)識(shí)不夠，須格外加強(qiáng)。應(yīng)該把高新區(qū)建設(shè)和區(qū)域文化發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把科技文化建設(shè)列為區(qū)域文化發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)和高新區(qū)建設(shè)的重要內(nèi)容，做成助推高新區(qū)發(fā)展的區(qū)域品牌文化。二是放松政府管制，強(qiáng)化政府公共服務(wù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，必要的政府管制是不可少的，但過(guò)多的政府管制必然扼殺企業(yè)自主創(chuàng)新活力。政府必須轉(zhuǎn)變公共治理思路，強(qiáng)化政府公共服務(wù)職責(zé)，減少對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)尤其是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，為其創(chuàng)新活動(dòng)提供寬松的政策環(huán)境。

三、優(yōu)化河南自主創(chuàng)新政策環(huán)境的經(jīng)濟(jì)政策

（一）財(cái)政政策

據(jù)國(guó)家科技部統(tǒng)計(jì)，2008年度各省區(qū)市科技經(jīng)費(fèi)投入情況如下表：

項(xiàng)目科技經(jīng)費(fèi)支出額科技經(jīng)費(fèi)支出占CDP的比重地方財(cái)政科技撥款財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重項(xiàng)目科技經(jīng)費(fèi)支出額科技經(jīng)費(fèi)支出占CDP的比重地方財(cái)政科技撥款財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重項(xiàng)目科技經(jīng)費(fèi)支出額科技經(jīng)費(fèi)支出占CDP的比重地方財(cái)政科技撥款財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重項(xiàng)目科技經(jīng)費(fèi)支出額科技經(jīng)費(fèi)支出占CDP的比重地方財(cái)政科技撥款財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重單位億元%億元%單位億元%億元%單位億元%億元%單位億元%億元%北京911.3 8.69 112.2 5.73上海580.3 4.24 120.3 4.64湖北283.4 2.5 23.06 1.4云南78.51 1.38 17.67 1.2天津304.4 4.79 28.65 3.3江蘇1125 3.71 91.52 2.82湖南206.6 1.85 26.59 1.51西藏5.24 1.32 2.9 0.76河北183.2 1.13 21.67 1.15浙江614.3 2.86 86.79 3.93廣東838.7 2.35 132.5 3.51陜西263.8 3.85 17.14 1.2山西184.22 2.65 17.64 1.34安徽242.07 2.73 23.78 1.44廣西80.94 1.13 16.21 1.25甘肅62.55 1.97 9.47 0.98內(nèi)蒙古74.12 0.95 15.36 1.06福建209.51 1.94 25.63 2.25海南13.73 0.94 4.5 1.26青海14.77 1.54 3.97 1.09遼寧334.73 2.49 49.02 2.28江西100.75 1.55 11.14 0.92重慶136.48 2.68 15.13 1.49寧夏17.95 1.63 4.33 1.33吉林108.47 1.69 13.41 1.14山東739.81 2.38 57.13 2.11四川320.94 2.57 25.82 0.88新疆49.03 1.17 14.84 1.4黑龍江133.16 1.6 20.09 1.3河南245.78 1.34 30.44 1.33貴州46.94 1.41 12.99 1.23全國(guó)4616 1.54 2581.8 4.12%

（資料來(lái)源：國(guó)家科技部網(wǎng)站http：//www.most.gov.cn）

資料表明，中國(guó)的科技經(jīng)費(fèi)投入低于世界平均水平，R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重世界平均水平為1.6%，發(fā)達(dá)國(guó)家一般高于2%，我國(guó)的為1.54%，而河南的為1.34%，此比重不僅遠(yuǎn)低于北京、上海、天津、廣東、山東、江蘇等地，而且在全國(guó)僅位于倒數(shù)第7位；反映地方財(cái)政對(duì)科技支持強(qiáng)度的主要指標(biāo)——財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出的比重，河南僅為1.33%，在全國(guó)排名為16位。因此，加大財(cái)政投入，提高財(cái)政對(duì)科技創(chuàng)新的支持度，是河南省各級(jí)政府亟須解決的重要問(wèn)題。這就需要關(guān)注以下幾個(gè)問(wèn)題。

一是逐步加大財(cái)政科技投入力度。各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定財(cái)政科技投入在生產(chǎn)總值或財(cái)政支出中的比例和增長(zhǎng)率，確保自主創(chuàng)新獲得財(cái)政資金支持。

二是明確財(cái)政科技投入的原則。首先要確保公共科技投入。依據(jù)公共性、戰(zhàn)略性、保障性原則，確保公共科技領(lǐng)域資金的供給。其次要優(yōu)化資源配置。對(duì)某些市場(chǎng)失效的科技創(chuàng)新領(lǐng)域（如風(fēng)險(xiǎn)高而回收期長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)效益低而社會(huì)效益高的科技領(lǐng)域：生物技術(shù)等）給予一定的投入，使科技投入資金的配置在整體上達(dá)到較佳的狀態(tài)。

三是強(qiáng)化有效引導(dǎo)。對(duì)應(yīng)用科學(xué)的支持主要是引導(dǎo)企業(yè)投入，財(cái)政投入在這里不是主體，只起導(dǎo)向作用。同時(shí)，為確保財(cái)政科技投入的效果，財(cái)政科技投入資金的分配、使用要公開(kāi)，預(yù)決算要透明，堅(jiān)持依法辦理，規(guī)范運(yùn)行，杜絕隨意性，增強(qiáng)科學(xué)性。

（二）稅收政策

一是要加大自主創(chuàng)新過(guò)程稅收優(yōu)惠力度，完善科技創(chuàng)新促進(jìn)機(jī)制[1]。長(zhǎng)期以來(lái)，有關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠政策主要針對(duì)生產(chǎn)、銷售兩個(gè)環(huán)節(jié)，忽視對(duì)創(chuàng)新的過(guò)程優(yōu)惠。稅收優(yōu)惠環(huán)節(jié)應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)由結(jié)果向中間環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的稅收支持力度；允許企業(yè)對(duì)用于研發(fā)的固定資產(chǎn)實(shí)行加速折舊或特別折舊；鼓勵(lì)自建技術(shù)開(kāi)發(fā)基金，并允許在稅前扣除；減免企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)和研究成果收入所得稅；完善支持科技企業(yè)孵化器的稅收優(yōu)惠政策，降低創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

二是要加強(qiáng)稅收政策對(duì)創(chuàng)新需求方的激勵(lì)，發(fā)揮消費(fèi)稅在自主創(chuàng)新中的積極作用。稅收政策應(yīng)以激勵(lì)本土創(chuàng)新需求為突破口，發(fā)揮消費(fèi)稅結(jié)構(gòu)性調(diào)節(jié)作用，針對(duì)不同產(chǎn)品設(shè)置不同的稅率檔次，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品實(shí)行較低的消費(fèi)稅稅率，鼓勵(lì)自主科技創(chuàng)新；對(duì)高能耗、高污染、資源型的產(chǎn)品實(shí)行高稅率，懲罰非創(chuàng)新限制類產(chǎn)品，引導(dǎo)社會(huì)消費(fèi)自主創(chuàng)新產(chǎn)品。

三是要加大對(duì)科技創(chuàng)新人才的稅收優(yōu)惠力度，吸引高層次人才投身自主創(chuàng)新。放寬企業(yè)科研人員和職工教育培訓(xùn)費(fèi)的列支標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)、科研院所科研人員的培訓(xùn)費(fèi)用，應(yīng)據(jù)實(shí)稅前列支。改革個(gè)人所得稅，對(duì)科研人員參與重大創(chuàng)新項(xiàng)目所取得的收入給予一定的優(yōu)惠。

（三）政府采購(gòu)

政府采購(gòu)支持自主創(chuàng)新必須以完善的運(yùn)行機(jī)制為依托，地方政府應(yīng)在國(guó)家法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定支持自主創(chuàng)新的政府采購(gòu)政策，促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新。

一是確定自主創(chuàng)新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)體系及產(chǎn)品認(rèn)證制度。為真正落實(shí)我國(guó)的《政府采購(gòu)法》、《國(guó)家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作的通知》等相關(guān)法律和政策，需要制定實(shí)施細(xì)則及配套規(guī)定，由科技部門和權(quán)威的科研機(jī)構(gòu)按照該標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系對(duì)申報(bào)自主創(chuàng)新的產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定，向全社會(huì)公告，并頒發(fā)證書(shū)，為政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)執(zhí)行提供依據(jù)。財(cái)政部門會(huì)同有關(guān)部門在獲得認(rèn)定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品范圍內(nèi)，確定政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄，每半年公布一次；在確定自主創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)后，還應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，不斷更新自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄。

二是建立自主創(chuàng)新優(yōu)先采購(gòu)、優(yōu)惠采購(gòu)和政府首購(gòu)制度。建立獨(dú)立的政府采購(gòu)專家評(píng)審機(jī)制，財(cái)政部門在確定的采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算審批過(guò)程中，應(yīng)優(yōu)先安排采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的預(yù)算。政府在發(fā)生采購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，根據(jù)科技含量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度等因素，對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)品可以高于其他產(chǎn)品的價(jià)格采購(gòu)。對(duì)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要高新技術(shù)裝備和產(chǎn)品，政府在認(rèn)定后可進(jìn)行首先采購(gòu)，實(shí)行政府首購(gòu)制度，對(duì)其進(jìn)行重點(diǎn)扶持。

三是建立監(jiān)督檢查機(jī)制。設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)對(duì)政府采購(gòu)的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)制度的落實(shí)，把政府采購(gòu)支持自主創(chuàng)新作為任務(wù)來(lái)完成。

四、優(yōu)化河南自主創(chuàng)新政策環(huán)境的市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)

（一）法規(guī)建設(shè)

各國(guó)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)上是創(chuàng)新政策的競(jìng)爭(zhēng)，而創(chuàng)新政策只有體現(xiàn)在立法上，才能得到有效實(shí)施[2]。河南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步很快，但同時(shí)消耗了大量資源，資源環(huán)境制約越來(lái)越影響河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這是河南省要?jiǎng)?chuàng)新的重要?jiǎng)恿υ粗?。而要把這種動(dòng)力轉(zhuǎn)化為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，既需要國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域加強(qiáng)立法活動(dòng)，也需要省里出臺(tái)地方性法規(guī)予以支持。一是要推動(dòng)國(guó)家層面的相關(guān)法規(guī)建設(shè)，完善競(jìng)爭(zhēng)法、金融法、稅法、政府采購(gòu)法、環(huán)境法、勞動(dòng)法等，形成有利于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的外部法律環(huán)境。二是地方政府要在國(guó)家法規(guī)的基礎(chǔ)上，出臺(tái)符合地方現(xiàn)實(shí)的地方性政策、條例，并嚴(yán)格執(zhí)行，為自主創(chuàng)新提供堅(jiān)強(qiáng)的法規(guī)保障。

（二）金融環(huán)境建設(shè)

自主創(chuàng)新需要大量資金支持。從金融實(shí)踐看，中央層面和地方層面也做出了相當(dāng)多的探索，如從中央到省區(qū)市紛紛設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金、政策性科技擔(dān)保、政策性科技保險(xiǎn)、科技支行等。在不同時(shí)間內(nèi)，地方政府的角色定位不同。從一個(gè)區(qū)域來(lái)講，它所能做的是在國(guó)家金融政策的框架之下，建立符合自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力和發(fā)展實(shí)際的金融支持體系；同時(shí)政府要清楚自己在企業(yè)自主創(chuàng)新各個(gè)發(fā)展階段的角色定位以及如何引導(dǎo)市場(chǎng)向既定的目標(biāo)發(fā)展，通過(guò)政策引導(dǎo)民間資金投向企業(yè)的自主創(chuàng)新。建議從以下方面著手加強(qiáng)金融環(huán)境建設(shè)。

一是支持商業(yè)銀行為企業(yè)自主創(chuàng)新提供融資支持。首先要加快國(guó)家相關(guān)政策措施的建設(shè)，推進(jìn)商業(yè)銀行探索和建立針對(duì)科技型中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、考核獎(jiǎng)懲制度，積極開(kāi)發(fā)適合科技型中小企業(yè)特點(diǎn)的金融服務(wù)產(chǎn)品。開(kāi)展科技保險(xiǎn)試點(diǎn)，通過(guò)對(duì)高新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)提供財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和對(duì)為科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)放貸款的銀行提供信用保險(xiǎn)，來(lái)保證風(fēng)險(xiǎn)投入的安全性，建立企業(yè)、銀行、保險(xiǎn)合作模式。其次是政府以設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的形式，積極推進(jìn)科技型中小企業(yè)與開(kāi)發(fā)性金融合作。再次是在商業(yè)銀行中設(shè)立為自主創(chuàng)新服務(wù)的職能部門，有效解決創(chuàng)新和金融結(jié)合的難題。

二是政府出資設(shè)立自主創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。創(chuàng)業(yè)投資基金作為一種新的資金配置方式，是自主創(chuàng)新企業(yè)市場(chǎng)化融資的新渠道。目前北京、上海等地區(qū)已經(jīng)進(jìn)行了成功的操作。建議以各高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)為主發(fā)起設(shè)立一定規(guī)模的引導(dǎo)投資基金，謀求保險(xiǎn)基金、國(guó)有上市公司的資金的進(jìn)入，促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展。

三是發(fā)展以民間資本為主體的創(chuàng)業(yè)投資公司。創(chuàng)業(yè)投資應(yīng)當(dāng)以民間資本為主體，河南省已經(jīng)有多家非政府出資的創(chuàng)業(yè)投資公司，而且隨著我國(guó)股權(quán)分置問(wèn)題的解決，一批新的創(chuàng)業(yè)投資公司正在設(shè)立，一批省外的風(fēng)險(xiǎn)投資公司正大舉進(jìn)入河南。對(duì)此政府要有清醒的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)這些資金進(jìn)入符合河南省情的自主創(chuàng)新公司。

四是大力發(fā)展直接融資，增強(qiáng)自主創(chuàng)新企業(yè)直接融資能力。國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)推出，而且市場(chǎng)表現(xiàn)活躍，創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立為創(chuàng)業(yè)投資基金建立了退出機(jī)制。要積極利用資本市場(chǎng)，改善企業(yè)上市環(huán)境，支持符合條件的自主創(chuàng)新型企業(yè)在國(guó)內(nèi)主板和中小企業(yè)板上市，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新型中小企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板，并鼓勵(lì)科技創(chuàng)新企業(yè)利用國(guó)際資本市場(chǎng)籌集發(fā)展資金。

（三）建立完善的自主創(chuàng)新市場(chǎng)體系

一是加強(qiáng)為自主創(chuàng)新服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)體系建設(shè)。企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)需要各方面的支持，政府要建立能夠全方位滿足企業(yè)需求的市場(chǎng)機(jī)制。首先加快建設(shè)為企業(yè)自主創(chuàng)新提供融資服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)，建立風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資與創(chuàng)新企業(yè)的對(duì)接機(jī)制。其次加快建設(shè)為企業(yè)自主創(chuàng)新提供人力資源服務(wù)的人才市場(chǎng)，尤其是針對(duì)創(chuàng)新人才的特殊人才市場(chǎng)。再次加快建設(shè)為企業(yè)自主創(chuàng)新提供服務(wù)的各種技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等中介市場(chǎng)，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供高效率的市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)。

二是完善產(chǎn)權(quán)交易體系，建立技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最高形式，它可以有效地配置資源，完善的資本市場(chǎng)體系可以為企業(yè)自主創(chuàng)新提供比較全面的市場(chǎng)服務(wù)。但我國(guó)的資本市場(chǎng)是高度集中、高度統(tǒng)一的市場(chǎng)，多層次資本市場(chǎng)體系尚未完善，地區(qū)性資本市場(chǎng)并未建立。我省目前盡管有多家產(chǎn)權(quán)交易中心，但由于政策限制，業(yè)務(wù)僅僅集中于產(chǎn)權(quán)交易，僅僅是辦理未上市的股份公司的股權(quán)交易權(quán)證，對(duì)破產(chǎn)的國(guó)有或集體資產(chǎn)和抵押物進(jìn)行拍賣，目前只有一家成為工信部批準(zhǔn)的地方性產(chǎn)權(quán)交易試點(diǎn)，區(qū)域性資本市場(chǎng)對(duì)河南省自主創(chuàng)新的支持還十分有限。因此，一方面，要全力推動(dòng)已經(jīng)成為試點(diǎn)的河南技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所盡快拓展業(yè)務(wù)，擴(kuò)大交易規(guī)模，拓寬服務(wù)范圍，為企業(yè)的自主創(chuàng)新提供市場(chǎng)服務(wù)；另一方面，建議學(xué)習(xí)先進(jìn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，完善產(chǎn)權(quán)交易體系，擴(kuò)大交易范圍，使產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)成為一個(gè)基礎(chǔ)性的資本市場(chǎng)平臺(tái)，為物權(quán)、股權(quán)、債權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)重組提供低成本、高效率的專業(yè)化服務(wù)，并成為向高端資本市場(chǎng)輸送優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源的基地。

三是大力發(fā)展服務(wù)于企業(yè)融資的中介機(jī)構(gòu)。產(chǎn)權(quán)交易、企業(yè)上市需要專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)，包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所、證券公司、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)等。由于種種原因，河南省的中介機(jī)構(gòu)在近年的發(fā)展中一直處于十分不利的地位，證券公司由原來(lái)的五家退縮為一家，會(huì)計(jì)事務(wù)所由兩家變?yōu)橐患摇：幽系馁Y本市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)隨著河南資本市場(chǎng)的發(fā)展在持續(xù)萎縮，需要加大力度發(fā)展，為企業(yè)的資本市場(chǎng)運(yùn)作提供必需的中介服務(wù)。

五、優(yōu)化河南自主創(chuàng)新政策環(huán)境的人才支撐策略

（一）短期工作——高端人才的使用、引進(jìn)與激勵(lì)

自主創(chuàng)新依靠人才支撐，人才競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上是人才制度的競(jìng)爭(zhēng)[3]。河南省是人力資源大省，我們要突破現(xiàn)有的制度障礙，通過(guò)營(yíng)造有利于高層次創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的良好機(jī)制和政策環(huán)境，形成一支在水平和結(jié)構(gòu)上可以與發(fā)達(dá)地區(qū)一爭(zhēng)高下、滿足區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求的高水平人才隊(duì)伍，這是自主創(chuàng)新工作的基礎(chǔ)。要加大培養(yǎng)和使用力度，支持更多優(yōu)秀青年人才脫穎而出。

要大力引進(jìn)海外高層次人才。建立起以政府部門為主導(dǎo)，高等學(xué)校、科研院所和企業(yè)為主體，駐外機(jī)構(gòu)為支撐的引進(jìn)人才系統(tǒng)。及時(shí)掌握國(guó)際前沿研究的核心人才信息，科學(xué)制定和大力實(shí)施人才引進(jìn)計(jì)劃，把引進(jìn)和留住一流人才作為高等學(xué)校、科研院所和大中型企業(yè)的一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。制定鼓勵(lì)政策，給予引進(jìn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)良好的條件，以優(yōu)越的創(chuàng)業(yè)平臺(tái)和廣闊的發(fā)展前景來(lái)吸引人才、留住人才。

完善激勵(lì)和保障措施，促進(jìn)高層次人才向企業(yè)集聚和自主創(chuàng)業(yè)。如支持科技人員以轉(zhuǎn)化科技成果為目的創(chuàng)辦企業(yè)，完善知識(shí)、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與分配的實(shí)現(xiàn)形式，建立以年薪制、股權(quán)制、期權(quán)制、獎(jiǎng)勵(lì)制為內(nèi)容，與人才業(yè)績(jī)密切掛鉤的多元化分配體系，形成激發(fā)創(chuàng)新熱情、鼓勵(lì)創(chuàng)新行為和提高創(chuàng)新回報(bào)的機(jī)制。

（二）中期工作——?jiǎng)?chuàng)新型人才的教育與培訓(xùn)

科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略相輔相成。要建設(shè)創(chuàng)新型地區(qū)，短期看依賴于人才的使用與激勵(lì)，中期看，最為關(guān)鍵的是推動(dòng)教育創(chuàng)新，為自主創(chuàng)新人才隊(duì)伍提供強(qiáng)有力的支撐。要?jiǎng)?chuàng)新教育理念，以培養(yǎng)自主創(chuàng)新人才為目標(biāo)，從單純傳授知識(shí)向注重培養(yǎng)自主創(chuàng)新意識(shí)轉(zhuǎn)變，從單純追求全面發(fā)展向注重個(gè)性發(fā)展轉(zhuǎn)變，充分尊重學(xué)生的個(gè)性，充分發(fā)揮個(gè)人的特長(zhǎng)，不斷激發(fā)創(chuàng)新潛能；要?jiǎng)?chuàng)新教育模式，以培養(yǎng)人的創(chuàng)新能力為重點(diǎn)，全面實(shí)施素質(zhì)教育，從專業(yè)型教育模式向創(chuàng)新型教育模式轉(zhuǎn)變，從單純模仿模式向自主創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變，不斷增強(qiáng)學(xué)生的自主能力、分析能力、動(dòng)手能力和創(chuàng)造能力，全面提高學(xué)生的綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力；要?jiǎng)?chuàng)新教育制度，形成人才輩出的生動(dòng)局面，從有利于培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力出發(fā)，改革教學(xué)評(píng)價(jià)制度，建立科學(xué)的教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，把提高學(xué)生創(chuàng)新能力作為教師教學(xué)效果的重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)教師把教學(xué)的重點(diǎn)向開(kāi)發(fā)人的創(chuàng)新潛能傾斜；改革考試制度，以考查學(xué)生創(chuàng)新能力和綜合素質(zhì)為主，促使學(xué)生提高培養(yǎng)創(chuàng)造力的主動(dòng)意識(shí)，使自主創(chuàng)新的新生力量不斷涌現(xiàn)。

（三）長(zhǎng)期工作——?jiǎng)?chuàng)新文化培育

創(chuàng)新是一個(gè)恒久的課題，不創(chuàng)新就退步。長(zhǎng)期看，只有引導(dǎo)建立區(qū)域創(chuàng)新文化，形成社會(huì)創(chuàng)新風(fēng)氣，才能推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。政府部門要在制定和落實(shí)制度、完善機(jī)制、提高能力等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，為創(chuàng)新文化建設(shè)提供可靠保證。要把政府、科研院所、高等院校和企業(yè)等不同的創(chuàng)新要素協(xié)調(diào)統(tǒng)一在一個(gè)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)中，努力構(gòu)建和倡導(dǎo)創(chuàng)新文化的價(jià)值體系。通過(guò)制定和落實(shí)政策法規(guī)等形式，在科學(xué)界形成求真務(wù)實(shí)、誠(chéng)實(shí)公正、懷疑批判、協(xié)作開(kāi)放的科學(xué)精神；在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域倡導(dǎo)崇尚競(jìng)爭(zhēng)、打破常規(guī)、敢冒風(fēng)險(xiǎn)、追求卓越的企業(yè)家精神；在全社會(huì)培養(yǎng)變革意識(shí)、超越精神、寬容失敗的人文精神，大力表彰和宣傳重大創(chuàng)新成果和人才，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的各類人才給予重獎(jiǎng)。力爭(zhēng)真正使一流的人才、貢獻(xiàn)，獲得一流的激勵(lì)，讓人才充分享有實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的滿足感，貢獻(xiàn)社會(huì)的成就感，得到社會(huì)承認(rèn)和尊重的榮譽(yù)感。

[1]邵凱施，吳小波，等.發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新體系的經(jīng)驗(yàn)及對(duì)我國(guó)的啟示[J].科技管理研究，2001，（1）：55—57.

[2]薛蓓蓓，藺玉.國(guó)外提高自主創(chuàng)新能力的做法和啟示[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2006，（7）：52—56.

[3]宋克勤.國(guó)外科技創(chuàng)新人才環(huán)境研究[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究，2006，（1）：29—33.

F127

A

1007－905X（2011）03－0201－04

2011-02-10

李雅莉（1964— ），女，河南駐馬店人，河南省人民政府發(fā)展研究中心科研處處長(zhǎng)，副研究員，主要從事決策咨詢研究。

責(zé)任編輯 宋淑芳

（E－mail：hnskssf＠163.com）