新權(quán)威主義視角的晚清中國(guó)憲政變革研究

田馬爽

（北京大學(xué) 國(guó)際關(guān)系學(xué)院，北京 100871）

新權(quán)威主義視角的晚清中國(guó)憲政變革研究

田馬爽

（北京大學(xué) 國(guó)際關(guān)系學(xué)院，北京 100871）

新權(quán)威主義是一種政治理念或政治模式。它倡導(dǎo)國(guó)家在現(xiàn)代化早期階段推行新式的權(quán)威統(tǒng)治。這種政治模式的適用國(guó)情包括國(guó)家處于現(xiàn)代化初期階段、低下的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、較低的政治制度化程度、擴(kuò)大的政治參與等。晚清中國(guó)推行的政治體制改革和法制化建設(shè)等一系列憲政實(shí)踐，與新權(quán)威主義一些特征非常相似。新權(quán)威主義模式是清末中國(guó)政治發(fā)展道路的一個(gè)選擇。

新權(quán)威主義；晚清憲政實(shí)踐；政治體制改革；漸進(jìn)式特征

新權(quán)威主義在20世紀(jì)80年代中期首次提出，是指一種政治思維、統(tǒng)治理念或政權(quán)模式。作為學(xué)說(shuō)的新權(quán)威主義被用以描述或解釋處于現(xiàn)代化初期階段國(guó)家的政治發(fā)展現(xiàn)象，而作為政治實(shí)踐的新權(quán)威主義則是介于傳統(tǒng)權(quán)威主義和民主主義之間的一種過(guò)渡體制。新權(quán)威主義者主張利用權(quán)威保障個(gè)人自由，利用權(quán)威主義實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的整合；在專制權(quán)力體制瓦解，新的大眾政治尚不具備條件的情況下，進(jìn)行社會(huì)動(dòng)員，保持社會(huì)的穩(wěn)定；在這種基礎(chǔ)上推行過(guò)渡性的、允許產(chǎn)生適當(dāng)變化的漸進(jìn)式政治改革。本文從新權(quán)威主義的角度出發(fā)，觀察晚清政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)方面的基本國(guó)情，將新權(quán)威主義的主張與晚清立憲思潮和相關(guān)實(shí)踐進(jìn)行簡(jiǎn)要比較，用新的視角解讀晚清中國(guó)政治道路的選擇。

一、新權(quán)威主義主要理論框架

20世紀(jì)80年代末，著名學(xué)者蕭功秦提出，新權(quán)威主義是“第三世界的非社會(huì)主義國(guó)家，在其早期現(xiàn)代化過(guò)程中，所經(jīng)歷的一種特殊的政治形態(tài)”[1]。另一位學(xué)者吳稼祥認(rèn)為，新權(quán)威主義是一種歷史哲學(xué)，是政治史發(fā)展和演進(jìn)所必經(jīng)的階段[2]。在此階段，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是“半市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，政權(quán)的合法性基礎(chǔ)是“通過(guò)或不通過(guò)選票的贊同”，政黨制度是“一黨或多黨”，“有個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由和部分政治自由”，最高權(quán)威載體是“立憲君主或其他首腦”，而且存在相對(duì)獨(dú)立的議會(huì)[3]。從現(xiàn)有的史料可以看出，新權(quán)威主義首先是權(quán)威主義的一種。但由于其現(xiàn)代化導(dǎo)向和特殊的歷史作用，它與傳統(tǒng)權(quán)威主義又存在著不同之處。新權(quán)威主義可以被理解為介于傳統(tǒng)權(quán)威主義和民主主義之間的一種過(guò)渡。其次，新權(quán)威主義通過(guò)權(quán)威來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)整合和協(xié)調(diào)作用。再次，新權(quán)威主義是一定歷史階段的產(chǎn)物，是任何一個(gè)國(guó)家在結(jié)束舊權(quán)威統(tǒng)治階段后向民主階段轉(zhuǎn)化的過(guò)渡型政權(quán)模式或政治理念。

（一）新權(quán)威主義的適用國(guó)情

1.低下的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r

實(shí)行新權(quán)威主義政治的國(guó)家一般經(jīng)濟(jì)、社會(huì)基礎(chǔ)均比較薄弱，傳統(tǒng)專制主義影響深遠(yuǎn)，民眾缺乏民主技能和觀念。這就需要引導(dǎo)和宣傳，通過(guò)漸進(jìn)的方式使國(guó)家政治生活逐漸過(guò)渡到民主形式。蕭功秦對(duì)此進(jìn)行了深入的分析。他認(rèn)為，西方多元民主政治在工業(yè)社會(huì)產(chǎn)生整合秩序的效果，得益于高度商品經(jīng)濟(jì)化導(dǎo)致的社會(huì)結(jié)構(gòu)分化，在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的獨(dú)立的利益集團(tuán)和政黨、多元化的大眾傳播手段以及國(guó)民政治的高度參與能力、契約文化等[1]。缺乏經(jīng)濟(jì)、社會(huì)基礎(chǔ)的國(guó)家，其實(shí)行民主制度的基礎(chǔ)也是不穩(wěn)固的。

2.政治制度化程度與政治參與不匹配，社會(huì)矛盾叢生

政治穩(wěn)定是一個(gè)國(guó)家進(jìn)行現(xiàn)代化的必要前提。后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家如果希望繼續(xù)深入推進(jìn)現(xiàn)代化、完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、增強(qiáng)國(guó)家內(nèi)聚力，就必須擁有穩(wěn)固的政治和社會(huì)秩序。影響政治穩(wěn)定的一個(gè)重要的因素是政治參與，而這個(gè)因素又是后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家所面臨的一個(gè)難題。政治穩(wěn)定依賴制度化和政治參與之間的比率。如果想保持政治穩(wěn)定，當(dāng)政治參與提高時(shí)，社會(huì)政治制度的復(fù)雜性、自治性、適應(yīng)性和內(nèi)聚力也必須隨之提高。當(dāng)政治參與程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出政治制度所能承受的能力時(shí)，政治“衰朽”就有可能發(fā)生[4]。在現(xiàn)代化進(jìn)程中，由于受既有民主國(guó)家的影響，民眾的政治參與意識(shí)逐漸覺(jué)醒，政治參與度隨著政治體制改革也會(huì)大幅提高。但是，在傳統(tǒng)政治體制瓦解之后，新的制度尚未完全確立，民眾較為缺乏現(xiàn)代化取向，對(duì)政治的參與更多的是夾雜著對(duì)舊體制的破壞性觀念。這樣的結(jié)果是，中央政權(quán)缺乏有效的權(quán)威，立法機(jī)關(guān)應(yīng)有的地位、作用未得到體現(xiàn)，行政和官僚機(jī)構(gòu)地位突出但有效控制力有限。

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的階層結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，而現(xiàn)代化會(huì)極大地衍生多種社會(huì)階層，包括企業(yè)主、工人、學(xué)者、銀行業(yè)者、商人、軍隊(duì)等。各種利益團(tuán)體和社會(huì)階層隨著現(xiàn)代化的推進(jìn)而分化、獨(dú)立，整個(gè)國(guó)家和社會(huì)也逐漸打破封建時(shí)代的分割局面，朝著同一市場(chǎng)邁進(jìn)。各個(gè)階層、利益集團(tuán)之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的聯(lián)系，相互依賴、相互制約、互相沖突的可能性增加。

（二）新權(quán)威主義的主張

1.利用新式權(quán)威進(jìn)行社會(huì)整合，以彌補(bǔ)政治制度和政治的不足

新權(quán)威主義主張具有一定現(xiàn)代化意識(shí)及行為導(dǎo)向的政治、軍事強(qiáng)人，采取強(qiáng)有力的鐵腕手段，自上而下地推行改革，建立其權(quán)威政治，從而穩(wěn)定社會(huì)秩序。在經(jīng)濟(jì)方面，新權(quán)威主義主張強(qiáng)有力的引導(dǎo)和支持，保證安定和秩序，使社會(huì)資源（包括資金、人才等）更集中地投在經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展方面。

2.執(zhí)政當(dāng)局以國(guó)家的現(xiàn)代化為導(dǎo)向

新、舊權(quán)威主義的主要區(qū)別之一，就是新權(quán)威主義具備現(xiàn)代化導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家各方面現(xiàn)代化為目標(biāo)，政治上推行有限的自由，經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化、自由化。新權(quán)威主義高度強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、普及教育等目標(biāo)，以獲得合法性支持。具備現(xiàn)代化導(dǎo)向的新權(quán)威主義政權(quán)對(duì)國(guó)外資本和先進(jìn)的技術(shù)、文化采取開放的政策。新權(quán)威主義在政治上具有準(zhǔn)現(xiàn)代化的政治體制和權(quán)力結(jié)構(gòu)。這種政治體制也有益于國(guó)家機(jī)構(gòu)的高效、協(xié)調(diào)運(yùn)作。

3.新權(quán)威主義主張平穩(wěn)、漸進(jìn)式的政治改革

新權(quán)威主義認(rèn)為，政府官員的選拔、錄用必須吸收社會(huì)上的優(yōu)秀分子，并盡量提供公平上升的機(jī)會(huì)，以形成一個(gè)政黨精英集團(tuán)作為政黨的組織核心。在推進(jìn)現(xiàn)代化的動(dòng)力中，新權(quán)威主義強(qiáng)調(diào)政治和政治領(lǐng)導(dǎo)人的作用。通過(guò)吸收一部分知識(shí)分子進(jìn)入技術(shù)官僚隊(duì)伍，新權(quán)威主義政權(quán)得以擴(kuò)大容納能力，減少現(xiàn)代化引發(fā)的社會(huì)沖突。新權(quán)威主義倡導(dǎo)社會(huì)的穩(wěn)定，推行和緩、漸進(jìn)的政治改革，反對(duì)革命式激進(jìn)的政治變革。在這種平穩(wěn)的方式下，政治變革所帶來(lái)的收益會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于激進(jìn)的革命。

二、清末基本國(guó)情特征

本文所考察的歷史時(shí)期主要為20世紀(jì)初晚清社會(huì)和政治狀況。20世紀(jì)頭10年里，中國(guó)現(xiàn)代工商業(yè)得到了很大發(fā)展。盡管如此，辛亥革命爆發(fā)前，現(xiàn)代工商業(yè)仍未占中國(guó)經(jīng)濟(jì)的主流。在中國(guó)絕大部分地區(qū)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)仍占主導(dǎo)地位。1872年到1911年，中國(guó)新式采礦業(yè)及資本在1萬(wàn)元以上的制造企業(yè)共計(jì)521個(gè)，資本總額為15965.4萬(wàn)元。而在同一時(shí)代的美國(guó)，制造業(yè)投資在1900年就已經(jīng)高達(dá)80億美元，至1914年猛增至近400億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)的水平[5]。清末中國(guó)現(xiàn)代工商業(yè)雖然得到了一定發(fā)展，但是和成熟的資本主義國(guó)家相比，仍有巨大的差距。晚清中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化程度低，處于現(xiàn)代化初期。

在社會(huì)成分方面，清末中產(chǎn)階級(jí)從無(wú)到有發(fā)展起來(lái)，但數(shù)量有限，實(shí)力微弱。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1843年，中國(guó)2000人以上的城鎮(zhèn)（不包括東三省和臺(tái)灣）共計(jì)1653個(gè)，城鎮(zhèn)人口2072萬(wàn)人，占全國(guó)總?cè)丝?0500萬(wàn)人的5.1%；1893年，全國(guó)城鎮(zhèn)共計(jì)1779個(gè)，城鎮(zhèn)人口2351.3萬(wàn)人，占全國(guó)人口的6%；至1912年，全國(guó)城鎮(zhèn)人口約3700萬(wàn)人[5]。中產(chǎn)階級(jí)是構(gòu)成城市人口的主要組成之一，而清末城市人口的數(shù)量占全國(guó)總?cè)丝跀?shù)量的比重很小，表明晚清城市化水平極低，中產(chǎn)階級(jí)的實(shí)力極為弱小。

從1900年起，清廷開始進(jìn)行大規(guī)模的教育改革，出國(guó)留洋的人數(shù)激增，更多現(xiàn)代政治文化傳入中國(guó)。受此影響，晚清現(xiàn)代知識(shí)分子群得以擴(kuò)展，進(jìn)而對(duì)晚清政治格局產(chǎn)生了一定影響。受到啟蒙的激進(jìn)知識(shí)分子倡導(dǎo)民主共和的政治改革路線，對(duì)現(xiàn)有政治制度存在較高的期望。對(duì)此，城市化、識(shí)字率、教育和接觸傳播媒介水平的提高，都會(huì)增加人們的愿望和期待。人們的愿望和期待如果得不到滿足，就會(huì)刺激個(gè)人和集團(tuán)投身政治；而在缺乏強(qiáng)有力和靈活的政治體制下，這種參與的增加便意味著動(dòng)亂和暴力。在知識(shí)分子群的影響下，更多的社會(huì)集團(tuán)積極投身政治生活。中國(guó)傳媒產(chǎn)業(yè)尤其是報(bào)刊的發(fā)展也增強(qiáng)了這種趨勢(shì)。在1910年第三次國(guó)會(huì)請(qǐng)?jiān)高\(yùn)動(dòng)中，各地簽名、集會(huì)人數(shù)總數(shù)超過(guò)30萬(wàn)。民眾的政治參與程度在晚清末期達(dá)到了前所未有的高潮。

三、具有新權(quán)威主義特色的晚清憲政實(shí)踐

（一）政治體制改革

1901年，清廷開始政府體制改革。在中央層面，自隋唐以來(lái)的六部制度已不適應(yīng)現(xiàn)代化的需求，新的中央政府形式呼之欲出。1906年，裁并六部，形成了一種以內(nèi)閣、軍機(jī)處為最高決策機(jī)構(gòu)，以資政院、審計(jì)院、大理院三院以及十一部為主要職能部門的具有現(xiàn)代官僚制度特色的中央政權(quán)體制。在地方層面，1907年，奕、孫家鼐上奏頒行地方體制章程，共三十四條，開展地方行政改革。

1907年，清廷設(shè)立準(zhǔn)代議機(jī)關(guān)——資政院。1909年，《資政院院章》全部制定完畢，分為“總綱”“、議員”“、資政院與行政衙門之關(guān)系”、“資政院與各省咨議局之關(guān)系”、“資政院與人民之關(guān)系”等十章。資政院議員由欽定和民選兩部分構(gòu)成，各100人。根據(jù)《院章》第十四條規(guī)定，資政院享有國(guó)家預(yù)算、決算，稅法及公債，立法和修法權(quán)（不包括憲法），奉特旨交議事件等職權(quán)。根據(jù)第十六條規(guī)定，資政院于第十四條所列事件決議后，由資政院總裁、副總裁分別會(huì)同軍機(jī)大臣或各部行政大臣具奏，請(qǐng)旨裁奪。當(dāng)資政院決議與行政部門發(fā)生沖突時(shí)，行政部門可提請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議仍執(zhí)行前議者，奏請(qǐng)皇帝決定。資政院如果對(duì)于內(nèi)閣、軍機(jī)處的決策有疑問(wèn)，可以咨請(qǐng)答復(fù)。資政院不得向民眾張貼告示或傳喚民眾，不得受理案件訴訟。在地方上，1907年，中央發(fā)布上諭，著各省速設(shè)咨議局。1908年，頒布《各省咨議局章程》，規(guī)定咨議局有地方立法權(quán)，監(jiān)督財(cái)政度支，監(jiān)督行政，并選舉本選區(qū)資政院議員。

（二）法制化建設(shè)

在晚清憲政進(jìn)程中，法制建設(shè)也是非常重要的一環(huán)。晚清主要立法機(jī)關(guān)是資政院和憲政編查館。清廷共制定了兩個(gè)憲法文件：《欽定憲法大綱》與《憲法重大信條十九條》?！稓J定憲法大綱》由兩部分組成：“君上大權(quán)”和“臣民權(quán)利義務(wù)”?！熬洗髾?quán)”共14條，其中規(guī)定了君主的權(quán)力，君主與司法、行政、立法機(jī)關(guān)的關(guān)系，皇室經(jīng)費(fèi)等。“臣民權(quán)利義務(wù)”有9條，規(guī)定臣民有權(quán)成為官吏、議員，有言論、著作、出版、集會(huì)、結(jié)社等自由，不經(jīng)法律規(guī)定，不加以逮捕、監(jiān)禁、處罰；保障臣民的財(cái)產(chǎn)不受侵犯；臣民有納稅、當(dāng)兵、遵守國(guó)家法律的義務(wù)。《憲法重大信條十九條》出臺(tái)于1911年10月29日，是帶有議會(huì)君主制特色的憲法性文件[7]。另外，清廷在1910年11月5日任命溥倫、載澤為纂擬憲法大臣，開始起草《大清帝國(guó)憲法（草案）》，但隨著1912年清廷被民國(guó)政府所取代，憲法起草工作也隨即終止。除憲法文件，晚清自1906年以來(lái)制定了《大清現(xiàn)行刑律》、《大清新刑律》、《大清民律草案》、《欽定大清商律》、《獎(jiǎng)勵(lì)公司章程》、《獎(jiǎng)給商勛章程》、《破產(chǎn)律》、《改定華商公司章程》等。這些法律構(gòu)成了中國(guó)第一個(gè)現(xiàn)代化的法律體系。

（三）晚清憲政與工礦企業(yè)發(fā)展

晚清立憲實(shí)踐和中國(guó)現(xiàn)代民族工商業(yè)的發(fā)展存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。晚清政體改革過(guò)程中采取了一系列鼓勵(lì)、保護(hù)工商業(yè)的措施，例如設(shè)立商部，編修經(jīng)濟(jì)、商務(wù)方面的法律法規(guī)，采取鼓勵(lì)實(shí)業(yè)、提高商人地位的措施等。圖1為1890—1911年設(shè)立的本國(guó)民用工礦企業(yè)投資額和新增民用工礦企業(yè)散點(diǎn)圖。

可見，從1903年晚清設(shè)立商部，大規(guī)模編制商法開始，中國(guó)的民用企業(yè)數(shù)量急劇上升，投資總額翻了一番，至1906年左右達(dá)到頂峰。1911年，出于武昌起義和各地會(huì)黨起事的影響，企業(yè)數(shù)量和投資總額大幅下跌，投資總額與1906年的峰值相比下降了近八成。

（四）晚清憲政的漸進(jìn)式特征

晚清政治體制改革的漸進(jìn)性主要體現(xiàn)于代議制的設(shè)立上。中國(guó)數(shù)千年來(lái)一直實(shí)行專制主義中央集權(quán)制度，基層宗法制盛行，民主、自治意識(shí)極為薄弱。各級(jí)地方政府出于對(duì)自己權(quán)力的考慮，更不愿推行地方代議制度。1908年7月22日，《各省咨議局章程》與《咨議局議員選舉章程》公布施行，不少督撫雖不表面反對(duì)，但態(tài)度消極，章程頒布之后仍不見行動(dòng)。普通民眾對(duì)地方自治更是抱有陌生和敵視的態(tài)度，需要調(diào)查人員反復(fù)解釋，耐心開導(dǎo)。在實(shí)行代議制的操作條件上，中國(guó)大多數(shù)地區(qū)也極為缺乏。中國(guó)駐奧匈帝國(guó)公使李經(jīng)邁曾說(shuō)：“中國(guó)舉行新政，誠(chéng)為自強(qiáng)之需要，然求治不宜過(guò)急……中國(guó)幅員太廣，人數(shù)太多，風(fēng)俗各殊，教化尚未普及，與環(huán)球各國(guó)形式皆有不同，目前改革之道，只宜對(duì)癥發(fā)藥，逐漸改良，免蹈危機(jī)?！?/p>

四、結(jié)論

無(wú)論是從基本國(guó)情和適用條件，還是從政策主張上來(lái)看，晚清憲政實(shí)踐都具有濃厚的新權(quán)威主義特色。雖然新權(quán)威主義的誕生晚于晚清憲政實(shí)踐近80年，但是二者的密切的聯(lián)系不得不引起我們的思考。從實(shí)際國(guó)情出發(fā)，針對(duì)具體政治實(shí)踐提出政治變革的具體措施，是新權(quán)威主義的突出特征。在這種精神的引導(dǎo)和啟發(fā)下，我們不難發(fā)現(xiàn)，與激進(jìn)的理想主義革命相比，晚清憲政實(shí)踐更具有顯著的現(xiàn)實(shí)特征和注重實(shí)際的態(tài)度，注重總結(jié)各國(guó)改革經(jīng)驗(yàn)，走實(shí)事求是、循序漸進(jìn)的改革道路。盡管晚清憲政實(shí)踐難免會(huì)帶有維護(hù)君主制的主觀愿望，但更具有重要意義的是晚清憲政的現(xiàn)代化導(dǎo)向和自上而下進(jìn)行政治、社會(huì)變革的主動(dòng)性，以及中國(guó)幾千年來(lái)君主政權(quán)的合法性根基。

[1]蕭功秦，朱偉.新權(quán)威主義——痛苦的兩難選擇[N].文匯報(bào)，1989-01-17.

[2]吳稼祥，張炳久.激進(jìn)的民主還是穩(wěn)健的民主[A].劉軍，李林：新權(quán)威主義——對(duì)改革理論綱領(lǐng)的論爭(zhēng)[C].北京：經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989.30—32.

[3]陳堯.新權(quán)威主義政權(quán)的民主轉(zhuǎn)型[M].上海：上海人民出版社，2006.

[4]T·帕森斯.現(xiàn)代社會(huì)的結(jié)構(gòu)與過(guò)程[M].梁向陽(yáng)譯.北京：光明日?qǐng)?bào)出版社，1988.

[5]嚴(yán)中平，徐義生，姚賢鎬.中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計(jì)資料選輯（中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史參考資料叢刊）[M].北京：科學(xué)出版社，1955.

[6]故宮博物院明清檔案部.清末籌備立憲檔案史料[M].中華書局，1979.

[7]侯宜杰.二十世紀(jì)初中國(guó)政治改革風(fēng)潮：清末立憲運(yùn)動(dòng)史[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009.

[8]黃逸平，虞寶棠.北洋政府時(shí)期經(jīng)濟(jì)[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1995.

D033

A

1007－905X（2011）03－0073－03

2011-01-30

責(zé)任編輯 姚佐軍

（E－mail：yuid＠163.com）