以發(fā)展的眼光看外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力：波特《競(jìng)爭(zhēng)論》簡(jiǎn)評(píng)并略論外貿(mào)評(píng)價(jià)指標(biāo)

北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院 劉修遠(yuǎn)

1 波特的競(jìng)爭(zhēng)理論概要及評(píng)述

邁克爾·波特是美國著名管理專家，當(dāng)今世界有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)力方面的權(quán)威。波特在他的《競(jìng)爭(zhēng)論》中對(duì)亞當(dāng)·斯密和李嘉圖等的傳統(tǒng)貿(mào)易理論提出質(zhì)疑。他認(rèn)為：從宏觀角度看，生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力有緊密的聯(lián)系，但從價(jià)格決定的作用機(jī)制來看，生產(chǎn)率僅僅為其中一個(gè)因素，生產(chǎn)率對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的提升效果很可能被匯率和工資的負(fù)面影響所抵消，并且競(jìng)爭(zhēng)力與生產(chǎn)率的增長并不一定同向。同時(shí)，波特指出資源稟賦確實(shí)能夠促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成，但通過資源稟賦所產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)較難維持。在要素稟賦方面，波特認(rèn)為，隨著工業(yè)化國家的成長，它們將從勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)方式，轉(zhuǎn)為資本密集型的生產(chǎn)方式。此觀點(diǎn)可以說明發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)情況，但不能說明發(fā)達(dá)國家自身之間的競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)情況。在規(guī)模優(yōu)勢(shì)和技術(shù)差異方面，他也認(rèn)為此二者在解釋國家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)方面有所不足。在技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)隨著技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)差距縮小也自然會(huì)下降。波特對(duì)產(chǎn)品生命周期理論也指出了一些問題 ，由于篇幅所限，這里暫不贅述。

波特提出了能夠闡明一國企業(yè)(產(chǎn)業(yè))在貿(mào)易市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原因的模型——著名的“鉆石模型”(Diamonds Framework)?！般@石模型”包含了四個(gè)決定性因素和兩個(gè)輔助性因素，四個(gè)決定性因素是：要素條件、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)及支持產(chǎn)業(yè)，以及企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀況，兩個(gè)輔助性因素是政府和外部機(jī)會(huì)。

波特的競(jìng)爭(zhēng)理論是一個(gè)彼此互為作用、能夠自我發(fā)展的統(tǒng)一體。在他的理論中，競(jìng)爭(zhēng)力源于培養(yǎng)高級(jí)要素、苛刻的市場(chǎng)需求和產(chǎn)業(yè)簇群。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力來源于企業(yè)戰(zhàn)略和激烈的國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)。波特主張機(jī)會(huì)來自于企業(yè)外部，政府應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到催化和激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造性的作用。對(duì)于產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展階段，波特將其分成四個(gè)逐級(jí)遞進(jìn)的階段：要素驅(qū)動(dòng)階段、投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段和財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段。波特的競(jìng)爭(zhēng)理論自提出以來，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了很大反響，具有重要的地位。對(duì)波特的觀點(diǎn)，既有贊賞也有批評(píng)。

波特理論的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在：

(1)波特理論區(qū)分了“國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”與“國際比較優(yōu)勢(shì)”，并劃分了國際競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展階段，從而為各國在更高層次上參與國際競(jìng)爭(zhēng)提供了理論依據(jù)，為各國正確評(píng)價(jià)自己的國際競(jìng)爭(zhēng)地位，確定自己所處的競(jìng)爭(zhēng)階段提供了方法。

(2)波特的理論為如何維持和進(jìn)一步創(chuàng)造“國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)階段的轉(zhuǎn)換，提供了思路。

(3)波特理論強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，解釋了資源稀缺的國家在眾多領(lǐng)域獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而許多資源豐富的國家卻長期落后的原因。

(4)強(qiáng)調(diào)國家在決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面的關(guān)鍵作用。波特強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)國家對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的培育和促進(jìn)，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展無疑是有積極意義的。

在肯定波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的同時(shí)，也有來自各方面的尖銳批評(píng)，這里不一一贅述。

本人認(rèn)為，波特的最大貢獻(xiàn)在于他首先確立了競(jìng)爭(zhēng)力的概念、理論框架和基本研究方法，從此開始了競(jìng)爭(zhēng)力理論研究的熱潮，為研究國際經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易提出了新的思路，在國家貿(mào)易理論的發(fā)展上占有重要的位置，要研究國際貿(mào)易就要研究波特的競(jìng)爭(zhēng)理論，并從動(dòng)態(tài)的焦度考察國家競(jìng)爭(zhēng)力。

2 競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)方法

國際競(jìng)爭(zhēng)力有兩種評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)：一種是從結(jié)果的角度來看，叫做顯示性指標(biāo)。它可以說明相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)，例如出口績(jī)效相對(duì)系數(shù)指標(biāo)、貿(mào)易專業(yè)化系數(shù)指標(biāo)、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)、固定市場(chǎng)份額模型指標(biāo)等等。從事國際貿(mào)易實(shí)證研究的學(xué)者經(jīng)常采用這樣的指標(biāo)和方法來進(jìn)行論證，來衡量一國某類出口商品國際競(jìng)爭(zhēng)力及其比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)弱。另外一種從產(chǎn)生原因的角度來看，叫做分析性指標(biāo)。主要用于解釋競(jìng)爭(zhēng)力已經(jīng)得到顯示的解釋變量或未實(shí)現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)潛力，其中的變量因素可以決定產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果。它們之間的具體相互關(guān)系如圖1所示。

2.1 顯示性指標(biāo)

在顯示性指標(biāo)中，說明絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)通常是市場(chǎng)占有率指標(biāo)和銷售利潤率指標(biāo)，說明相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)通常有貿(mào)易專業(yè)化系數(shù)指標(biāo)、出口績(jī)效相對(duì)系數(shù)、固定市場(chǎng)份額模型指標(biāo)、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)等等。國際貿(mào)易的實(shí)證學(xué)者也往往用這些指標(biāo)的方法來論證自己的研究，作為衡量一國某類出口商品國際競(jìng)爭(zhēng)力及其比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)弱的指標(biāo)。但是二者都不能完全說明生產(chǎn)國際化和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易條件下一國的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力狀態(tài)。因此要運(yùn)用價(jià)值鏈的分析方法來計(jì)算價(jià)值增加量。

2.2 分析性指標(biāo)

從相關(guān)性和影響范圍來看，分析性指標(biāo)又分為直接原因指標(biāo)和間接原因指標(biāo)。直接原因指標(biāo)是與生產(chǎn)率、市場(chǎng)營銷、企業(yè)的組織管理有關(guān)的各項(xiàng)指標(biāo)，直接原因指標(biāo)都屬于產(chǎn)品的絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的分析范疇。

間接原因指標(biāo)可以從波特的“國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)四因素”的理論模型中推導(dǎo)出來。首先，從生產(chǎn)要素論中可以演變出反映高等生產(chǎn)要素的若干指標(biāo)，這類指標(biāo)是用以反映相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的，并用來反映和檢驗(yàn)各自的比較優(yōu)勢(shì)。其次，相關(guān)產(chǎn)業(yè)因素的分析中，可以推導(dǎo)出另外一些反映相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)。再次，從需求因素來說，這部分分析的內(nèi)容不易于指標(biāo)化，可以簡(jiǎn)單地設(shè)立產(chǎn)品系列化指標(biāo)，用與供給結(jié)構(gòu)和需求結(jié)構(gòu)分析。最后，企業(yè)組織、戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)方面的因素中，可以推導(dǎo)出反映經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)債率指標(biāo)；反映進(jìn)入資本市場(chǎng)難易程度的資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)；反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)狀況的指標(biāo)；反映行業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)等。這類指標(biāo)屬于絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的分析范疇。

根據(jù)不同的研究思路和方法，世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)和瑞士洛桑管理學(xué)院(IMD)認(rèn)為一國的經(jīng)濟(jì)體制和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定了國際競(jìng)爭(zhēng)力，并提出了各自的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。我國學(xué)者近年來對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力也做了大量的研究工作，中國人民大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)力研究中心和社科院工經(jīng)所也創(chuàng)立了自己的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估報(bào)告。

3 外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)

外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力是指一國或地區(qū)在國外市場(chǎng)上占領(lǐng)市場(chǎng)份額并獲取長期利潤的能力。外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力是一國的國際競(jìng)爭(zhēng)力的主要表現(xiàn)之一，它集中體現(xiàn)了一國輸出擴(kuò)張的競(jìng)爭(zhēng)力。

在評(píng)價(jià)外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，常用以下指標(biāo)：

(1)以一國的國民收入和國際貿(mào)易額來反映。

根據(jù)四部門模型：Y=C+I+G+(X-M)

外貿(mào)依存度=(X+M)/Y

出口依存度=X/Y，又稱平均出口傾向

進(jìn)口依存度=M/Y，又稱平均進(jìn)口傾向

凈出口額=X-M,即TB(Trade Balance)，又稱貿(mào)易收支差額

凈出口依存度=(X-M)/Y

可比凈出口指數(shù)=(X-M)/(X+M)，即NTB(Normalized Trade Balance)

NTB用于一國某一商品或產(chǎn)業(yè)時(shí)又稱貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)。

NTB用于兩國間商品或產(chǎn)業(yè)比較時(shí)又稱貿(mào)易分工指數(shù)或貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)。

(2)以一國的進(jìn)出口額和世界貿(mào)易總額來反映或以某一商品或產(chǎn)業(yè)的出口額和一國的出口總額來反映。

國際市場(chǎng)占有率=Xi/Xw

出口貢獻(xiàn)率=Xii/X 某商品或產(chǎn)業(yè)出口占該國總出口的比例

顯示性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)RCAji=(xji/xi)/(xjw/xw)=(xji/xjw) /(xi/xw)

即商品j的出口額在國家i的總出口額中所占的份額與在世界貿(mào)易中該商品所占的份額的比值。通過變換可得：RCAji=(xji/xjw)/(xi/xw)，國家i和商品j的國際市場(chǎng)占有率與國家i的國際市場(chǎng)總體占有率的比值，亦即出口績(jī)效指數(shù)。

4 以發(fā)展的角度評(píng)價(jià)外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力

本人認(rèn)為，外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的變化可在一定程度上說明一國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r，所以應(yīng)在現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)基礎(chǔ)上加上時(shí)間的因素，即考察各指標(biāo)的變化率及其比率。如：

外貿(mào)依存度的變化率=[(Xt+Mt)/Yt]/ [(X0+M0)/Y0]

將公式稍作變換可得：外貿(mào)依存度的變化率=[(Xt+Mt)/(X0+M0)]/(Yt/Y0)

說明外貿(mào)依存度的變化率即為外貿(mào)增長率與GDP增長率的比值。

(這種公式變換和意義也同樣適用于下面的三個(gè)指標(biāo)。)

出口依存度的變化率=( Xt/Yt)/( Yt/Y0)

進(jìn)口依存度的變化率=( Mt/Yt)/( Mt/Y0)

凈出口依存度的變化率=[(Xt-Mt)/Yt]/ [(X0-M0t)/Y0]

這四個(gè)指標(biāo)可以考察進(jìn)出口的增長與GDP增長的關(guān)系，即對(duì)外開放程度是否提高，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)進(jìn)、出口的依賴程度是否加強(qiáng)。如果乘以彈性系數(shù)即具有增長方程中貢獻(xiàn)率的意義。

上面的指標(biāo)中，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的是第四個(gè)指標(biāo)，即凈出口依存度的變化率，這個(gè)指標(biāo)可以直接在四部門的國民收入模型中直接推導(dǎo)出來，在外貿(mào)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)的研究中應(yīng)用最多，通常被稱為凈出口對(duì)GDP的拉動(dòng)度(或簡(jiǎn)單的稱為外貿(mào)增長對(duì)GDP的拉動(dòng)度)。而凈出口的貢獻(xiàn)率(為簡(jiǎn)化通常以凈出口依存度的變化率乘以凈出口依存度)也通常被稱為外貿(mào)貢獻(xiàn)率或外貿(mào)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度。

這種傳統(tǒng)方法受到了一些質(zhì)疑，北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心的林毅夫和李永軍認(rèn)為，使用這種方法測(cè)算的“外貿(mào)貢獻(xiàn)度”指標(biāo)有可能造成低估。他們提出，為了正確地測(cè)算對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，必須深入探討出口和進(jìn)口兩個(gè)變量的性質(zhì)以及出口、進(jìn)口、消費(fèi)和投資這些變量之間的相互關(guān)系。通過分析，他們將外貿(mào)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率重新定義為“凈出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的直接貢獻(xiàn)加上出口通過引致消費(fèi)和投資的增長而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長作出的貢獻(xiàn)”，并推導(dǎo)出相應(yīng)的計(jì)算公式。

(1)可比凈出口指數(shù)的變化率=[(Xt-Mt)/(Xt+Mt)]/[(X0-M0)/(X0+M0)]

將公式稍作變換可得：

可比凈出口指數(shù)的變化率=[(Xt-Mt)/(X0-M0)]/[(Xt+Mt)/ (X0+M0)]

說明可比凈出口指數(shù)的變化率即為凈出口增長率與外貿(mào)增長率的比值。這個(gè)指標(biāo)可以考慮對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中出口與進(jìn)口的相對(duì)關(guān)系的變化。

(2)國際市場(chǎng)占有率的變化率=(Xit/Xwt)/(Xi0/ Xwt0)，也是一國外貿(mào)增長率與世界貿(mào)易增長率的比值，它可以說明一國的外貿(mào)規(guī)模在世界貿(mào)易總規(guī)模中所占重要程度的變化。

顯示性比較優(yōu)化指標(biāo)的變化率(出口績(jī)效指數(shù)的變化率)=(Xjit/ Xjw0)/(Xit/ Xw0)

它可以說明某商品或產(chǎn)業(yè)的出口對(duì)一國總出口績(jī)效的變化程度。

(3)出口貢獻(xiàn)率的變化率=(Xjt/Xt)/(Xj0/X0)，也是某商品出口增長率gi與總的貿(mào)易增長率gt的比值，又稱出口增長優(yōu)勢(shì)指數(shù)。

以上所推導(dǎo)出的指標(biāo)，有的已在外貿(mào)增長評(píng)價(jià)中使用。需要說明的是，這些指標(biāo)都是變化率指標(biāo)，無量綱，可以指數(shù)的形式使用，如選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，可從增長質(zhì)量的角度出發(fā)來評(píng)價(jià)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r。

[1]競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略[M].中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,1989.

[2]競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[M].中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,1988.

[3]國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[M].北京華夏出版社,2002.

[4]競(jìng)爭(zhēng)論[M].中信出版社,2003.