中西法治文化差異探源
——以恩格斯的“兩種生產(chǎn)理論”為視角

陳 閣,李春華,李文穎

(山東農(nóng)業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院,山東 泰安 271018)

中西法治文化差異探源
——以恩格斯的“兩種生產(chǎn)理論”為視角

陳 閣,李春華,李文穎

(山東農(nóng)業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院,山東 泰安 271018)

恩格斯的“兩種生產(chǎn)理論”為我們追溯中西法治文化差異的淵源提供了歷史唯物主義的理論指導(dǎo)和重要的研究方法。物質(zhì)資料生產(chǎn)在西方形成了法治文化,在中國則通過部族戰(zhàn)爭這一中介,形成了人治文化;人類自身的生產(chǎn)在西方成就了個(gè)人本位和意思自治的理念,在中國則由于禮治文化的影響,個(gè)人被置于團(tuán)體之中,個(gè)人本位沒有得到張揚(yáng)。

法治文化;兩種生產(chǎn)理論;物質(zhì)資料生產(chǎn);人類自身生產(chǎn)

中西法治觀念存在著諸多差異。從法的文化屬性上考慮,中國傾向于公法文化,而西方則注重私法文化的培養(yǎng);就法律文化的價(jià)值取向而言,中國傾向于無訟,而西方則是正義,即通過法律程序?qū)崿F(xiàn)可以看見的正義;從法的精神上來看,人治是中國傳統(tǒng)法的根本精神,法治則是西方法的根基所在;就法的本位來說,中國傳統(tǒng)法是集團(tuán)本位法,西方法則是個(gè)人本位法。對于差異產(chǎn)生的源頭,有認(rèn)為是地理環(huán)境決定的,也有認(rèn)為是儒家禮文化影響的。我們認(rèn)為,上述理解過于片面。法治文化是根植于特定文化式樣中特定“法的精神”[1]5,而法治是伴隨著國家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的,中西法治文化差異的根源乃在于,國家產(chǎn)生之初中國和西方對世界意義的不同把握。恩格斯的“兩種生產(chǎn)”理論,為我們探源中西法治文化差異提供了歷史唯物主義的理論指導(dǎo)和研究方法。

一、恩格斯的“兩種生產(chǎn)理論”概述

19世紀(jì)70-80年代,資產(chǎn)階級(jí)面對馬克思主義的發(fā)展和工人運(yùn)動(dòng)的蓬勃興起,利用當(dāng)時(shí)關(guān)于原始社會(huì)史料不足,在家庭、私有制和國家等問題上,竭力攻擊達(dá)爾文的進(jìn)化論和摩爾根的氏族制度學(xué)說,宣揚(yáng)其在階級(jí)和國家問題上的唯心主義觀點(diǎn),企圖論證私有制的永恒性以及父權(quán)制家庭的超歷史性。馬克思和恩格斯在這一期間重點(diǎn)研究原始社會(huì)史,就該研究而言,一方面,是對資本主義在階級(jí)國家等問題上的唯心主義觀點(diǎn)的反擊;另一方面也是適應(yīng)無產(chǎn)階級(jí)革命的需要。這一時(shí)期的研究成果集中體現(xiàn)在恩格斯執(zhí)行馬克思的遺言,完成馬克思的未竟事業(yè)而撰寫的《家庭、私有制和國家的起源》(簡稱《起源》)一書。恩格斯的《起源》堅(jiān)持和捍衛(wèi)了馬克思主義,論證、豐富和發(fā)展了歷史唯物主義。

在《起源》第一版序言中,恩格斯系統(tǒng)明確地提出了“兩種生產(chǎn)理論”。他指出：“根據(jù)唯物主義觀點(diǎn),歷史中的決定性因素,歸根結(jié)底是直接生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。但是,生產(chǎn)本身又有兩種：一為生活資料,即食物、衣服、住房以及為此所必需的工具的生產(chǎn);二是人類自身的生產(chǎn),即人類的繁衍。特定時(shí)期和特定地域的社會(huì)制度深受上述兩種生產(chǎn)的制約：一方面受勞動(dòng)發(fā)展階段的制約,另一方面受家庭發(fā)展階段的制約?！盵2]2這里,恩格斯指出了兩種生產(chǎn)在人類發(fā)展歷史過程中的決定作用,揭示了歷史唯物主義的基本觀點(diǎn)：社會(huì)思想關(guān)系由社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系決定,生產(chǎn)關(guān)系由生產(chǎn)力決定,而物質(zhì)生產(chǎn)力就是歷史發(fā)展的最終決定力量。比如中國是大陸國家,大河流域形成遼闊的沖積平原,土質(zhì)肥沃,氣候宜人,灌溉便利,十分易于耕種和農(nóng)作物的生長,從而就形成了男耕女織、自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì),這種自然地理環(huán)境和社會(huì)分工極大地抑制了人們對商品生產(chǎn)和商品交換的渴望。西方多為連綿不絕的山脈,缺乏自然資源,限制了農(nóng)業(yè)作物的生長,只能種橄欖、葡萄一類的經(jīng)濟(jì)作物,以交換糧食。要交換,又須訂契約,隨著海外貿(mào)易和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,整個(gè)社會(huì)也呈現(xiàn)出按照契約生產(chǎn),運(yùn)用契約謀利的景象。[3]恩格斯又指出：“勞動(dòng)愈不發(fā)展,勞動(dòng)產(chǎn)品的數(shù)量愈少,從而社會(huì)的財(cái)富愈受限制,社會(huì)制度就愈是在較大程度上受血族關(guān)系的支配?！盵2]2在不同的歷史發(fā)展階段,兩種生產(chǎn)作用也有所不同,物質(zhì)資料生產(chǎn)不發(fā)達(dá)的時(shí)候,社會(huì)制度受人類自身生產(chǎn)制約的程度較大;當(dāng)物質(zhì)資料生產(chǎn)比較發(fā)達(dá)的時(shí)候,社會(huì)制度受所有制的制約會(huì)較大。“然而,在以血族關(guān)系為基礎(chǔ)的這種社會(huì)結(jié)構(gòu)中,勞動(dòng)生產(chǎn)率日益發(fā)展起來;與此同時(shí),私有制和交換‘財(cái)產(chǎn)差別’使用別人勞動(dòng)力的可能,從而階級(jí)對立的基礎(chǔ)等等新的社會(huì)成分,也日益發(fā)展起來;這些新的社會(huì)成分在幾世代中竭力使舊的社會(huì)制度適應(yīng)新的條件,直到兩者的不相容性最后導(dǎo)致一個(gè)徹底的變革為止”[2]2。即兩種生產(chǎn)共同處于生產(chǎn)這個(gè)矛盾中,它們相互對立,相互影響、制約,呈現(xiàn)出辯證統(tǒng)一的關(guān)系。

以下我們將從兩種生產(chǎn)——物質(zhì)資料的生產(chǎn)和人類自身的生產(chǎn)——的角度分析中西法治觀念差異的淵源。

二、物質(zhì)資料生產(chǎn)與中西法治文化

一定歷史時(shí)代和一定地區(qū)內(nèi)的人們生活于其下的社會(huì)制度,受到兩種生產(chǎn)的制約。首先就是“受勞動(dòng)的發(fā)展階段的制約”。人類實(shí)踐是使用工具的活動(dòng),人在勞動(dòng)實(shí)踐的基礎(chǔ)上建立了人類社會(huì),學(xué)會(huì)制造并使用工具,方使人類與自然界動(dòng)物分離開來。生產(chǎn)工具的發(fā)展能直接推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展,從而加快人類社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程?？v觀人類發(fā)展史,99%的時(shí)間里是使用石制工具的。金屬工具的產(chǎn)生,引發(fā)了人類社會(huì)的巨變,使人類社會(huì)從原始的蒙昧?xí)r代進(jìn)入文明時(shí)代。金屬工具的出現(xiàn)和使用,正是生產(chǎn)力水平發(fā)展到一個(gè)相對較高水準(zhǔn)的體現(xiàn),它帶動(dòng)了社會(huì)各方面的變革,最為顯著的就是促使國家的產(chǎn)生。而中西方的國家產(chǎn)生卻又經(jīng)歷了各自不同的發(fā)展歷程,在不同過程中,中西方法治文化亦產(chǎn)生了差異。

1.物質(zhì)資料生產(chǎn)對西方法治文化產(chǎn)生的影響

在西方,隨著金屬器具的出現(xiàn),生產(chǎn)工具、生產(chǎn)手段發(fā)生了質(zhì)變。金屬與生產(chǎn)手段的結(jié)合引發(fā)的技術(shù)革命,對西方國家的歷史進(jìn)程產(chǎn)生了不可磨滅的影響。我們以雅典和羅馬為例,針對生產(chǎn)工具對西方法治文化生成所造成的影響展開探討。

在雅典,金屬工具的應(yīng)用直接促進(jìn)了氏族、部落內(nèi)部的商品生產(chǎn)和商品交易,愛琴海的海上貿(mào)易發(fā)展,使農(nóng)業(yè)和手工業(yè)、商業(yè)和航海業(yè)進(jìn)一步分工,氏族、胞族和部落的成員雜居起來,從而使原有的氏族血緣團(tuán)體被打破,擾亂了氏族制度機(jī)關(guān)的正?；顒?dòng),原始民主制度就不再符合時(shí)代潮流。為此,雅典先后進(jìn)行了提修斯改革、德拉古立法、梭倫變法。從梭倫變法的內(nèi)容上來看,民主法治觀念已初步形成。例如立法中關(guān)于“設(shè)立四百人議事會(huì)和民眾法庭”,“獎(jiǎng)勵(lì)公民從事手工業(yè)和商業(yè)”和“制定有關(guān)財(cái)產(chǎn)繼承等法令”的規(guī)定,導(dǎo)致了實(shí)質(zhì)民法和商法規(guī)范的出現(xiàn)。經(jīng)過改革,雅典城邦制度得以初步形成。隨著有產(chǎn)階級(jí)日益獲得勢力,舊的血緣親屬團(tuán)體日益被排斥,氏族制度遭到了新的失敗。[2]112之后,克里斯提尼進(jìn)一步提出改革措施,內(nèi)容包括：創(chuàng)設(shè)十個(gè)地區(qū)部落作為雅典各項(xiàng)公職的選舉單位,從而在組織上消滅了氏族血緣部落,結(jié)束了貴族操縱公職選舉的局面;以五百人會(huì)議代替四百人會(huì)議作為最高行政機(jī)構(gòu),五百人會(huì)議按照地域部落通過實(shí)行抽簽選舉產(chǎn)生,實(shí)行輪番為治的原則等等。[2]114從而在形式上確立了民主和公民在法律面前人人平等的原則。

在羅馬,王政時(shí)期原始公社約有300個(gè)氏族、30個(gè)胞族、3個(gè)部落,由氏族公民大會(huì)處理公社事務(wù),但這并不意味氏族間是平等的。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展,來自普通公民的平民與出自特權(quán)氏族的貴族之間的矛盾日趨激化,羅馬公社的王賽維阿·塔里阿不得不進(jìn)行改革。改革之后,羅馬氏族組織不復(fù)存在,以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的古代社會(huì)制度被破壞,代之而起的是一個(gè)新的、以地區(qū)劃分和財(cái)產(chǎn)差別為基礎(chǔ)的真正的國家制度。[2]126但平民和貴族的斗爭并未結(jié)束。平民日漸貧困,政治上無權(quán),經(jīng)濟(jì)上亦無資格分配適用國家征服掠奪來的公有地,他們只能與貴族展開激烈斗爭,最終兩方達(dá)成協(xié)議。該妥協(xié)主要表現(xiàn)為《十二銅表法》的頒布,該法典涵蓋民法、刑法和訴訟程序等多方面的內(nèi)容,明文公示、按律量刑,彰顯了羅馬的法治精神,改變了以往貴族隨意解釋法律的狀況。這在一定程度上限制了貴族濫用權(quán)力,規(guī)范了社會(huì)生活。

無論是雅典還是古羅馬,其民主法治的初現(xiàn)均應(yīng)歸功于物質(zhì)資料生產(chǎn)的發(fā)展。在此之后,經(jīng)歷了中世紀(jì)、近代直至現(xiàn)代社會(huì),西方社會(huì)的法治文化成為了世界法治文化的范式。換言之,西方法治文化可以說是金屬器與生產(chǎn)工具相結(jié)合而產(chǎn)生的技術(shù)革命的產(chǎn)物。隨著物質(zhì)資料生產(chǎn)的發(fā)展,宗族組織崩壞,氏族內(nèi)部的親屬關(guān)系直接轉(zhuǎn)化成政治國家的組織形式,國與家逐漸分離。同時(shí),物質(zhì)資料生產(chǎn)亦引起了階級(jí)的發(fā)展及對抗,由此帶來的是,法治文化在此過程中的產(chǎn)生。

2.物質(zhì)資料生產(chǎn)對中國法治文化的影響

中國在夏商周時(shí)期之前就已出現(xiàn)青銅器,但考古發(fā)現(xiàn),青銅金屬在當(dāng)時(shí)并不用于制造生產(chǎn)工具。這一時(shí)期生產(chǎn)工具仍多是由石、木、角、骨等原料制造,青銅器大多為兵器和禮器。換言之,青銅器主要是用于戰(zhàn)爭和祭祀。

廣闊的平原和適宜的氣候使得黃河流域成為中華文明的搖籃。農(nóng)業(yè)文明的興起使遠(yuǎn)古中華文明經(jīng)歷了從母系氏族衰退到父系氏族日漸興盛的歷程,以氏族血緣為基礎(chǔ)的胞族、部落不斷發(fā)展,漸次演變?yōu)椴孔寮床柯渎?lián)盟。同時(shí),鄰近部落的財(cái)富刺激了各部族的貪欲,部族間的征戰(zhàn)便是獲取財(cái)富的手段之一。為自己部落能爭奪到更多的利益,這時(shí)部落的人們形成了極強(qiáng)的群體性,集體的意志高于一切。維護(hù)這種群體制度的就是禮儀即傳統(tǒng)和習(xí)慣,以及基于習(xí)慣形成的對氏族成員有嚴(yán)格的約束禁忌制度。禁忌制度雖不是法律,卻有法律一樣的效力。部族征戰(zhàn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樽逍罩g的統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系,統(tǒng)治者內(nèi)部給予血緣的分層就漸漸具有了國家組織的內(nèi)蘊(yùn)。[1]15“夏鑄九鼎”王權(quán)建立,家國天下的傳統(tǒng)拉開帷幕,“九鼎既成,遷于三國。夏后氏失之,殷人受之。殷人失之,周人受之”[4]?？梢娡鯔?quán)的更替不過是族姓統(tǒng)治的更替,而一族一姓始終是以血緣為基礎(chǔ)。

可以看出,通過戰(zhàn)爭這一中介,物質(zhì)資料生產(chǎn)間接地影響到中國古代法治文化的形成。但這種所謂的法治文化,實(shí)際上乃是禮治或者說是人治。在古代中國,這種通過氏族團(tuán)體之間的爭戰(zhàn)而不是技術(shù)革命促成的文明,產(chǎn)生了族姓之間統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系,而青銅兵器、青銅禮器則分別從不同方面強(qiáng)化了這種秩序。氏族內(nèi)部的禁忌制度及用來對付異族和本部落內(nèi)部忤逆者的刑也借助部族征戰(zhàn)這一形式逐漸形成。隨著社會(huì)的演進(jìn),其適用范圍漸趨擴(kuò)大,形成了有重刑傾向的法。在中國古代一直是以人治為基礎(chǔ)的,法律不過是作為人治的手段而存在。

三、人類自身的生產(chǎn)與中西法治文化

1.西方：個(gè)人與家庭的相對獨(dú)立

西方古代利用金屬器與生產(chǎn)工具相結(jié)合產(chǎn)生的技術(shù)革命形成了國家,國家和家庭相分離,法律保護(hù)個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)。一個(gè)人的物質(zhì)享受取決于他的消費(fèi)能力和消費(fèi)欲望,加上國家重視商業(yè)的發(fā)展,就造成政治特權(quán)集團(tuán)與另一些在政治上無權(quán)但擁有大量財(cái)富的社會(huì)集團(tuán)之間的對立,導(dǎo)致階級(jí)對抗、競爭乃至社會(huì)革命。在國家的組織管理中,氏族組織原有的血緣關(guān)系被地緣關(guān)系所取代,社會(huì)分工日益細(xì)化,原有的宗族組織不復(fù)存在,代之以社會(huì)地位劃分的階級(jí)。不管是在法律上還是在精神上,西方將個(gè)人從家庭中解放出來。

首先,在法律規(guī)定上將個(gè)人從家族中解放出來,《十二銅表法》第四表第三條規(guī)定：“家長如三次出賣其子的,該子即脫離家長權(quán)而獲得解放?！盵5]在這一條款中顯然國家的權(quán)威是在家父權(quán)之上的,正如羅馬法中格言所說：“家父權(quán)不觸及公法?！惫ㄊ巧鐣?huì)公共權(quán)力存在的標(biāo)志,著重于法律與國家事務(wù)或社會(huì)公益相關(guān)的方面。法律賦予為國效力的個(gè)人在國家獲得酬勞并且不受“家父權(quán)”的制約,個(gè)人便漸漸從家族中解放出來。在這一過程中,“大量的個(gè)人權(quán)利和大量的財(cái)產(chǎn)從家庭審判庭移轉(zhuǎn)到公共法庭管理權(quán)之內(nèi),政府法規(guī)逐漸在私人事件中取得同在國家事務(wù)中所有的同樣的效力”[6],私法在此過程中發(fā)展發(fā)達(dá)起來。

其次,在精神上也實(shí)現(xiàn)了個(gè)人從家族中的解放。公民賴以安身立命的東西是城邦,是城邦的宗教。羅馬基本上實(shí)現(xiàn)了古代的個(gè)人主義,本質(zhì)上是個(gè)人主義的基督教實(shí)現(xiàn)了靈與肉的分離,強(qiáng)調(diào)每個(gè)人在上帝面前平等,強(qiáng)調(diào)精神自由。雖然關(guān)于肉體的外在活動(dòng)方面,人必須對人服從,但在涉及締結(jié)婚姻或誓守貞操等取決于意志的內(nèi)在活動(dòng)的事情上,人并無對人服從的義務(wù),奴隸毋需服從主人,子女也毋需服從父母。

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展,社會(huì)分工日益細(xì)化,城市成為交換和手工業(yè)的中心。在人與人的關(guān)系中,親屬關(guān)系愈加不重要,社會(huì)分工的擴(kuò)大逐步瓦解了舊有的血緣組織,新的以職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)劃分的社會(huì)集團(tuán)漸次出現(xiàn),社會(huì)各階級(jí)組成代表不同階級(jí)的利益的政黨或黨派?？傮w上看,在西方,不論是法律上還是精神上,個(gè)人皆已從家族中解放出來,地緣團(tuán)體早已完全取代親緣團(tuán)體,國家依照地域原則施行統(tǒng)治。

2.中國：個(gè)人與家庭的融合

在古代中國,國家建立在族姓統(tǒng)治的基礎(chǔ)上,按照氏族部落統(tǒng)治的方式由宗族組織管理,以血緣親族關(guān)系為基礎(chǔ)進(jìn)行社會(huì)的分層。

首先,在法律上,這一時(shí)期的法律是統(tǒng)治階級(jí)制定的,用來鎮(zhèn)壓被統(tǒng)治的異族,維護(hù)族姓統(tǒng)治的,是以集團(tuán)為本位的法律制度。在一定意義上中國古代可以稱為宗法制國家,個(gè)人被壓抑在宗族組織關(guān)系中,法律基本上不提供對個(gè)人權(quán)利的保護(hù)。

其次,在精神上,建立起了以“家”和家族、宗族為基礎(chǔ),以“孝”為宗教的禮。殷的祖先神崇拜是適應(yīng)于宗法制度產(chǎn)生的,由此形成了“孝”的觀念。周進(jìn)一步使祖先的世界與神的世界分立,復(fù)以“德”、“孝”兩種基本的倫理觀念把它們聯(lián)結(jié)起來。德以對天,孝以對祖,從這里生出“天人合一”的觀念。周人“以天為宗,以德為本”,宗教觀念上的敬天、尊祖,在倫理觀念上就延長而為敬德、宗孝,即“以祖為宗,以孝為本”。如此,將個(gè)人完全置于宗法倫理之中,在家庭和國家的結(jié)構(gòu)中,就沒有個(gè)人的地位。

春秋戰(zhàn)國時(shí)期,孔子繼承發(fā)展禮的內(nèi)容,注入了更多的道德因素,堅(jiān)持禮法結(jié)合,認(rèn)為禮是道德也是法律,包羅萬象,沒有家與國、內(nèi)與外、私與公的界限,維持家國一體的信仰正是建立在此基礎(chǔ)上。正是禮這一囊括社會(huì)生活各領(lǐng)域的單一行為規(guī)范,使一個(gè)人的物質(zhì)享受同他所處的社會(huì)地位相一致,從而形成了以貴統(tǒng)富,貴至富隨,上下有等,貴賤有差的等級(jí)名分制度。這是一種政治——道德本位的態(tài)度,一種政治特權(quán)對于財(cái)富的壓倒優(yōu)勢,以及一整套圍繞著貴賤、義利、君子、小人建立起來的價(jià)值觀念。中國歷史上沒能產(chǎn)生出真正意義上的平民階級(jí),沒有出現(xiàn)過擁有財(cái)富的社會(huì)集團(tuán)對政治特權(quán)集團(tuán)發(fā)起真正有力的挑戰(zhàn),原因之一就在于此。

中國古代國家并非階級(jí)對抗的產(chǎn)物,而是政治性的親族集團(tuán)之間征服的結(jié)果,這導(dǎo)致家國合一的族姓統(tǒng)治。中國古代社會(huì)的狀況不允許社會(huì)的各階層組成為政治上的各個(gè)階級(jí),代表不同階級(jí)利益的政黨和政派?？梢哉f,中國古代人自身的生產(chǎn)完全被一種倫理秩序所控制,個(gè)體在團(tuán)體或者社會(huì)中的地位從一開始就被表現(xiàn)為習(xí)慣的禮所支配,個(gè)人本位的思想因而無從產(chǎn)生,由此導(dǎo)致的結(jié)果只能是：個(gè)體人格獨(dú)立闕如,意思自治的理念被淹沒于團(tuán)體本位之中。

中西法治文化的生成經(jīng)歷了一個(gè)迥異的過程,在有關(guān)法治、人生觀、價(jià)值觀等許多基本問題上,古代中國人和西方人都存在著不同的看法。中國許多古老的傳統(tǒng),中國人以道德為依歸的處世態(tài)度可以從“家”的特殊地位中得到說明,家國合一的大一統(tǒng)格局可以在“禮”這一宗法倫理秩序體系中得到最好表述。中國古代歷朝歷代的更迭都未曾打破這一格局,古代法的精神孕育其中,左右著政治制度的安排。今天,我們構(gòu)建和諧社會(huì),建設(shè)中國特有的法治文化應(yīng)對此有清醒的認(rèn)識(shí)?！?/p>

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責(zé)任編輯：錢國華

D903

A

1004-1605(2011)03-0072-04

陳閣(1986-),女,山東農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院2008級(jí)研究生,主要研究方向?yàn)轳R克思主義理論與中國法治實(shí)踐;李春華(1964-),女,山東農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院教授,主要研究方向?yàn)槊裆谭?李文穎(1986-),女,山東農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院2008級(jí)研究生,主要研究方向?yàn)轳R克思主義理論與中國法治實(shí)踐。