職務(wù)犯罪“三預(yù)”機制構(gòu)建設(shè)想*

沈慧敏，張俊霞，胡燕飛，單敏軍

（1.浙江警察學(xué)院，浙江杭州 310053）（2.杭州市濱江區(qū)人民檢察院，浙江杭州 310053）

職務(wù)犯罪“三預(yù)”機制構(gòu)建設(shè)想*

沈慧敏1，張俊霞1，胡燕飛1，單敏軍2

（1.浙江警察學(xué)院，浙江杭州 310053）（2.杭州市濱江區(qū)人民檢察院，浙江杭州 310053）

職務(wù)犯罪的特定對象、特定環(huán)境、特定行為特征，為我們掌握職務(wù)犯罪的規(guī)律性提供了極為有利條件，并為建立起職務(wù)犯罪的預(yù)測、預(yù)警、預(yù)防工作機制提供了可能。應(yīng)建立統(tǒng)一的預(yù)測機構(gòu)和信息采集系統(tǒng)，設(shè)立科學(xué)的預(yù)測指標體系；重視預(yù)警信息的研判、處理和發(fā)布工作，建立“三色預(yù)警”機制。同時，完善內(nèi)部監(jiān)督機制，變“形式監(jiān)督”為“實質(zhì)監(jiān)督”；適當(dāng)分解權(quán)力，變“一把手”為“金三角”；完善崗位工作規(guī)定，變“隱性公正”為“顯性公正”；加強預(yù)防立法，變“亡羊補牢”為“未雨綢繆”；加大對職務(wù)犯罪懲罰的嚴厲程度和科學(xué)度，變“養(yǎng)豬效應(yīng)”為“零容忍”。

職務(wù)犯罪；犯罪預(yù)測；犯罪預(yù)警；犯罪預(yù)防

掌握世間事物的運動規(guī)律，以控制其發(fā)展方向，是我們祖先從一個藍色星球的萬類生靈中脫穎而出的重要動因。預(yù)測預(yù)警最初源于人類對自然界重大災(zāi)害征兆的研究，最先出現(xiàn)的是氣象預(yù)警系統(tǒng)和地震預(yù)警系統(tǒng)等。在現(xiàn)代科技已經(jīng)高度發(fā)達的今天，對自然現(xiàn)象預(yù)測預(yù)警的屢屢成功，啟發(fā)了我們對社會領(lǐng)域構(gòu)建預(yù)測預(yù)警機制的思考。特別是在日益嚴重的職務(wù)犯罪現(xiàn)象困擾世界各國、威脅各國政治穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展的今天，構(gòu)建科學(xué)的職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警機制，遏制職務(wù)犯罪日益惡化的勢頭，將其發(fā)生率控制在最低限度，是擺在全黨全國人民面前的歷史任務(wù)。而要做到減少、控制犯罪現(xiàn)象，研究和探討職務(wù)犯罪的預(yù)測預(yù)警問題，尋求其產(chǎn)生、發(fā)展變化的規(guī)律，及時做出預(yù)警，進而制定出有效的對策和措施，“禁止于未萌”，無疑是必然的選擇。

一、職務(wù)犯罪的預(yù)測、預(yù)警、預(yù)防概念及邏輯關(guān)系分析

（一）概念界定。本文所稱職務(wù)犯罪，是指國家機關(guān)、國有公司、國有企事業(yè)單位工作人員以及其他依照法律從事公務(wù)的人員利用職務(wù)上的便利，進行非法活動或者對工作嚴重不負責(zé)任，不履行或者不正確履行職責(zé)，侵害國家機關(guān)管理活動和職務(wù)行為廉潔性，致使國家和人民利益遭受較大或重大損失，依照《刑法》應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為的總稱。

目前，我國對于職務(wù)犯罪預(yù)測、預(yù)警、預(yù)防概念尚無統(tǒng)一定論，但在理論與實踐研究中，社會預(yù)測預(yù)警、犯罪預(yù)測預(yù)警都有較快發(fā)展。因此，我們認為，對職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警必然要借鑒其他領(lǐng)域的研究成果。

犯罪預(yù)防領(lǐng)域中的犯罪預(yù)測，是指通過對過去、現(xiàn)在的犯罪現(xiàn)象的調(diào)查、統(tǒng)計及其他科學(xué)方法，取得的與犯罪和犯罪人有關(guān)的數(shù)字和觀察犯罪前出現(xiàn)的征兆，對未來或未知的犯罪發(fā)展趨勢、數(shù)量增減和種類變化等進行的展望和推斷①。也有學(xué)者認為，犯罪預(yù)測指在正確認識犯罪現(xiàn)象的歷史與現(xiàn)狀及其發(fā)展變化規(guī)律的基礎(chǔ)上，運用科學(xué)知識和方法，對未來一定時空范圍內(nèi)犯罪現(xiàn)象可能產(chǎn)生的變化和發(fā)展趨勢進行的推估和判斷②。還有一些研究者將犯罪預(yù)測概述為一種借與犯罪有關(guān)的過去之事實及今天之?dāng)?shù)據(jù)而推測未來犯罪之整體趨勢、規(guī)模、類型、分布和個體是否陷于犯罪的實踐活動③。由此，筆者認為，職務(wù)犯罪預(yù)測是指在掌握職務(wù)犯罪規(guī)律的前提下，通過對職務(wù)犯罪發(fā)生領(lǐng)域相關(guān)信息的采集和分析，利用現(xiàn)代計算機等高科技手段，對其在將來某一時空范圍內(nèi)的發(fā)展趨勢進行推斷和評估。

犯罪預(yù)警（Early-Warning）是犯罪預(yù)測的一種特殊方式，指通過對犯罪現(xiàn)象發(fā)展變化趨勢的動態(tài)監(jiān)測，捕捉其可能引起社會治安秩序失衡、失序和失控的征兆進行預(yù)先報警④。關(guān)于職務(wù)犯罪預(yù)警，有學(xué)者將職務(wù)犯罪預(yù)警概述為檢察機關(guān)根據(jù)一定時期職務(wù)犯罪案件的發(fā)案情況，總結(jié)分析案件的特點、成因和規(guī)律，預(yù)測發(fā)案趨勢，積極向案發(fā)單位和有關(guān)部門發(fā)出宏觀性的檢察建議，通報職務(wù)犯罪動態(tài)，指導(dǎo)、督促有關(guān)單位和部門采取措施進行防范，適時向社會公布職務(wù)犯罪高發(fā)、易發(fā)、多發(fā)領(lǐng)域的預(yù)防警報⑤。顯然，以上對職務(wù)犯罪預(yù)警的定義過為狹隘，不利于充分發(fā)揮與職務(wù)犯罪相關(guān)聯(lián)機構(gòu)參與職務(wù)犯罪預(yù)警工作。結(jié)合社會各界對預(yù)警的研究，我們認為，職務(wù)犯罪預(yù)警是指通過對職務(wù)犯罪動態(tài)監(jiān)測，在科學(xué)預(yù)測的前提下，對惡性發(fā)展趨勢進行預(yù)先報警，從而指導(dǎo)、引導(dǎo)相關(guān)管理職能部門及時采取有效措施減少或降低職務(wù)犯罪發(fā)生的一種手段。

職務(wù)犯罪預(yù)防，是指為了杜絕、減少、降低職務(wù)犯罪而采取的一系列措施的總稱，包括職務(wù)犯罪預(yù)測、預(yù)警、防范等。

（二）職務(wù)犯罪預(yù)防、預(yù)測、預(yù)警之間的邏輯關(guān)系。

1．預(yù)防與預(yù)測預(yù)警的關(guān)系。職務(wù)犯罪預(yù)防指對職務(wù)犯罪的事前防范，有“預(yù)”有“防”，先“預(yù)”后“防”，預(yù)防是目的，預(yù)警、預(yù)測是預(yù)防的手段。缺乏預(yù)測的預(yù)防，是盲目的、無的放矢的預(yù)防，因而也就很難達到防范效果。比如，我們每天都在收看的“天氣預(yù)報”節(jié)目，其實就是在預(yù)測氣象情況的基礎(chǔ)上所作的預(yù)警（預(yù)報），人們據(jù)此來安排第二天的出行及更衣等生活（預(yù)防）。在科學(xué)預(yù)測的前提下，掌握職務(wù)犯罪變化趨勢的相關(guān)信息，對其發(fā)展進行預(yù)先警報，使職務(wù)犯罪的發(fā)生率降低到最小，這就是建立職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警機制的初衷及價值體現(xiàn)。

2．預(yù)測與預(yù)警的辯證關(guān)系。職務(wù)犯罪預(yù)測強調(diào)依據(jù)嚴密的邏輯和數(shù)理推理，依靠準確的科學(xué)方法和技術(shù)手段，對現(xiàn)有信息進行分析，綜合考慮職務(wù)犯罪的良性和惡性因子，對發(fā)展趨勢進行推斷，是對職務(wù)犯罪這種特定犯罪現(xiàn)象的總體或個體趨勢的預(yù)先估計，其目的在于制定相應(yīng)的對策，采取有針對性的預(yù)防措施，達到遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生；而職務(wù)犯罪預(yù)警在實踐領(lǐng)域的運用，主要是針對職務(wù)犯罪惡性發(fā)展的趨勢所發(fā)出的警告，在防患于未然方面更具有積極的意義。從這個意義上講，兩者是有區(qū)別的。但職務(wù)犯罪預(yù)測與預(yù)警又是互相依賴的，共同構(gòu)成了職務(wù)犯罪預(yù)防的重要組成。預(yù)測是職務(wù)犯罪預(yù)警的前提和基礎(chǔ)，只有科學(xué)的預(yù)測，才能為預(yù)警提供正確可靠的理論基礎(chǔ)，才能制定相應(yīng)的措施，達到遏止犯罪的目的；而預(yù)警是職務(wù)犯罪預(yù)測實現(xiàn)的必要保證，只有將犯罪預(yù)測的結(jié)果以預(yù)警的方式加以表現(xiàn)，才能使人們及時掌握職務(wù)犯罪的信息，并應(yīng)用于實際操作階段，更有力地推動犯罪預(yù)測工作。因此，在實踐工作中，我們必須把犯罪預(yù)測和犯罪預(yù)警有效地結(jié)合起來。

二、職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警的可行性分析

（一）職務(wù)犯罪的規(guī)律可循性。

1．職務(wù)犯罪的動態(tài)規(guī)律性。這種規(guī)律性表現(xiàn)為職務(wù)犯罪在其發(fā)展、變化的過程中呈現(xiàn)出一定的連續(xù)性和繼承性——不僅是職務(wù)犯罪個案的規(guī)律性，而且是類案的規(guī)律性，以及總體的發(fā)展規(guī)律。職務(wù)犯罪的起伏規(guī)律、部門輻射規(guī)律和地域輻射規(guī)律是職務(wù)犯罪動態(tài)規(guī)律性的體現(xiàn)，為我們對職務(wù)犯罪的預(yù)測預(yù)警提供了客觀依據(jù)。實踐證明，職務(wù)犯罪與經(jīng)濟發(fā)展有著內(nèi)在的必然聯(lián)系。如我國改革開放以來，出現(xiàn)的職務(wù)犯罪現(xiàn)象跟某些國家出現(xiàn)過的職務(wù)犯罪現(xiàn)象有很大的相似性，我國東部沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)今天出現(xiàn)的職務(wù)犯罪印證了西部經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)明天即將出現(xiàn)的職務(wù)犯罪。構(gòu)建職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警機制，正是以對職務(wù)犯罪發(fā)展規(guī)律性原理把握為基礎(chǔ)，參照過去職務(wù)犯罪發(fā)展過程中出現(xiàn)的特點、規(guī)律，用相似類推的方法、仿真建模的方法或建立指標體系的方法進行的。

2．職務(wù)犯罪的靜態(tài)相似性。相似性是客觀世界的普遍規(guī)律。沒有相似性，人類就不可能認識世界，也就無法生存下去。雖然各個地區(qū)、各個時期發(fā)生的各種職務(wù)犯罪形式、犯罪過程及危害結(jié)果各不相同，但從總體上去分析，我們必然能有效歸類出其中的共同特性。所有職務(wù)犯罪不管外部表現(xiàn)形式如何，其內(nèi)在都有某些共同的屬性。比如，從客觀行為表現(xiàn)來看，所有的職務(wù)犯罪都發(fā)生在公務(wù)活動中，是公務(wù)人員利用職務(wù)之便對公權(quán)力的褻瀆和異化，具有公務(wù)性特征。在同類職務(wù)犯罪中，也表現(xiàn)出眾多的相似性，此地發(fā)生的職務(wù)犯罪有可能在彼地同樣產(chǎn)生。在實踐中，經(jīng)常會遇到行業(yè)、領(lǐng)域職務(wù)犯罪高發(fā)多發(fā)現(xiàn)象。這充分說明職務(wù)犯罪區(qū)別于其他刑事犯罪，具有很強的自我對照性、可比性，為我們借鑒別人的經(jīng)驗教訓(xùn)，做好本地職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警工作提供了可能。

3．職務(wù)犯罪固有的因果關(guān)聯(lián)性。任何一種犯罪的產(chǎn)生都是有因可循的。作為一個犯罪主體，之所以走上犯罪的道路，總是有一定原因可循的。即使是“天生犯罪人”，⑥也離不開一定的原因因素作用的。第一，促使職務(wù)犯罪發(fā)生的原因是多方面的，但其產(chǎn)生的原因因素的多寡直接決定著職務(wù)犯罪的數(shù)量大小，其產(chǎn)生的原因因素的性質(zhì)決定著該職務(wù)犯罪的嚴重程度。第二，產(chǎn)生職務(wù)犯罪的原因因素的組合方式?jīng)Q定著職務(wù)犯罪的具體形態(tài)，多個相關(guān)因素之間的結(jié)合方式就直接決定著職務(wù)犯罪的出現(xiàn)與否及表現(xiàn)形式。第三，在職務(wù)犯罪的形成中，權(quán)力的濫用是在缺乏對權(quán)力制約機制的條件下產(chǎn)生的。職務(wù)犯罪這種固有的因果關(guān)聯(lián)性，為我們通過分析因果關(guān)系，更好地預(yù)測職務(wù)犯罪、做好預(yù)警預(yù)防工作提供了基礎(chǔ)條件。

（二）職務(wù)犯罪的實際可控性。職務(wù)犯罪的可控性原理是指職務(wù)犯罪產(chǎn)生的原因是可以控制的，因而它的規(guī)模和趨勢也是可以通過預(yù)防活動得以控制的。

1.職務(wù)犯罪原因的可控性。如前所述，職務(wù)犯罪是具體原因因素在一定條件下產(chǎn)生的，而促使職務(wù)犯罪原因因素的產(chǎn)生是現(xiàn)實中客觀存在的事實，這些事實大多是人為的，因而可以通過人們的努力，予以消除；有些雖在一段時間內(nèi)無法消除，但可以通過努力來減少其消極影響；有些雖是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，但是人們可以通過改變她與其他因素之間的結(jié)合方式來改變其作用方向或力度。這告訴我們，通過消除、避免、改變或者改善職務(wù)犯罪的原因因素及其作用方向，控制其對職務(wù)犯罪發(fā)生的促成作用是完全可能的，從而為建立職務(wù)犯罪的預(yù)測預(yù)警機制提供了廣闊的前景和客觀的基礎(chǔ)。

2.職務(wù)犯罪的發(fā)展趨勢是可控的。職務(wù)犯罪的可控性決定了其趨勢的可控性。既然引起職務(wù)犯罪現(xiàn)象的原因因素是可控的，那么由職務(wù)犯罪原因因素的作用方式所決定的職務(wù)犯罪的趨勢也是可以通過對犯罪原因因素的控制來改變的。

在職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警實踐工作中，應(yīng)充分重視專家的系統(tǒng)經(jīng)驗性。長期從事預(yù)防職務(wù)犯罪工作的專門人員，清楚地了解職務(wù)犯罪的特點，他們的經(jīng)驗對確定犯罪與其各個影響因素之間的關(guān)系、分析犯罪的時間和空間分布、判定和修正預(yù)測結(jié)果都大有益處。另外，當(dāng)今科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，特別是對計算機技術(shù)的廣泛應(yīng)用，也為職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警提供了工具。

三、構(gòu)建職務(wù)犯罪“三預(yù)”機制的設(shè)想

根據(jù)系統(tǒng)論的觀點,所謂機制，是指系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)、各要素之間相互作用、相互聯(lián)系、相互制約的形式及其運動原理和內(nèi)在的、本質(zhì)的工作方式。由此我們認為，職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警預(yù)防機制，是指職能主體、客體及各要素之間相互作用、相互聯(lián)系、相互制約的形式及其職務(wù)犯罪規(guī)律運動原理和內(nèi)在的、本質(zhì)的工作方式，包括預(yù)測機制、預(yù)警機制和預(yù)防機制。

（一）職務(wù)犯罪預(yù)測體系構(gòu)建。

1．建立統(tǒng)一的職務(wù)犯罪預(yù)測組織。目前，我國涉及職務(wù)犯罪管理的職能部門很多，如檢察院的反貪局、各級黨的紀律檢查機關(guān)、行政監(jiān)察機關(guān)、審計機關(guān)、本單位紀律檢查部門等。但由于各職能機構(gòu)各司其職，形成合力不夠，尤其是在職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警預(yù)防方面沒有統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機構(gòu)，職務(wù)犯罪“三預(yù)”工作沒有狀態(tài)化，責(zé)任不明確，效果不理想。因此，建立統(tǒng)一的職務(wù)犯罪預(yù)測機構(gòu)乃是當(dāng)前構(gòu)建職務(wù)犯罪預(yù)測機制的關(guān)鍵。由于我國地域面積大等原因，在設(shè)立統(tǒng)一、獨立的職務(wù)犯罪預(yù)測組織條件尚不成熟的情況下，可以在檢察院反貪局設(shè)立職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警組織，專門負責(zé)收集、研判職務(wù)犯罪信息、發(fā)布職務(wù)犯罪預(yù)警。該組織可以稱為職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警中心或職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警處，聘請各類專家參與職務(wù)犯罪預(yù)測工作。職務(wù)犯罪預(yù)測組織與檢察院的層級系統(tǒng)相對應(yīng)，從上而下分別為高層職務(wù)犯罪預(yù)測組織，中層職務(wù)犯罪預(yù)測組織和基層職務(wù)犯罪預(yù)測組織。高層職務(wù)犯罪預(yù)測組織主要根據(jù)國際和國內(nèi)情況，依據(jù)有關(guān)政策、法律、法規(guī)進行宏觀預(yù)測，并對下層預(yù)測組織有業(yè)務(wù)指導(dǎo)權(quán)和要求反饋權(quán)，定期向社會公布或發(fā)布預(yù)測成果。中層職務(wù)犯罪預(yù)測組織主要是根據(jù)有關(guān)政策、法律、法規(guī)，在高層預(yù)測組織指導(dǎo)下對本層范圍內(nèi)進行預(yù)測，對基層預(yù)測組織有業(yè)務(wù)指導(dǎo)權(quán)和要求反饋權(quán)，定期在本層范圍內(nèi)公布或發(fā)布預(yù)測成果?；鶎勇殑?wù)犯罪預(yù)測組織主要是根據(jù)有關(guān)政策、法律、法規(guī)，在高層和中層預(yù)測組織指導(dǎo)下，對本層范圍內(nèi)的職務(wù)犯罪情況進行微觀預(yù)測，并定期向有關(guān)方面發(fā)布預(yù)測成果。

2．設(shè)立科學(xué)的預(yù)測指標體系。職務(wù)犯罪預(yù)測指標體系，是職務(wù)犯罪評估的基礎(chǔ)，是評判職務(wù)犯罪現(xiàn)狀的客觀依據(jù)，是保障預(yù)警工作準確度的前提。在設(shè)計職務(wù)犯罪的預(yù)測預(yù)警指標體系時，可從三個方面去尋找相關(guān)要素。

（1）從職務(wù)犯罪的成因中去尋找。造成職務(wù)犯罪的因素很多，既有主觀因素，也有客觀原因，在眾多的因素中，我們要針對職務(wù)犯罪高發(fā)領(lǐng)域中的目標成因，綜合其社會背景、機制體制，選擇決定性要素。職務(wù)犯罪成因決定因素主要來自于四個方面：一是行使職權(quán)的工作機制。包括工作流程規(guī)范化程度、權(quán)力制約機制執(zhí)行情況、工作的透明度、權(quán)力行使自由裁量權(quán)等，崗位工作流程不嚴密、不規(guī)范、制約機制不健全、工作不透明、自由裁量權(quán)大，容易造成職權(quán)被濫用。二是社會、市場對職務(wù)的需求度。隨著社會供求關(guān)系緊張，市場競爭加劇，客觀地會使一些行業(yè)成為高危行業(yè)，如當(dāng)就業(yè)難現(xiàn)象出現(xiàn)時，人事管理等相關(guān)部門將成為職務(wù)犯罪的高危行業(yè)。三是行使職務(wù)給予對方獲得的利益大小。在利益驅(qū)動下，一些行業(yè)、領(lǐng)域?qū)⒊蔀槁殑?wù)犯罪的重災(zāi)區(qū)，如工程招標、政府采購等。四是其他因素。如新興技術(shù)手段的產(chǎn)生，客觀上給職務(wù)犯罪提供了方便，企業(yè)行業(yè)“潛規(guī)則”、不誠信行為給職務(wù)行使帶來的影響等等。將以上各項因素通過建立數(shù)據(jù)模型進行自動分析，當(dāng)某一崗位影響因素指標超過警戒線時，應(yīng)當(dāng)列入預(yù)防重點，發(fā)出預(yù)警信息。

（2）可直接從職務(wù)犯罪案件發(fā)生中去尋找。當(dāng)符合重點預(yù)防職務(wù)犯罪指標體系特征案件出現(xiàn)后，職務(wù)犯罪預(yù)防管理部門應(yīng)當(dāng)作出反應(yīng)。職務(wù)犯罪統(tǒng)計數(shù)據(jù)直接反映職務(wù)犯罪的嚴重程度，職務(wù)犯罪研究機構(gòu)應(yīng)當(dāng)從易發(fā)、多發(fā)的職務(wù)犯罪案例以及大案、要案、具有代表性、苗頭性案件中去發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪規(guī)律，從而發(fā)掘預(yù)防職務(wù)犯罪的重點行業(yè)、領(lǐng)域、崗位。

（3）從信訪投訴、干部管理尤其是網(wǎng)絡(luò)舉報等多個方面去尋找。隨著干部隊伍管理的日臻規(guī)范化、制度化，以及群眾民主法制意識的日益增強，涉及公職人員的信訪投訴越來越普遍，其中網(wǎng)絡(luò)舉報正日益成為一種預(yù)防打擊職務(wù)犯罪的有效手段。因此，在設(shè)計職務(wù)犯罪的預(yù)測預(yù)警指標體系時，一定不能忽視從信訪投訴、干部管理尤其是網(wǎng)絡(luò)舉報等方面去尋找相關(guān)的因素。

3．信息采集系統(tǒng)的構(gòu)建。職務(wù)犯罪信息的采集是職務(wù)犯罪預(yù)測的基礎(chǔ)工作，直接關(guān)系預(yù)測預(yù)警是否準確，以及預(yù)警信息發(fā)布是否及時有效。職務(wù)犯罪信息來源于多方面，目前由于交流不暢、“家丑不外揚”等原因，這方面的信息得不到匯總、整合，給職務(wù)犯罪的預(yù)測預(yù)警工作帶來了極大困難。因此，建立有效職務(wù)犯罪信息收集系統(tǒng)是職務(wù)犯罪“三預(yù)”機制建設(shè)的核心。筆者認為，應(yīng)當(dāng)建立三層職務(wù)犯罪信息采集系統(tǒng)。

第一層次是職務(wù)犯罪案件偵辦單位的信息采集系統(tǒng)。信息來源于各刑事司法機關(guān)的日常工作，有報案記錄、犯罪偵查記錄、起訴記錄、判決記錄和監(jiān)禁記錄等。具體主要有以下幾種：一是警方的犯罪統(tǒng)計。即警方在日常工作中受理、偵查、處理的案件事實。二是起訴統(tǒng)計。能表明某一時空范圍內(nèi)檢察機關(guān)及自訴人共計提起訴訟的總案件數(shù)。三是刑事處罰統(tǒng)計。即關(guān)于法院開庭審判情況的統(tǒng)計以及刑罰執(zhí)行統(tǒng)計。

第二層次是行使職務(wù)管理監(jiān)督部門的信息采集系統(tǒng)。包括各級紀委檢察機關(guān)受理的職務(wù)違紀違規(guī)投訴、案件查處情況，審計機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計情況，組織部門述職述廉情況。對于這部分信息收集，現(xiàn)在尚未建立相應(yīng)情況定期互通制度，因此要通過立法立規(guī)，明確相關(guān)職能機關(guān)（部門）定期向職務(wù)犯罪預(yù)測中心報送信息責(zé)任。

第三層次是民間渠道的信息采集渠道。目前在我國，由于相關(guān)法律規(guī)章不健全，信息采集不全面、不完整、不科學(xué)，尤其是受本位主義、小團體利益驅(qū)動，一些信息不準確、不真實。因此，信息采集在強調(diào)以官方犯罪統(tǒng)計為主的同時，建立民間信息收集渠道也十分重要，特別是隨著網(wǎng)絡(luò)的普及，網(wǎng)上信息成為一個非常實用、廉價的信息渠道。

（二）職務(wù)犯罪預(yù)警系統(tǒng)的構(gòu)建。在職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警機制的構(gòu)建中，建立科學(xué)、準確的報警系統(tǒng)是最終評價該機制成果有效性的直接依據(jù)。利用現(xiàn)代計算機技術(shù)，創(chuàng)建一個職務(wù)犯罪信息處理及反應(yīng)系統(tǒng)是預(yù)警機制的重要內(nèi)容。

1．預(yù)警信息的研判與處理。對采集到的預(yù)警信息，預(yù)警主體應(yīng)當(dāng)會同紀檢、審計等各相關(guān)職能部門，定期進行整理分析。在預(yù)警信息研判處理時，應(yīng)注意做到“三抓”：一是要抓重點環(huán)節(jié)和重點部位。將容易發(fā)生問題的薄弱環(huán)節(jié)和苗頭性傾向性問題作為預(yù)警信息發(fā)布的重點內(nèi)容（如重大工程建設(shè)、政府采購和招投標管理過程中存在的問題等。）二是要抓重點崗位和重點人員。對涉及管錢、管物、管人的高危崗位和高危人群的相關(guān)信息要重點把握。三是要抓犯罪系數(shù)和風(fēng)險點。對某些發(fā)生過違法違紀或職務(wù)犯罪的部門和崗位要做重點監(jiān)測，對收集到的相關(guān)信息進行重點研判，并結(jié)合行業(yè)系統(tǒng)誘發(fā)職務(wù)犯罪情況對其結(jié)果進行科學(xué)界定，苗頭性問題提醒在前，傾向性問題健全制度制約在前，普遍性問題教育防范在前，實現(xiàn)關(guān)口前移。對預(yù)警信息及其分析結(jié)果，應(yīng)根據(jù)存在問題風(fēng)險的大小、影響程度、輕重緩急，區(qū)別不同對象，采取不同形式，及時向有關(guān)單位發(fā)布預(yù)警信息。

2．預(yù)警信息的發(fā)布。

（1）搭建預(yù)警信息發(fā)布平臺?！胺彩骂A(yù)則立，不預(yù)則廢”。當(dāng)前，我國對職務(wù)犯罪的形勢判斷正處在各自為政、自我判斷階段。由于沒有權(quán)威部門對職務(wù)犯罪情況作出預(yù)報，一些單位總是在事情發(fā)生后，再來做一些亡羊補牢的工作。所以，很需要有一個專門部門在收集各類信息、預(yù)測職務(wù)犯罪形勢的基礎(chǔ)上，對各行業(yè)、各領(lǐng)域職務(wù)犯罪的形勢進行預(yù)報工作。筆者認為，在各級檢察院成立專門的職務(wù)犯罪預(yù)警中心，同時建立必要的聯(lián)席會議制度，建立群防群治的合作平臺，對做好職務(wù)犯罪預(yù)警工作十分必要。近幾年來，杭州市各區(qū)檢察院以建立預(yù)防職務(wù)犯罪辦公室為主要交流平臺，定期通報轄區(qū)職務(wù)犯罪情況，交流各成員單位的工作經(jīng)驗，收到了較好效果，值得借鑒。

（2）建立“三色預(yù)警”機制。首先，按照“事先-事中-事后”的邏輯思路，將預(yù)警信息分為三類：一般常態(tài)性預(yù)警信息（事先預(yù)防類）、苗頭性傾向性預(yù)警信息（事中重點監(jiān)控類）和違法違紀問題、職務(wù)犯罪問題預(yù)警信息（事后及時糾錯類）。其次，對上述三類預(yù)警信息，分別實行“藍、黃、紅”三色預(yù)警。一是藍色預(yù)警。屬于常態(tài)普遍預(yù)警，重在規(guī)范引導(dǎo)重點崗位和重點人員正確履行職責(zé)。可將易出現(xiàn)為政不廉、以權(quán)謀私的崗位全部設(shè)為藍色，重在實時提醒相關(guān)崗位上的人員依法正確規(guī)范地履行崗位職責(zé)（相當(dāng)于事先打預(yù)防針）。二是黃色預(yù)警。比藍色預(yù)警上升了一個級別，屬于動態(tài)預(yù)警。重在對重點崗位人員的行為過程展開監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和防范違規(guī)違紀行為。利用內(nèi)外部風(fēng)險信息，對崗位人員行為過程開展動態(tài)性預(yù)警，隨時發(fā)現(xiàn)和糾正苗頭性傾向性問題，防范違規(guī)違紀行為的發(fā)生。這是三色預(yù)警中的核心部分，從發(fā)布到解除的過程就是事中防范的過程，也是最具有實效的預(yù)警。黃色預(yù)警信息發(fā)布后，紀檢監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)及時跟進，跟蹤問效，按時反饋預(yù)警結(jié)果，提出預(yù)警建議，對于事實清楚、未發(fā)生違規(guī)違紀行為的，發(fā)出警報解除信息；對未能說明情況，或事實不清、需要進一步核實的，不予解除，并組織人員重新調(diào)查核實；對明顯存在違規(guī)違紀甚至違法行為的，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一級紅色預(yù)警。三是紅色預(yù)警。屬于重度預(yù)警，重在及時糾錯，追究責(zé)任。對黃色預(yù)警中發(fā)現(xiàn)的問題，預(yù)警對象若整改不力，或者被查實有違規(guī)違紀事實甚至有職務(wù)犯罪嫌疑的，則向其（單位、崗位或者人員）發(fā)出紅色預(yù)警信號，由紀檢監(jiān)察部門介入調(diào)查，經(jīng)查實屬違規(guī)違紀的，由紀檢監(jiān)察機關(guān)給予通報批評、經(jīng)濟處罰、行政處理或者紀律處分。如果突破了法律底線，涉嫌職務(wù)犯罪的，則由檢察機關(guān)依法立案偵查，追究其相應(yīng)的法律責(zé)任。

（三）職務(wù)犯罪預(yù)防系統(tǒng)的構(gòu)建。預(yù)測是預(yù)警的前提和基礎(chǔ)，預(yù)防和控制是預(yù)測預(yù)警的目的和必然結(jié)果。在預(yù)測預(yù)警的基礎(chǔ)上，必須做好職務(wù)犯罪的預(yù)防和控制工作。

1．完善內(nèi)部監(jiān)督機制——變“形式監(jiān)督”為“實質(zhì)監(jiān)督”。設(shè)立專職監(jiān)督機構(gòu)，并賦予監(jiān)督機構(gòu)獨立的監(jiān)督職能，充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督作用。借鑒香港廉政公署和新加坡貪污調(diào)查局的做法，在中央設(shè)立一個專門的職務(wù)犯罪監(jiān)管機構(gòu)，可稱為“廉政院”，與國務(wù)院平行，專門行使監(jiān)督權(quán)，只對全國人大負責(zé)，對職務(wù)犯罪的查辦方面有特權(quán)。在其下，按各地市行政區(qū)劃設(shè)立“廉政局”，直屬“廉政院”，其職責(zé)是負責(zé)本轄區(qū)公務(wù)人員廉政情況的監(jiān)督工作?！傲骸敝辉O(shè)兩級，可以在很大程度上避免查案中的人情和關(guān)系，有利于提高效率、統(tǒng)一行動，但主要是有利于自身的廉潔。當(dāng)然，機構(gòu)設(shè)置層級過少也必然引起負荷加重，所以，可暫時保留檢察機關(guān)的部分監(jiān)督權(quán)。香港廉政公署的靈魂是獨立性，包括人事、經(jīng)費、管轄等。為了保證“廉政局”的獨立性，其轄區(qū)必須嚴格按照各地市的行政區(qū)劃，監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)各級別的行政機構(gòu)，還要擁有廣泛的偵查權(quán)力和組織人事權(quán)，經(jīng)費來源必須脫離地方黨委和政府。除了向全國人大負責(zé)、確?！傲帧豹毩⒂诟骷壵退痉C關(guān)以外，行動上也必須具有充分的獨立性，實行首長負責(zé)制。

2．適當(dāng)分解權(quán)力——變“一把手”為“金三角”。傳統(tǒng)政治體制的積弊造成了權(quán)力過于集中。近年來在一些地方、單位和企業(yè)權(quán)力運行的環(huán)境相對封閉，給權(quán)力濫用帶來了較大的機會。為了解決“一把手”集權(quán)的問題，在權(quán)力配置和結(jié)構(gòu)設(shè)計時應(yīng)遵循權(quán)力運作和公共管理的客觀規(guī)律，實行黨政分開、分工制約、依法控制、避免過分集權(quán)、保證權(quán)責(zé)對稱等原則，對集中的權(quán)力進行分解，尤其是使決策、執(zhí)行和監(jiān)督權(quán)相互分立，以防止“一把手”責(zé)任無限、權(quán)力無邊，使黨政領(lǐng)導(dǎo)干部各司其職、各負其責(zé)。決策方面除了規(guī)范決策程序、吸收公眾和專家參與、增加決策透明度之外，還應(yīng)堅持實行重大問題集體決策制度；執(zhí)行方面應(yīng)由分管領(lǐng)導(dǎo)和具體部門執(zhí)行，并保證公眾對執(zhí)行過程有知情權(quán)；監(jiān)督方面應(yīng)建立必要的反饋機制，使信息均衡對稱，以便于有效監(jiān)督。為了防范用人腐敗，必須嚴格執(zhí)行干部任用條例和各項規(guī)定。加強對“一把手”選人、用人的監(jiān)督，嚴禁插手和干預(yù)下級單位和部門干部的選任，防止領(lǐng)導(dǎo)借機腐敗犯罪。為防范資金使用方面的腐敗犯罪，應(yīng)建立起經(jīng)辦人、部門負責(zé)人、財會人員、主管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)簽制度，有效限制領(lǐng)導(dǎo)用錢權(quán)限和自由度，并通過及時開展審計加以監(jiān)督。為了消減過分集權(quán)帶來的弊端，應(yīng)當(dāng)通過程序設(shè)計強化集體領(lǐng)導(dǎo)，健全民主。如中共杭州市委曾出臺規(guī)定，設(shè)計制度以限制黨政“一把手”的權(quán)力。主要內(nèi)容包括：在人事權(quán)上，選拔任用干部不能“一把手”說了算，市、區(qū)、縣（市）黨委常委會任免干部實行無記名票決制；鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道正職推薦人選、擬任人選和黨政工作部門正職推薦人選、擬任人選實行全委會票決制。在財權(quán)上，“一把手”不能直接行使審批權(quán)，財政資金的使用、管理權(quán)由班子副職成員行使。在事權(quán)上，明確七項重大事項須集體討論，“一把手”只能“末位表態(tài)”，等等。⑦

3．完善崗位工作規(guī)定——變“隱性公正”為“顯性公正”。借鑒現(xiàn)代企業(yè)“精細化”管理理念和方法，實現(xiàn)權(quán)力行使的可視化、標準化、流程化。一是推行“陽光政務(wù)”、“陽光作業(yè)”，打造“陽光政府”?！疤柺亲詈玫姆栏瘎姛羰亲詈玫木臁薄Ｒ磺泄珯?quán)力的行使都必須以追求公平公正為最終目標，而公平公正必須以公開的途徑和方式來實現(xiàn)。二是規(guī)范崗位工作流程。對行使權(quán)力較大的崗位，分解工作內(nèi)容，建立必要的內(nèi)部審批工作流程，實行“流水”作業(yè)。三是盡可能縮小崗位自由裁量權(quán)。四是推動工作信息化、規(guī)范化水平。

4．加強預(yù)防立法——變“亡羊補牢”為“未雨綢繆”。我國立法機關(guān)一直以來都很重視職務(wù)犯罪懲戒立法，但職務(wù)犯罪預(yù)防立法則較為鮮見，僅有一些地方性法規(guī)。為此，應(yīng)盡快出臺系統(tǒng)的《預(yù)防職務(wù)犯罪法》。實體法方面，我們認為應(yīng)注重這些內(nèi)容：重大公共項目中的競爭體制，如大型項目的招投標，政府采購等；陽光措施，如建立公務(wù)員的財產(chǎn)申報制度，銀行賬號一號制等；回避制度，如禁止其親屬從事公務(wù)員管轄內(nèi)的相關(guān)經(jīng)濟活動。程序法方面，由于職務(wù)犯罪多是智能型的，從產(chǎn)生動機、策劃、付諸實施肯定會有一個較廣的時空范圍，因此需要建立立體預(yù)防網(wǎng)絡(luò)，并以法律的形式規(guī)定各防御系統(tǒng)、機關(guān)長期性工作和配合方式。另外，鑒于職務(wù)犯罪案件發(fā)現(xiàn)難度大的特點，許多國家和地區(qū)對特殊犯罪的偵查有特別法律規(guī)定。如美國1968年通過的《綜合犯罪控制與街道安全法》規(guī)定，秘密監(jiān)聽適用于“賄賂政府官員罪”等12種犯罪的調(diào)查；德國刑事訴訟法有關(guān)于“監(jiān)視電信通訊”的規(guī)定；意大利刑事訴訟法典專設(shè)一節(jié)，規(guī)定“談話或通訊竊聽”等。所以，我國有必要制定“預(yù)防控制職務(wù)犯罪偵查特別程序”，適用于此類案件的早期發(fā)現(xiàn)及對犯罪的調(diào)查取證。

5．加大對職務(wù)犯罪懲罰的嚴厲程度和科學(xué)度——變“養(yǎng)豬效應(yīng)”為“零容忍”。我國現(xiàn)有刑法對職務(wù)犯罪的懲處與西方法治發(fā)達國家相比，存在著懲罰力度小，刑法梯次不科學(xué)、不合理等問題。主要表現(xiàn)為：第一，強調(diào)“定量”，再由定量轉(zhuǎn)化為定性。如貪污受賄5000元以下僅屬于一般違紀行為，不構(gòu)成犯罪，只有當(dāng)貪污受賄數(shù)額達到5000元以上的才考慮追究刑事責(zé)任。這好比是“養(yǎng)豬”，等把豬養(yǎng)大了再殺掉。而在西方國家尤其是英美法系國家的法律中，則實行“零容忍”原則，行為人哪怕貪污受賄1元錢，也照樣構(gòu)成犯罪，追究刑事責(zé)任。他們強調(diào)的是定性非定量，對職務(wù)犯罪實行法律上的“零容忍”，其警示和預(yù)防控制作用無疑要遠遠大于我們國家的“養(yǎng)豬效應(yīng)”。所以，建議立法機關(guān)盡快修訂相關(guān)立法，變“養(yǎng)豬效應(yīng)”為“零容忍”，將貪污受賄等腐敗類犯罪消滅于萌芽狀態(tài)。第二，起刑點過高。司法解釋中盜竊罪的數(shù)額500元即是“數(shù)額較大”，可追究刑事責(zé)任，而貪污受賄一般要5000元以上才能追究刑事責(zé)任，并且萬元以下還可以轉(zhuǎn)化為行政處分。起刑點偏高，放縱了犯罪，削弱了刑法打擊力度，助長了一些人“大錯不犯，小錯不斷”的行為。所以，應(yīng)明確職務(wù)犯罪的起刑點。第三，刑法設(shè)置粗疏。以《中華人民共和國刑法》第三百八十三條的貪污受賄罪為例，有五千以下、五千到五萬、五萬到十萬、十萬以上四個階次，十萬元以上再無數(shù)額劃分點。這顯然是滯后于社會發(fā)展的，并導(dǎo)致審判中自由裁量權(quán)過大。還有，只要不是“情節(jié)特別嚴重”，不管數(shù)額大小都只是“可以并處沒收財產(chǎn)”，這極易給犯罪人留下空子。再如巨額財產(chǎn)來源不明罪，不論其數(shù)額，最高刑只有5年。第三百九十七條的濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪，按規(guī)定最多也只能判處7年有期徒刑。這種數(shù)額和量刑的規(guī)定，很可能使行為人產(chǎn)生貪污、受賄等數(shù)額愈多愈“劃算”的思想，不利于預(yù)防職務(wù)犯罪。第四，應(yīng)擴大受賄罪的對象范圍。將受賄罪的對象范圍由財物擴大到任何形式的利益，并取消“為他人謀利益”作為受賄罪的構(gòu)成要件。

注釋：

①梅德衡、傅躍建主編《預(yù)防犯罪對策》，中華工商聯(lián)合出版社1995年9月版，第46頁。

②俞雷主編《中國現(xiàn)階段犯罪問題研究（總卷）》，中國人民公安大學(xué)出版社1993年9月版，第288頁。

③張弘主編《犯罪預(yù)防學(xué)》，中國人民公安大學(xué)出版社2004年3月版，第196頁。

④秦立強主編《社會穩(wěn)定的安全閥：中國犯罪預(yù)警與社會治安評價》，中國人民公安大學(xué)出版社2004年5月版，第140頁。

⑤http://www.sina.com.cn 2005年08月04日17:32溫州新聞網(wǎng)。

⑥由犯罪學(xué)家龍勃羅梭（Cesare Lombroso 1836-1909）提出，此理論深受達爾文進化論的影響。他通過對一系列犯罪人的研究，考察他們的生理特性，提出了天生犯罪人與正常人不同的特質(zhì)。自天生犯罪人的提出以來，受到廣泛地抨擊。

⑦參見《人民日報》2005年9月8日。

D917

A

1674-3040（2011）02-0012-06

2011-03-05

沈慧敏，中共浙江警察學(xué)院黨委委員、紀委書記；張俊霞，該院法律系教授；胡燕飛，該院紀委副書記、副教授；單敏軍，浙江省杭州市濱江區(qū)人民檢察院干部。

*本文系浙江省職務(wù)犯罪預(yù)防辦2010年研究課題

“三維結(jié)構(gòu)職務(wù)犯罪預(yù)測預(yù)警機制構(gòu)建研究”（項目編號：SYB2010B03）的階段性成果，由張俊霞執(zhí)筆。

（責(zé)任編輯莊稼）