政府政策性搖號產(chǎn)生原因及影響

■楊名洋

政府政策性搖號產(chǎn)生原因及影響

■楊名洋

政府政策性搖號是指政府為實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)管理目標(biāo)，通過政策規(guī)定，以搖號的方式從申請人或政策對象中確定政策資源分配方向的政府行為。其產(chǎn)生的原因?yàn)檎畬操Y源的供給與公民需求之間產(chǎn)生了差距。政府政策性搖號雖是保證過程公平的資源配置方式，但其存在的結(jié)果不公、暗箱操作等不良影響也不容忽視。因此，政府必須通過合理引導(dǎo)公民需求及保證自己對資源的合理供給等方式，解決供需差距，盡量避免政府政策性搖號這一政府行為的產(chǎn)生。

在人們多方面需求都超過了市場或政府配給能力時(shí)，搖號現(xiàn)象也就隨之產(chǎn)生了。搖號在當(dāng)今社會(huì)隨處可見，其中涉及面最廣的也是人們最熟的非體育彩票或福利彩票莫屬，但實(shí)際上“搖號”現(xiàn)象已經(jīng)逐漸滲入人們社會(huì)生活的方方面面，而且數(shù)量的上升趨勢非常明顯。經(jīng)濟(jì)適用房、拆遷、升學(xué)、招標(biāo)、購車，甚至連孕婦產(chǎn)檢都需要搖號，足見這一現(xiàn)象在人們?nèi)粘Ｉ钪挟a(chǎn)生了越來越大的影響。在所有的搖號現(xiàn)象中，政府通過出臺政策強(qiáng)制規(guī)定的搖號行為無疑是可以影響到整個(gè)地區(qū)的所有相關(guān)群眾的，因此它們對人們生活影響最重大最直接。在所有政府規(guī)定的搖號行為中，對經(jīng)濟(jì)適用房的分配和北京市搖號購車這兩個(gè)政策是人們最為熟知的。本文主要以北京市搖號購車規(guī)定為例分析政府政策性搖號產(chǎn)生的原因及其影響。

一、背景

（一）概念界定

“搖號”是一個(gè)人們非常熟悉的詞語，也是一個(gè)人們很熟悉的社會(huì)現(xiàn)象，它一般是指通過一定的方式隨機(jī)選取出規(guī)定數(shù)量的號碼，并通過這些號碼確定被選中的人或其他個(gè)體?！罢咝該u號”是搖號的一種，目前各地方政府都出臺了許多搖號政策，以期達(dá)到某些社會(huì)管理目標(biāo)，其中最為百姓熟知的就是經(jīng)濟(jì)適用房的搖號分配和北京市搖號購車兩個(gè)政策?；谌藗儗u號的理解，筆者對“政府政策性搖號”定義如下：政府政策性搖號是指政府為實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)管理目標(biāo)，通過政策規(guī)定，以搖號的方式從申請人或政策對象中確定政策資源分配方向的政府行為。

通過以上定義可以發(fā)現(xiàn)，與一般的搖號相比政府政策性搖號擁有幾個(gè)非常明顯的特點(diǎn)。首先，它是政府以相關(guān)政策文件的形式予以規(guī)定的，具有一定法律效力，因此有強(qiáng)制性。其次，因?yàn)樗钦疄榱藢?shí)現(xiàn)一定社會(huì)管理目標(biāo)而做出的規(guī)定，因此它在一定地區(qū)具有普適性，即任何與該政策相關(guān)的主體都必須受到這一政策的約束，無論其是否自愿。這一特點(diǎn)是指任何人若想得到政策規(guī)定的資源，必須都需要通過要好這一過程。再次，政府政策性搖號雖然有普適性，但由于它一般規(guī)定著對被搖中者提供無償?shù)幕騼?yōu)惠的資源，因此人們?nèi)粝脒M(jìn)入搖號系統(tǒng)通常需要復(fù)雜和嚴(yán)格的申請過程。最后，他既是涉及到政策資源的分配，那么它所規(guī)定的領(lǐng)域通常有關(guān)社會(huì)生活中的重要問題。正如上文所說的經(jīng)濟(jì)適用房以及購車，這些都涉及到政策對象社會(huì)生活的基本方面?？傊?，由于政府政策性搖號具有強(qiáng)制性、普適性、需審核性以及重要性等特點(diǎn)，它作為近年來興起并愈發(fā)重要的政府行為與政策，值得嚴(yán)肅的思考與研究。

（二）政府政策性搖號的表現(xiàn)形式

下面以北京市搖號購車規(guī)定為例了解政府政策性搖號具體表現(xiàn)形式。這一規(guī)定是以《北京市小客車數(shù)量調(diào)控暫行規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）及其實(shí)施細(xì)則兩個(gè)政策為基礎(chǔ)的，其目的是“實(shí)現(xiàn)小客車數(shù)量合理、有序增長，有效緩解交通擁堵狀況”。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，該政策規(guī)定“小客車配置指標(biāo)按照公開、公平、公正的原則，以搖號方式無償分配”。它的特點(diǎn)以下述形式表現(xiàn)出來。

小客車日益成為北京市民的生活必需品，成為人們生活中不可或缺的一部分，《規(guī)定》就這一領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)定，表現(xiàn)出政府政策性搖號涉及領(lǐng)域的重要性這一特點(diǎn)。同時(shí)，該政策在整個(gè)北京地區(qū)適用，其政策對象是這一地區(qū)的所有組織和個(gè)人，這表現(xiàn)出政策的普適性。任何北京市內(nèi)組織和個(gè)人在政策生效后，必須通過搖號取得小客車配置指標(biāo)才可以購車，這表現(xiàn)出政策的強(qiáng)制性。同時(shí)，政策要求組織和個(gè)人必須符合一定的要求并通過指標(biāo)調(diào)控管理機(jī)構(gòu)辦理搖號登記后方和參與搖號，這表現(xiàn)出政策的需審核性。可見這是一個(gè)典型的政府政策性搖號。下面就主要通過對這一政策的分析，解釋政府政策性搖號產(chǎn)生的原因。

二、政府政策性搖號產(chǎn)生的原因

北京市內(nèi)轎車數(shù)量過于龐大，導(dǎo)致道路交通擁堵是《規(guī)定》產(chǎn)生的原因。這實(shí)際反映出市民對“道路”這一基礎(chǔ)設(shè)施需求遠(yuǎn)大于政府供給，以及市民對汽車的購買需求遠(yuǎn)大于政府在城市規(guī)劃中規(guī)定的汽車可增長量整兩個(gè)對比。這兩個(gè)對比直接導(dǎo)致了政府出臺政策限制城市汽車數(shù)量過快增長，而《規(guī)定》正式多個(gè)政策中的一個(gè)。搖號購車控制汽車數(shù)量過快增長的機(jī)制是不限制市民對汽車的需求，而限制市民可以得到的汽車的總數(shù)量。這就形成了一個(gè)“漏斗狀”的狀態(tài)，即多數(shù)人希望取得購車資格而參與搖號，然而只有少數(shù)人最終可以得到這一資格。

政府對資源的供給能力通常無法完全滿足社會(huì)需求。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，有兩個(gè)基本方式可以實(shí)現(xiàn)供需平衡，即縮小需求和擴(kuò)大供給。政府以其特殊的地位為了實(shí)現(xiàn)“供需平衡”，可以采取非市場的方式對供需雙方進(jìn)行強(qiáng)制性調(diào)節(jié)。因此，政府政策性搖號就成為政府強(qiáng)制縮小可得到政策資源人員的數(shù)量，從而通過“資格”這一門檻限制需求量，并使之與政府供給量相適應(yīng)的方式。然而，通過市場作用形成的供需平衡，其結(jié)果是實(shí)際需求量等于實(shí)際供給量，形成一個(gè)“筒狀”模式；而通過政府政策性搖號實(shí)現(xiàn)的卻是一種非常態(tài)的“供需平衡”，對資源的實(shí)際需求量仍然大于政府的實(shí)際供給量，因而形成“漏斗狀”模式。

“漏斗狀”模式既是政府政策性搖號產(chǎn)生的原因，尤其造成的結(jié)果。前者因?yàn)榘傩招枨蟠笈c政府資源供給，從而形成需求多、供給少的狀態(tài)；后者因?yàn)檎ㄟ^搖號的規(guī)定限制了可得資源人數(shù)，并形成需求者多、實(shí)際得到者少的狀態(tài)。因此，“漏斗狀”就成為了政府政策性搖號產(chǎn)生的基本模型，也是其產(chǎn)生的直接原因。

三、政府政策性搖號的影響

（一）實(shí)現(xiàn)過程公平

政府工作的原則之一就是追求公平。通過對政府政策性搖號這一現(xiàn)象的分析可以發(fā)現(xiàn)，它不失為一個(gè)公平的措施，它所能實(shí)現(xiàn)的是過程公平。因?yàn)閾u號的過程就是一個(gè)隨機(jī)從樣本中抽取對象的過程，每一個(gè)參與搖號者都有相同的機(jī)會(huì)被抽中，因此每個(gè)人得到公共資源的可能性是相同的。

（二）無法實(shí)現(xiàn)結(jié)果公平

所有具備規(guī)定資格的人參與搖號，而最終只有一部分人可以通過搖號獲得相關(guān)資源。所以在對資源的需求大于供給的條件下，政府政策性搖號是必然無法實(shí)現(xiàn)結(jié)果公平的。這就會(huì)造成相關(guān)群眾心里產(chǎn)生不公正感，認(rèn)為在搖號過程中出現(xiàn)暗箱操作等問題。如果這一問題不斷擴(kuò)大升級，將成為公共安全的隱患。

（三）在資格審查中可能出現(xiàn)暗箱操作

資格審查只要是人為操作的，而且許多政策對資格審查的過程并沒有嚴(yán)格的規(guī)定，因此搖號前的資格審查成為一個(gè)極有可能出現(xiàn)暗箱操作的過程。大量的新聞報(bào)道展示出在各個(gè)地區(qū)，包括政府政策性搖號在內(nèi)的各種搖號的前期準(zhǔn)備中，暗箱操作問題非常嚴(yán)重。如2007年武漢市經(jīng)濟(jì)適用房申購搖號中，6個(gè)經(jīng)濟(jì)適用房資格證號碼相連的申購戶全部搖中，因此爆出一起經(jīng)濟(jì)適用房房申購中嚴(yán)重弄虛作假的黑幕。

（四）在搖號過程中可能出現(xiàn)暗箱操作

當(dāng)需要對大量參與者進(jìn)行搖號時(shí)，電腦這一工具就必不可少了，他可以快速解決大量問題。然而電腦搖號也有問題，一方面電腦是用程序來工作的，它的每一步計(jì)算，都是在電腦內(nèi)部運(yùn)行，老百姓都看不到，或者說形式不直觀，這就給暗箱操作創(chuàng)造了良好的機(jī)會(huì)；另一方面，人為因素對計(jì)算機(jī)程序和對程序的運(yùn)用有非常大的影響，人們很容易通過對程序或操作方式的簡單變動(dòng)而影響搖號結(jié)果。

四、對策建議

政府政策性搖號是政府通過非市場手段強(qiáng)制調(diào)解某些公共資源供需不平衡的方式。雖然這一方式有助于實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，它是無效率的。以北京市搖號購車為例，若要政府在短時(shí)間內(nèi)提高市內(nèi)道路承載能力是不可能的，因此政府需要調(diào)解公民對道路這一公共資源的需求。不可否認(rèn)，北京市政府近年來出臺了許多政策、規(guī)定治理交通問題，如尾號限行、提高停車費(fèi)等，但并未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。究其原因，一方面因?yàn)楸本┦袡C(jī)動(dòng)車數(shù)量過于龐大，另一方面因?yàn)檫@些政策本身存在不合理之處。尾號限行這一政策可以被看作是變相的政府政策性搖號，他并沒有改變公共資源供需不平衡這一基本狀態(tài)；提高停車費(fèi)雖為市場調(diào)節(jié)方式，但“在停車場停車”這一服務(wù)的替代品很多，無法只通過這一個(gè)措施達(dá)到治堵的目標(biāo)。

綜上所述，政府應(yīng)當(dāng)在依靠自己強(qiáng)制力的同時(shí)，更多地借助市場的方式對公共資源供需不平衡進(jìn)行調(diào)節(jié)，一方面可以增加公共資源供給，另一方面可以減少公民對公共資源的需求。并且政府需要權(quán)衡采用不同方式時(shí)的成本與收益，找出最有效率的政策選擇，當(dāng)難以在短時(shí)間內(nèi)擴(kuò)大公共資源供給時(shí)就要考慮通過一定方式縮小需求，反之，當(dāng)難以縮小需求時(shí)就要考慮通過一定方式擴(kuò)大公共資源供給。而且在選擇政策組合時(shí)應(yīng)充分考慮其市場調(diào)解作用以及公眾的反應(yīng)，從而使之大都最佳效果。當(dāng)然，上述方法只解決了直接原因，即只能治標(biāo)。要想從根本上解決某些領(lǐng)域本不應(yīng)產(chǎn)生的公共資源供需不平衡問題，還需政府在日常工作中注重遠(yuǎn)期利益以及公共利益。

[1]北京市人民政府.北京市小客車數(shù)量調(diào)控暫行規(guī)定[Z].2010.

[2]阮長安.18000人分房子不可能按老傳統(tǒng)進(jìn)行抓鬮[N].華西都市報(bào).2010-06-28.

楊名洋（1988.10-），男，河北 石家莊人，中央民族大學(xué)管理學(xué)院行政管理專業(yè)本科生。）