兩國貿(mào)易政策的簡單博弈

朱海濤 王偉

曼昆在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中為我們總結(jié)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大原理，其中第5條是“貿(mào)易可以使得每個(gè)人的狀況都變得更好”，經(jīng)過幾個(gè)世紀(jì)的證明這是非常正確的。但何為貿(mào)易呢？海聞為我們寫出了答案：“貿(mào)易即指貨物與服務(wù)交換的活動(dòng)”。貿(mào)易政策是一國政府為使本國福利達(dá)到最大、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展或?qū)崿F(xiàn)收入的公平分配而采取的限制或鼓勵(lì)貿(mào)易的政策。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、世界全球化趨勢的加強(qiáng)，貿(mào)易政策作為一國的一種經(jīng)濟(jì)政策，在國家的發(fā)展中占據(jù)越來越重要的地位。關(guān)于貿(mào)易政策其實(shí)就是自由貿(mào)易政策與貿(mào)易保護(hù)政策的斗爭，自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)歷來是貿(mào)易理論和貿(mào)易政策的兩個(gè)緊密聯(lián)系的方面，二者缺一不可。徹底的自由貿(mào)易與完全的保護(hù)貿(mào)易都只存在于貿(mào)易理論的抽象中，而在經(jīng)濟(jì)政策現(xiàn)實(shí)中，卻是二者某種程度的結(jié)合。

對(duì)于一國的貿(mào)易政策許多專家都進(jìn)行了很多研究與探索：Johnson較早地對(duì)貿(mào)易保護(hù)的效率損失進(jìn)行了研究，指出各國政府為增進(jìn)本國福利而增加關(guān)稅水平造成了本國經(jīng)濟(jì)效率的損失；后來Dixit用博弈方法對(duì)Johnson的觀點(diǎn)進(jìn)行了論證；Mayer等用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，討論了不完全信息下的產(chǎn)業(yè)保護(hù)問題。本文應(yīng)用盛斌的政府模式，利用博弈理論基本原理對(duì)各國貿(mào)易政策制定的過程進(jìn)行分析，以求能夠可以得出政府的不同模式對(duì)貿(mào)易政策選擇的影響。

模型建立

基于眾多理論分析，我們得出一國貿(mào)易政策的制定取決于該國的政府、利益集團(tuán)、民眾、外國因素的多方影響，即T～(aG、bIG、cP、dF)①。

G、IG、P、F分別代表政府、利益集團(tuán)、民眾、外國因素，而a、b、c、d則是各種因素的權(quán)重。假設(shè)AB兩國各有兩種政策可選：自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易，建立博弈模型。

B國

自由貿(mào)易 保護(hù)貿(mào)易

A國 自由貿(mào)易 （）

（）

保護(hù)貿(mào)易 （）

（）

滿足： ， ，且 、 。

顯然，不論A國作何選擇，B國都會(huì)選擇保護(hù)貿(mào)易政策；同理不論B國作何選擇A國也只會(huì)選擇保護(hù)貿(mào)易政策。但可以看出如果兩者都選擇自由貿(mào)易的話，則兩國可以獲得更多收益。這與納什的“囚徒困境”的結(jié)果一樣。

模型求解

在盛斌的《中國對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析》中，作者按照對(duì)政府的角色和行為的假設(shè)將其劃分為“仁慈的政府”、“自利的政府”和“民主的政府”。下面我們就針對(duì)其中的兩種模式對(duì)兩國的貿(mào)易政策進(jìn)行分析。

第一，仁慈的政府模式。所謂仁慈的政府是指政府將社會(huì)利益最大化視為己任，他有著自身獨(dú)立的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)函數(shù)，不受利益集團(tuán)的左右。這時(shí)，由①式可知相對(duì)于利益集團(tuán)與國外因素，民眾的影響最大，也就是說c值較大。相應(yīng)的政府的效用函數(shù)可表達(dá)為

，

表示為第i個(gè)人的收益利潤。一開始兩國進(jìn)行完全信息非合作博弈，結(jié)果自然是都選擇貿(mào)易保護(hù)，但是在經(jīng)過數(shù)次博弈后，兩國發(fā)現(xiàn)在都實(shí)行自由貿(mào)易的情況下兩國的收益要比都實(shí)行保護(hù)貿(mào)易大得多。于是出于對(duì)社會(huì)最大福利的考慮下，兩國會(huì)進(jìn)行談判已達(dá)成貿(mào)易協(xié)定——都實(shí)行自由貿(mào)易。此時(shí)協(xié)議的可維持度與可信度是最大的。

但是對(duì)于仁慈的政府模式有很多問題還沒有解決。例如在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“阿羅不可能定理”，它表明在某些假設(shè)條件下，沒有一種方案能把個(gè)人偏好加總為一組正確的社會(huì)偏好。該定理就對(duì)這種模式形成強(qiáng)大的沖擊；再就是社會(huì)福利函數(shù)的表達(dá)，在眾多理論中并不存在使全體民眾都滿意的效用函數(shù)，只能說是盡量滿足大部分的人，其實(shí)也就是說此時(shí)的貿(mào)易協(xié)定也不是牢不可破的，只是相對(duì)于另外兩種模式可信度高些而已；最后還有一般的“道德風(fēng)險(xiǎn)”“逆向選擇”問題。

第二，民主的政府。所謂民主的政府其實(shí)是指政府出于個(gè)人自私的屬性仍追求個(gè)人利益的最大化，但由于受到民主制度、規(guī)則和程序的約束，必須自覺地從整個(gè)社會(huì)福利最大原則下最大程度的反映民主意愿。此時(shí)，在國內(nèi)貿(mào)易政策的制定其實(shí)是利益集團(tuán)與民眾的博弈結(jié)果。相應(yīng)的這時(shí)政府效用函數(shù)為

,

這里 代表民眾福利的權(quán)重，w是指民眾的收益， 指第i個(gè)利益集團(tuán)對(duì)政府的捐資，M指從兩國的貿(mào)易中政府直接獲得的收益。這里我們先假設(shè)M不變，則政府越關(guān)注社會(huì)福利，即a值越大貿(mào)易政策就更接近于自由化，而如果利益集團(tuán)組織性越好形成一個(gè)強(qiáng)有力的聯(lián)盟對(duì)政府進(jìn)行游說，則貿(mào)易政策有更傾向保護(hù)貿(mào)易。然而現(xiàn)實(shí)是M是變化的，而且是緊跟貿(mào)易政策的不同而有所改變，相應(yīng)的對(duì)政府效用函數(shù)的分析就更困難了。

蘇斯特和巴格瓦蒂在1982年利用H-O-S模型構(gòu)造了一個(gè)政府和利益集團(tuán)之間進(jìn)行博弈的局部均衡模型。它假定在任何時(shí)候只有由一個(gè)生產(chǎn)要素組成的利益集團(tuán)向政府進(jìn)行游說活動(dòng)。利益集團(tuán)目標(biāo)是凈收益最大化，他們權(quán)衡利弊對(duì)自己的收益與成本進(jìn)行比較，然后在最大收益的基礎(chǔ)上應(yīng)用邊際原則求出最佳保護(hù)水平，并根據(jù)這個(gè)水平向政府進(jìn)行游說，在不斷的游說下繼續(xù)修正自己的最佳水平。同時(shí)政府此時(shí)也會(huì)權(quán)衡收益成本，在保證自己的目標(biāo)函數(shù)最大化的基礎(chǔ)上不斷采取措施糾正，甚至不惜向利益集團(tuán)進(jìn)行“反游說”。同理，我們可以建立一個(gè)利益集團(tuán)與民眾的修正模型，兩者在保證自己目標(biāo)最大化的原則下不斷進(jìn)行游說與反游說，最終政府、利益集團(tuán)、民眾三者之間在多次的博弈修正下將會(huì)最終達(dá)成一個(gè)結(jié)果。

結(jié)論

文章針對(duì)幾種不同的政府形式對(duì)其貿(mào)易政策的制定進(jìn)行了博弈分析，可見在仁慈的政府模式下自由貿(mào)易政策的可行性是最大的，此時(shí)的社會(huì)福利也是最大的。國際貿(mào)易政策的博弈是一個(gè)長期的過程，貿(mào)易自由化必將成為國際貿(mào)易發(fā)展的基本趨勢。但在短期內(nèi)，各國在順應(yīng)貿(mào)易自由化潮流的同時(shí)，也是不會(huì)放棄貿(mào)易保護(hù)的。

改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，貿(mào)易水平也不斷提高。隨著我國加入世界貿(mào)易組織，貿(mào)易地位也逐步提高，同時(shí)我國貿(mào)易保護(hù)水平也在逐漸降低中。我們觀察到在亞太經(jīng)合組織我國主張貿(mào)易自由化，但在世界貿(mào)易組織中又積極進(jìn)行保護(hù)貿(mào)易的爭取，其實(shí)兩者并不矛盾。在不同的組織中我們的地位與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同，我們應(yīng)根據(jù)不同環(huán)境制定不同政策，文章在分析貿(mào)易政策時(shí)對(duì)國家所處環(huán)境沒有進(jìn)行分析，而且文章多理論少數(shù)據(jù)，這是文章欠缺之處。

(作者單位：山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院)