論索緒爾的任意性原則

陳 藝

(湖南科技大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院, 湖南 湘潭 411201)

論索緒爾的任意性原則

陳 藝

(湖南科技大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院, 湖南 湘潭 411201)

目前國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)界對(duì)任意性原則提出了各種挑戰(zhàn)，但通過(guò)對(duì)索緒爾任意性原則的全面闡釋可以發(fā)現(xiàn)：語(yǔ)言符號(hào)具有一定程度的可論證性，但不可論證是普遍存在的，任意性是語(yǔ)言符號(hào)的根本屬性。

索緒爾；語(yǔ)言符號(hào)；任意性

現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)之父索緒爾在《普通語(yǔ)言學(xué)教程》(以下簡(jiǎn)稱《教程》)一書中提出語(yǔ)言符號(hào)的兩個(gè)原則，并指出任意性原則為第一原則，這構(gòu)成了索緒爾語(yǔ)言觀的重要部分。索緒爾的語(yǔ)言符號(hào)任意性原則被人們廣泛接受，但同時(shí)也引起了語(yǔ)言學(xué)界的激烈討論。隨著現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)各個(gè)分支學(xué)科學(xué)派的誕生和發(fā)展，對(duì)符號(hào)任意性原則的討論有越來(lái)越激烈之勢(shì)。筆者針對(duì)目前國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)界對(duì)任意性原則的各種挑戰(zhàn)，試圖通過(guò)對(duì)任意性原則的全面闡釋，澄清誤解并提出自己的看法。

一 任意性原則的提出及定義

古希臘哲學(xué)家們有一個(gè)共識(shí)：科學(xué)家可以證明星星是怎么產(chǎn)生的，卻無(wú)從證明星星這一名稱是怎么獲得的[1]。索緒爾在《教程》中指出語(yǔ)言符號(hào)包括概念和音響形象兩方面，即所指和能指，語(yǔ)言符號(hào)是能指和所指相聯(lián)結(jié)的整體。能指和所指的聯(lián)系是任意的，語(yǔ)言符號(hào)的能指和所指之間的關(guān)系是不可論證的，沒(méi)有自然的聯(lián)系[2]104。沒(méi)有自然的聯(lián)系指語(yǔ)言符號(hào)的能指與所指之間沒(méi)有因果關(guān)系和沒(méi)有相似性[3]。例如，英語(yǔ)中表示“父親”的觀念(所指)與表示這個(gè)概念(所指)的father這個(gè)音響形象(能指)之間是任意的，他們之間沒(méi)有任何自然的聯(lián)系。正如表示星星的概念(所指)與表示這個(gè)概念的音響形象(所指)之間是不可論證的沒(méi)有理?yè)?jù)性。能指與所指之間的任意性是雙向的。一個(gè)概念可以用不同的音響形象來(lái)表示，同一概念在不同的語(yǔ)言用不同的能指來(lái)表示就是這個(gè)原因；同時(shí)，同一個(gè)音響形象也可以表示不同的概念，如：有些次范疇在特殊的情況之下可以包括和它屬于同樣級(jí)別的次范疇。索緒爾認(rèn)為語(yǔ)言符號(hào)的任意性不應(yīng)該使人們想起能指完全取決于說(shuō)話者的自由選擇[2]104。索緒爾是把任意性放在語(yǔ)言的語(yǔ)言學(xué)研究范疇中進(jìn)行研究，不考慮言語(yǔ)的語(yǔ)言學(xué)。語(yǔ)言不僅僅是一種符號(hào)而且也是一個(gè)系統(tǒng)，具有社會(huì)性，對(duì)任意性原則的探究應(yīng)考慮到語(yǔ)言符號(hào)的系統(tǒng)性和社會(huì)性，而不是說(shuō)語(yǔ)言的使用者可以不考慮社會(huì)規(guī)約隨心所欲的用語(yǔ)言體系中的能指來(lái)表示所指。

“任意性”這個(gè)術(shù)語(yǔ)并不是索緒爾創(chuàng)造的，它是西方語(yǔ)言學(xué)思想史中的一個(gè)基本問(wèn)題，但是索緒爾賦予了“任意性”現(xiàn)代符號(hào)學(xué)和現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的意義[4]18。正如索緒爾在《教程》中指出的符號(hào)的任意性原則沒(méi)有人反對(duì)，但發(fā)現(xiàn)真理往往比為這個(gè)真理派定一個(gè)合適的地位來(lái)的容易。這個(gè)原則支配著整個(gè)語(yǔ)言的語(yǔ)言學(xué)，是頭等重要的，也是語(yǔ)言符號(hào)的第一原則[2]103。早在古希臘任意性原則就被人們發(fā)現(xiàn)，但卻一直沒(méi)有把它放在重要的位置，沒(méi)有被認(rèn)為是語(yǔ)言符號(hào)的第一個(gè)原則。索緒爾確定了任意性原則在語(yǔ)言符號(hào)中的地位。任意性原則貫穿普通語(yǔ)言學(xué)的始終，是語(yǔ)言符號(hào)的根本屬性。因此，在探討任意性和理?yè)?jù)性時(shí)應(yīng)考慮誰(shuí)是基礎(chǔ)誰(shuí)更具有普遍性的問(wèn)題，不能因?yàn)檎Z(yǔ)言符號(hào)的某些理?yè)?jù)性而顛覆了任意性是第一原則的基本法則。

二 任意性原則的內(nèi)涵

索緒爾把對(duì)語(yǔ)言的研究放在一個(gè)系統(tǒng)中，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的功能，系統(tǒng)內(nèi)部的各要素之間是相互聯(lián)系的。任意性跟普通語(yǔ)言學(xué)中其它概念相互聯(lián)系在一起，在探討任意性原則的內(nèi)涵時(shí)涉及到任意性與規(guī)約性、符號(hào)的不變性和可變性、理?yè)?jù)性之間的關(guān)系。

(一)任意性與規(guī)約性

學(xué)者許國(guó)璋指出：能指與所指之間的自然關(guān)系雖然不存在，由于語(yǔ)言的制約而得到規(guī)定的價(jià)值卻是可以肯定的。這就給予能指與所指關(guān)系之間一定程度的可論證性[5]。學(xué)者許國(guó)璋把符號(hào)的規(guī)約性當(dāng)作其非任意性的證據(jù)，認(rèn)為符號(hào)的任意性并不存在[6]。索緒爾在《教程》中指出：事實(shí)上，一個(gè)社會(huì)所接受的任何表達(dá)手段，原則上都是以集體習(xí)慣，或者同樣可以說(shuō)，以約定俗成為基礎(chǔ)的。例如, 那些往往帶有某種自然表情的理解符號(hào)也仍然是依照一種規(guī)矩給定下來(lái)的[2]103。盡管作為社會(huì)慣例的語(yǔ)言像其它社會(huì)慣例一樣建立在規(guī)約的基礎(chǔ)之上，但它是以任意性為基礎(chǔ)的，語(yǔ)言符號(hào)的規(guī)約性是任意性的結(jié)果[4]106。任意性并不等同于規(guī)約性。語(yǔ)言符號(hào)規(guī)約性正好闡釋了語(yǔ)言符號(hào)是社會(huì)的不是個(gè)人的。

(二)任意性與符號(hào)的不變性和可變性

人類語(yǔ)言區(qū)別于其它符號(hào)系統(tǒng)的重要特征有如：任意性、二重性、創(chuàng)造性等，這些特征使得語(yǔ)言符號(hào)具備成為一個(gè)豐富靈活變化的系統(tǒng)。語(yǔ)言的任意性并不與語(yǔ)言符號(hào)的不變性和可變性相矛盾，它們之間是辨證的關(guān)系。對(duì)語(yǔ)言的言語(yǔ)而言，個(gè)體不能隨意自由的選擇能指來(lái)表達(dá)所指，語(yǔ)言的使用必須符合社會(huì)規(guī)約。對(duì)社會(huì)的任意的語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，語(yǔ)言的變化要遵守社會(huì)的規(guī)范，從這個(gè)角度來(lái)理解，語(yǔ)言具有不變性呈整體穩(wěn)定的狀態(tài)。今天使用的語(yǔ)言不可能隔一天就完全聽不懂或不被別人所理解。短時(shí)間內(nèi)人們很難感覺(jué)到語(yǔ)言的變化，但語(yǔ)言不會(huì)因?yàn)槿藗儧](méi)有感覺(jué)到變化而停止變化。事實(shí)上，語(yǔ)言從未停止過(guò)變化，但這種變化是細(xì)微的緩慢的局部的。語(yǔ)言符號(hào)的任意性在理論上使得人們?cè)诼曇舨牧虾陀^念之間有建立任何關(guān)系的自由[2]，使語(yǔ)言符號(hào)的變化成為可能。

(三)任意性與理?yè)?jù)性

索緒爾在《教程》一書中的前面提出任意性原則為語(yǔ)言符號(hào)第一原則，在語(yǔ)言機(jī)構(gòu)這一章中又專門用一節(jié)來(lái)討論絕對(duì)任意性和相對(duì)任意性。語(yǔ)言符號(hào)任意性的基本原則并不妨礙我們?cè)诿糠N語(yǔ)言中把根本任意的，即不能論證的，同相對(duì)任意的區(qū)別開來(lái)。只有一部分符號(hào)是絕對(duì)任意的；別的符號(hào)中卻有一種現(xiàn)象可以使我們看到任意性雖不能取消，卻有程度的差別：符號(hào)可能是相對(duì)地可以論證的[2]181。任意性原則并不否定語(yǔ)言符號(hào)在一定程度的可論證性。在某種語(yǔ)言中有些表示觀念的詞表現(xiàn)出可論證性，如復(fù)合詞、派生詞、屈折變化詞等等，但是如果追溯這些詞的詞源就會(huì)發(fā)現(xiàn)它們是任意的缺乏理?yè)?jù)性。具體例如：法語(yǔ)中dix-sept(17)這個(gè)詞表現(xiàn)出一定程度的可論證性，它是由dix(10)和sept(7)構(gòu)成，但是如果我們?cè)偕钊胩骄縟ix(10)和sept(7)這兩個(gè)詞根的時(shí)候就會(huì)發(fā)現(xiàn)它們是不可論證的。在語(yǔ)法的更高層面，如在句法中我們也可類推出同樣的結(jié)論。無(wú)論如何，語(yǔ)言符號(hào)的可論證不是永遠(yuǎn)絕對(duì)的，可論證性建立在不可論證的基礎(chǔ)之上。

總之，語(yǔ)言符號(hào)的任意性是絕對(duì)的，理?yè)?jù)性是相對(duì)的。在某種語(yǔ)言中的理?yè)?jù)性可能在另一種語(yǔ)言中卻表現(xiàn)出任意性。理?yè)?jù)性是從具體的語(yǔ)言低程度的層面來(lái)說(shuō)，而從整體的全世界的語(yǔ)言高程度的層面來(lái)說(shuō)，理?yè)?jù)性的抽象物是任意性，理?yè)?jù)性建立在最根本的任意性基礎(chǔ)之上。理?yè)?jù)性只是一種語(yǔ)言的規(guī)律，而任意性是普通語(yǔ)言學(xué)的規(guī)律。理?yè)?jù)性無(wú)法取代任意性在語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)中的地位。

三 對(duì)任意性原則質(zhì)疑的評(píng)價(jià)

語(yǔ)言符號(hào)任意性的問(wèn)題從古希臘開始到現(xiàn)在一直備受爭(zhēng)論。盡管索緒爾在《教程》中提出任意性原則是語(yǔ)言符號(hào)的第一原則，同時(shí)又提出了絕對(duì)任意性及相對(duì)任意性，而且索緒爾也考慮到擬聲詞和感嘆詞的特殊性，指出擬生詞從來(lái)不是語(yǔ)言系統(tǒng)的有機(jī)成分，它們的數(shù)量很少，加之很多擬生詞是語(yǔ)音和形態(tài)演變的結(jié)果，它們的存在并不構(gòu)成對(duì)任意性的否定[2]104；但隨著認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的興起和發(fā)展，這個(gè)原則遭受到很大的挑戰(zhàn)，似乎很多問(wèn)題都不能用這個(gè)原則來(lái)解釋。人們主要從詞和句法的層面以及象形文字等方面對(duì)任意性原則提出質(zhì)疑，筆者就這些方面闡述任意性原則的解釋力及不可替代的作用。

(一)詞的層面

復(fù)合詞和派生詞等的理?yè)?jù)性常常被人們拿來(lái)質(zhì)疑語(yǔ)言符號(hào)的任意性原則，索緒爾在闡述絕對(duì)任意性和相對(duì)任意性時(shí)論述的非常清楚，任意性是不能取消的，但可以有程度上的差別，也可以相對(duì)地具有可論證性。有些派生詞和復(fù)合詞是詞的演變的結(jié)果，追究其詞演變前會(huì)發(fā)現(xiàn)絕對(duì)的任意性。對(duì)任意性原則持質(zhì)疑態(tài)度的學(xué)者提出新詞的理?yè)?jù)性。如學(xué)者范文芳指出大量新詞的創(chuàng)造如“硅谷”一詞的命名及“李川”名字的由來(lái)還有一些音譯詞的產(chǎn)生都說(shuō)明語(yǔ)言符號(hào)的理?yè)?jù)性[7]。新詞的產(chǎn)生同一定的社會(huì)文化是分不開的，正是由于人類社會(huì)的變化發(fā)展，新的詞語(yǔ)才不斷的涌現(xiàn)。索緒爾從來(lái)都沒(méi)有割裂語(yǔ)言同社會(huì)文化之間的聯(lián)系。處于系統(tǒng)中語(yǔ)言具有可變性，創(chuàng)造性是語(yǔ)言的特征，正是所指和能指之間的聯(lián)系是任意的，才使新詞的創(chuàng)造成為可能。正是由于語(yǔ)言符號(hào)的任意性，新詞的創(chuàng)造具有不可預(yù)測(cè)性，在“硅谷”這個(gè)詞產(chǎn)生之間人們無(wú)法推測(cè)出表示“硅谷”的概念的所指就一定是“硅谷”，我們也可以用別的詞來(lái)代替“硅谷”的概念。語(yǔ)言符號(hào)是社會(huì)的具有規(guī)約性，語(yǔ)言是社會(huì)的并不是個(gè)人的，所以新詞的產(chǎn)生總是同一定社會(huì)聯(lián)系，正如在前文中提到過(guò)的規(guī)約性并等同于任意性。我們不能因?yàn)樾略~的產(chǎn)生同社會(huì)有一定的聯(lián)系，否定語(yǔ)言符號(hào)的任意性。

(二)句法的層面

在句法層面對(duì)任意性原則提出挑戰(zhàn)更多的是在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究中。國(guó)內(nèi)學(xué)者王寅寫了數(shù)篇論文對(duì)語(yǔ)言符號(hào)任意性原則提出質(zhì)疑，認(rèn)為語(yǔ)言符號(hào)的能指和所指之間的主要關(guān)系是象似性[8]，象似性辯證說(shuō)優(yōu)于任意性支配說(shuō)[9]。這里的象似性就是索緒爾所指的理?yè)?jù)性。當(dāng)然也有許多學(xué)者就這種觀點(diǎn)提出不同的看法，如學(xué)者郭鴻并不否認(rèn)象似性的存在，但象似性普遍存在于符號(hào)組合(語(yǔ)言結(jié)構(gòu))中，而不在索緒爾所提出的任意性存在于(單個(gè))符號(hào)中[10]。也就是說(shuō)象似性和任意性體現(xiàn)在不同的層面上。學(xué)者張紹杰認(rèn)為人們?cè)谘芯空Z(yǔ)言符號(hào)的任意性時(shí)把能指和所指分開來(lái)研究造成了對(duì)任意性原則的誤解。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)提出的象似性概念，試圖否定索緒爾的任意性概念，其實(shí)，語(yǔ)言符號(hào)的任意性和象似性兩者相互依存而不是相互排斥，但是要承認(rèn)語(yǔ)言符號(hào)任意性的第一性，它更能合理地解釋語(yǔ)言符號(hào)在社會(huì)現(xiàn)實(shí)建構(gòu)中的作用[11]。其實(shí)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為的在句法層面的象似性就是索緒爾所說(shuō)的在語(yǔ)法范疇中存在的相對(duì)任意性。在看待任意性和象似性的問(wèn)題上，要明確的是任意性和象似性不是對(duì)立的關(guān)系而是不可分離的關(guān)系，兩者缺一不可，但任意性是主要的，而象似性是對(duì)任意性的補(bǔ)充。

(三)象形文字

學(xué)者范文芳認(rèn)為象形文字是訴諸視覺(jué)符號(hào)來(lái)建立能指和所指的關(guān)系，而這種關(guān)系的可論證性正是對(duì)語(yǔ)言符號(hào)任意性的挑戰(zhàn)[7]。這里，我們要弄清楚索緒爾所說(shuō)的語(yǔ)言學(xué)研究的語(yǔ)言符號(hào)到底指什么？語(yǔ)言和文字的關(guān)系又是怎樣？到底象形文字屬不屬于索緒爾所說(shuō)的語(yǔ)言的研究范圍之內(nèi)？只有弄清楚了索緒爾的語(yǔ)言文字觀我們才可以解釋象形文字的存在是不是就是對(duì)任意性原則的否定。索緒爾認(rèn)為語(yǔ)言和文字不是等同的概念。索緒爾在《教程》中所講的語(yǔ)言符號(hào)是語(yǔ)言而不是文字。語(yǔ)言是從言語(yǔ)行為中抽象出來(lái)的符號(hào)系統(tǒng)，語(yǔ)言是關(guān)于音響形象及語(yǔ)音差別的聽覺(jué)符號(hào)系統(tǒng)；文字則是從書寫行為中抽象出來(lái)的符號(hào)系統(tǒng)，是關(guān)于視覺(jué)形象及字母或字形差別的視覺(jué)符號(hào)系統(tǒng)，它們屬于不同的符號(hào)系統(tǒng)。盡管它們分別屬于不同的系統(tǒng)，但兩者可以相互轉(zhuǎn)化。每個(gè)音響形象是若干數(shù)量有限的音位的總和，在文字中可以用相應(yīng)數(shù)量的符號(hào)把它們喚起。但是，如果文字不能轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的音響形象，那它就不能算是真正的文字[12]。而象形文字是關(guān)于字形及視覺(jué)形象之間的差別，所以象形文字是圖形文字，不屬于索緒爾所說(shuō)的語(yǔ)言符號(hào)研究中的語(yǔ)言的范疇，因此象形文字的理?yè)?jù)性不構(gòu)成對(duì)語(yǔ)言符號(hào)任意性原則的否定。

“一切都不能論證的語(yǔ)言是不存在的；一切都可以論證的語(yǔ)言，在定義上也是不能設(shè)想的。”[2]184語(yǔ)言符號(hào)的不可論證是普遍存在的，我們不能因?yàn)榭烧撟C性的大量存在而否定語(yǔ)言符號(hào)任意性的根本事實(shí)。在解讀任意性原則時(shí)不僅要考慮到其定義更重要的是要考慮到它的內(nèi)涵，把它放在索緒爾所說(shuō)的語(yǔ)言符號(hào)這個(gè)系統(tǒng)中，考慮到它與語(yǔ)言符號(hào)的規(guī)約性、社會(huì)性、線性等特征之間的關(guān)系，這樣才能全面正確的認(rèn)識(shí)和理解任意性原則。當(dāng)然隨著語(yǔ)言學(xué)各分支學(xué)科的興起和發(fā)展，人們對(duì)任意性原則還有許多值得深入研究的地方。

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(責(zé)任編校：文君)

OnSaussure’sArbitrarinessofLinguisticSigns

CHENYi

(College of Foreign Languages, Hunan University of Science and Technology, Xiangtan 411201, China)

Present internal linguistics circle’s challenges about principles of linguistic signs are addressed, by explaining Saussure’s arbitrariness principle entirely, the misinterpretations of arbitrariness are clarified. Linguistic signs can be demonstrated in certain degree, but arbitrariness is commonly in language. So arbitrariness is the radical attribute of linguistic signs

Saussure; linguistic signs; arbitrariness

2010-12-19.

陳藝( 1985— )，女, 湖南新化人, 湖南科技大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院在讀碩士, 研究方向: 現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)。

H059

A

1673-0712(2011)01-0092-03