余偉京
(福州大學(xué) 法學(xué)院,福州 350108)
未生效合同指的是具備成立要件但尚不具備生效要件,其內(nèi)容對(duì)雙方當(dāng)事人未產(chǎn)生約束力的合同.未生效合同是我國(guó)合同法中合同效力制度的重要補(bǔ)充,進(jìn)一步厘清了合同成立與生效二者的關(guān)系,增加了合同最終有效的可能性,肯定了合同"有效推定",有利于貫徹合同自由原則,促進(jìn)市場(chǎng)交易.但是我國(guó)合同法上的未生效合同規(guī)定仍存在許多顯見(jiàn)的問(wèn)題,如范圍僅涉及未辦理效力性批準(zhǔn)、登記手續(xù)的合同,造成將二者的外延等同等一些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)[1];再如,未生效合同最終效力的認(rèn)定、未生效合同效力責(zé)任的性質(zhì)、歸責(zé)原則、責(zé)任形式等問(wèn)題仍懸而未決.對(duì)未生效合同進(jìn)行科學(xué)規(guī)范,首先必須對(duì)未生效合同及合同法相關(guān)基本概念和法理進(jìn)行必要的澄清和梳理.
我國(guó)的合同法發(fā)展于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過(guò)程中,國(guó)家對(duì)合同效力的干預(yù)力度漸趨緩和.我國(guó)的無(wú)效合同范圍較寬,如果嚴(yán)格遵照無(wú)效合同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),會(huì)給交易自由帶來(lái)過(guò)多的限制,進(jìn)而影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.《合同法》頒布實(shí)施以來(lái),在實(shí)踐需要且法理日趨成熟的條件下,合同有效要件中的主體要件、主觀要件、客體要件、合法性要件都呈逐步放開(kāi)、逐步緩和的趨勢(shì).筆者認(rèn)為,根據(jù)緩和對(duì)象的類(lèi)型,合同效力緩和的具體制度可分為三類(lèi):第一類(lèi)是合同"硬件"補(bǔ)正制度,包括當(dāng)事人主體要件的補(bǔ)正(如效力待定合同)、形式瑕疵的補(bǔ)正、合法性的補(bǔ)正[2]250、效力條件補(bǔ)正、客體可能性的補(bǔ)正;第二類(lèi)是合同"軟件"補(bǔ)正制度,即意思表示瑕疵補(bǔ)正,包括可變更可撤銷(xiāo)合同、無(wú)效合同的轉(zhuǎn)換;[2]251,[3-4]第三類(lèi)是合同效力"分割"制度,包括合同部分無(wú)效、合同相對(duì)無(wú)效、無(wú)效合同中的特殊有效條款(如爭(zhēng)議解決條款).
未生效合同制度的主要內(nèi)容是合同"硬件"補(bǔ)正制度中的效力條件補(bǔ)正.對(duì)于欠缺約定的或法定的效力條件的合同,并非一概認(rèn)定為無(wú)效,而是留有余地,允許該條件未來(lái)繼續(xù)成就甚至賦予相對(duì)人以強(qiáng)制條件成就的權(quán)利,以使合同獲得效力.未生效合同制度符合合同效力緩和趨勢(shì)所倡導(dǎo)的維護(hù)交易的基本精神,強(qiáng)調(diào)在合同生效之前也應(yīng)當(dāng)十分尊重意思自治、誠(chéng)實(shí)守信,貫徹合同"有效"推定、"合法"推定,這對(duì)維護(hù)交易安全乃至第三人權(quán)益都有重大意義.
我國(guó)《合同法》中涉及未生效合同的規(guī)定有: (1)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋(一)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"合同法解釋一")第9條規(guī)定了未辦理效力性批準(zhǔn)、登記手續(xù)的合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為未生效;(2)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋(二)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"合同法解釋二")第8條規(guī)定了違反辦理效力性批準(zhǔn)、登記手續(xù)的合同,允許相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù),違反一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任.可見(jiàn)我國(guó)《合同法》對(duì)未生效合同的態(tài)度是:(1)將未生效合同適用的領(lǐng)域定位在未辦理效力性批準(zhǔn)、登記手續(xù)的合同范圍內(nèi);(2)將導(dǎo)致合同未生效的法律責(zé)任認(rèn)定為締約過(guò)失責(zé)任;(3)適用替代履行合同效力義務(wù)及賠償損失的責(zé)任形式.
但是上述規(guī)定內(nèi)容仍顯單薄,筆者認(rèn)為下列問(wèn)題有待進(jìn)一步明確:(1)合同未生效是否為合同終極效力形態(tài)?如何理解合同永久未生效?(2)未生效合同的范圍僅為未辦理效力性批準(zhǔn)、登記手續(xù)的合同嗎?(3)合同未生效責(zé)任性質(zhì)如何?責(zé)任形式還有哪些,如何區(qū)別適用?(4)未生效合同最終效力如何認(rèn)定?回答上述問(wèn)題需首先研究未生效合同產(chǎn)生的最基本法理,即合同效力的確定時(shí)間和合同生效時(shí)間、合同成立與合同生效之間的關(guān)系.
1.合同效力的確定時(shí)間、合同生效時(shí)間與未生效合同的范圍
合同效力的確定時(shí)間可分為兩種情形:
(1)在合同成立時(shí)即可確定效力.此類(lèi)合同包括無(wú)條件生效合同和附期限生效合同.無(wú)條件生效合同的生效時(shí)間為合同成立之時(shí),自不待言.附期限生效合同成立時(shí)尚未生效,但因所附期限為將來(lái)必然到來(lái)的事實(shí),在合同成立時(shí)即可確定其在將來(lái)必然產(chǎn)生或不產(chǎn)生約束力,期限是否經(jīng)過(guò)對(duì)效力沒(méi)有影響.因此,即使期限尚未屆至,亦可認(rèn)定合同是否有效.對(duì)附期限生效的合同而言,有效的認(rèn)定并不必須以生效為前提.除合同無(wú)效之外,其他的附期限生效合同,在合同成立后所附期限未屆至?xí)r,應(yīng)認(rèn)定為未生效.
(2)在合同成立之后才能確定效力.在合同成立之后才能確定效力的合同即附條件生效合同.因所附條件為可能發(fā)生也可能不發(fā)生的事實(shí),因此必須等待時(shí)間的經(jīng)過(guò),在確定條件實(shí)現(xiàn)或不實(shí)現(xiàn)的時(shí)間點(diǎn)上才能確定合同效力.在合同生效之前,此類(lèi)合同應(yīng)認(rèn)定為未生效.對(duì)于此類(lèi)合同而言,生效是認(rèn)定合同有效的條件.該生效條件包括不以當(dāng)事人意志為轉(zhuǎn)移的事件的發(fā)生,也包括以當(dāng)事人意志為轉(zhuǎn)移的行為的發(fā)生,可以基于法律規(guī)定產(chǎn)生也可基于當(dāng)事人約定產(chǎn)生,不限于辦理法律法規(guī)規(guī)定的效力性批準(zhǔn)、登記手續(xù).
2.合同生效條件與未生效合同的范圍
需要特別說(shuō)明的是,所謂"條件"是合同生效的特殊要件,不包括合同生效的一般要件,即不包括主體要件、客體要件、合法性要件和意思表示要件.與特殊生效要件相比,一般生效要件是法律對(duì)合同效力的最低要求,直接反映了法律對(duì)所有合同普遍性的基礎(chǔ)要求,在具體內(nèi)容上要求更為一致和嚴(yán)格.特殊生效要件則是根據(jù)某些合同的特性規(guī)定的生效要件.合同生效一般要件的欠缺,已經(jīng)有效力待定合同、可變更可撤銷(xiāo)合同、無(wú)效合同等制度解決.未生效合同解決的是特殊生效要件問(wèn)題,必須在合同不存在因違反一般生效要件而導(dǎo)致無(wú)效的前提下進(jìn)行認(rèn)定.符合成立條件但欠缺生效條件的合同為未生效合同.
合同一般生效條件欠缺的情形中與未生效合同最為接近的是效力待定合同,有觀點(diǎn)將二者混淆[5-6],但二者在本質(zhì)上是不同的:(1)未生效合同欠缺的期限、條件,是合同生效的特殊要件,而效力待定合同欠缺主體要件,是合同生效的一般要件. (2)二者的價(jià)值傾向不同,效力待定合同因缺乏起碼的主體要件,法律傾向給予否定性評(píng)價(jià),也不賦予有權(quán)追認(rèn)的主體以追認(rèn)的義務(wù),而未生效合同缺乏的是一般生效要件之外的特殊要件,法律傾向于認(rèn)定其有效,并適當(dāng)賦予當(dāng)事人促進(jìn)合同生效的義務(wù). (3)未生效合同是合同發(fā)展的階段性描述,合同尚未進(jìn)入效力評(píng)價(jià)階段,而效力待定是合同法上確認(rèn)的一種效力狀態(tài).在合同的生命中,二者規(guī)范的對(duì)象和任務(wù)不同,有可能發(fā)生重復(fù),即未生效的效力待定合同.
通過(guò)上述關(guān)于合同效力確定時(shí)間的分析,可以得出結(jié)論,未生效合同包括:(1)所附生效期限未屆至的合同;(2)所附生效條件未滿(mǎn)足的合同.
1.未生效是對(duì)合同發(fā)展的階段性描述
有效合同完整的發(fā)展過(guò)程包括締約、未生效、生效、履行、履行后五個(gè)階段,但部分合同可能暫時(shí)或永久停止在任何一個(gè)階段,未生效即是對(duì)成立但欠缺特殊生效要件或期限未屆至的合同階段的描述.但是此處仍有一個(gè)疑問(wèn):既然有效合同才有未生效、生效的概念,為什么未生效合同的最終效力可以是無(wú)效?這是由合同法所秉持的效力推定理念決定的.現(xiàn)代合同法對(duì)處于最終效力未定階段的合同一般持"有效"推定的態(tài)度.該推定一方面符合市場(chǎng)交易中大部分合同行為動(dòng)機(jī),另一方面以肯定合同效力的方式使交易主體獲得安全感,穩(wěn)定預(yù)測(cè)交易效果,促進(jìn)交易發(fā)展,是信賴(lài)原則與意思自治原則沖突時(shí)信賴(lài)原則占統(tǒng)治地位[7]的反映.因此現(xiàn)代各國(guó)合同法一般對(duì)合同無(wú)效認(rèn)定采嚴(yán)格態(tài)度,對(duì)有效認(rèn)定采寬松態(tài)度.近年來(lái),我國(guó)合同法立法和司法上對(duì)無(wú)效合同范圍也逐步采取了嚴(yán)格限制的態(tài)度,如合同有效原則優(yōu)先于從舊原則、逐步縮限影響合同效力的法律范圍、司法實(shí)踐中一般很少認(rèn)定合同被撤銷(xiāo)等.未生效合同的認(rèn)定,正是符合了合同"有效"推定的理念,在發(fā)生合同無(wú)效事由之前,推定合同有效,但因畢竟生效事實(shí)尚未發(fā)生,因此認(rèn)定其為"未生效".
2.未生效不是獨(dú)立的合同效力形態(tài)
首先從"未生效"的概念屬性上分析,其對(duì)應(yīng)的是"生效",二者反映的是有效合同動(dòng)態(tài)發(fā)展的不同階段,"未生效"階段表明合同尚未進(jìn)入效力評(píng)價(jià)階段,并不是一種效力判斷.而合同的效力是對(duì)合同的最終約束力的靜態(tài)評(píng)價(jià),是法律對(duì)合同作出的價(jià)值判斷.其次,從邏輯上分析,"未生效"與其他效力狀態(tài)不是并列關(guān)系,有效、無(wú)效、效力待定、可變更可撤銷(xiāo)合同均可處于"未生效"階段,因此"未生效"不宜作為排斥其他種類(lèi)效力的獨(dú)立的效力形態(tài).再次,合同法司法解釋關(guān)于未生效合同的規(guī)定不具有創(chuàng)設(shè)新的合同效力狀態(tài)的本意."合同法解釋一"規(guī)定的"人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效",結(jié)合該法條的上下文分析,應(yīng)理解為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同處于未生效階段,而非確定其為獨(dú)立的效力狀態(tài).最后,未生效合同還需以最終效力認(rèn)定階段作為最后的歸屬,沒(méi)有必要將其確立為獨(dú)立的效力狀態(tài).盡管少量合同可能一直不滿(mǎn)足生效條件而永遠(yuǎn)處于未生效狀態(tài),但這如同那些因不滿(mǎn)足成立條件而處于締約階段的合同一樣,是"夭折"的合同,但合同"夭折"并不是一種效力狀態(tài).
所附生效期限未屆至的合同最終效力問(wèn)題在上文已有論述,在此重點(diǎn)討論所附條件未滿(mǎn)足的合同的效力及責(zé)任問(wèn)題.附條件生效合同又分為:
(一)附事件條件生效合同
事件的特點(diǎn)在于不以合同當(dāng)事人的意志為轉(zhuǎn)移,完全取決于當(dāng)事人之外的因素,如自然事件、政府行為、第三人行為等.合同生效條件的滿(mǎn)足不是當(dāng)事人的義務(wù),但當(dāng)事人負(fù)有消極等待義務(wù).
最終效力及合同效力責(zé)任:若在合同約定的期限內(nèi)事件發(fā)生,則合同生效,最終效力為有效;若事件不發(fā)生,則合同無(wú)效.若合同對(duì)事件的發(fā)生沒(méi)有期限限制,在不違背合同目的的前提下,只要事件不發(fā)生,合同就一直處于效力未定狀態(tài).
若當(dāng)事人違反消極等待義務(wù),惡意促成事件發(fā)生或不發(fā)生,根據(jù)我國(guó)《合同法》第45條第二款的規(guī)定,"當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的,視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的,視為條件不成就",對(duì)條件的滿(mǎn)足應(yīng)做相反推定,但一律做相反推定僅是注重對(duì)惡意行為人的懲罰而忽視了對(duì)相對(duì)人權(quán)利的保護(hù),同時(shí)也可能被惡意行為人做相反的利用.如行為人知悉條件不可能成就,為了達(dá)到推定條件成就的目的,故意做出阻止條件成就的行為,此時(shí)若做相反推定則該條文實(shí)為行為人所利用.另外,條件被惡意促成或阻止未必?fù)p害相對(duì)人的利益.因此,應(yīng)當(dāng)允許相對(duì)人對(duì)是否接受條件的成就或不成就作出選擇,但惡意行為造成的損失仍應(yīng)由惡意行為人承擔(dān).
(二)附行為條件生效合同
附行為條件生效合同是指以當(dāng)事人的某種行為作為合同生效條件的合同.所附條件的特點(diǎn)是:條件是否滿(mǎn)足是以當(dāng)事人的意志為轉(zhuǎn)移的.在當(dāng)事人未做出所附行為之前合同為未生效,當(dāng)事人確定地做出或不做出所附行為時(shí)確定合同的效力.若當(dāng)事人確定地做出所附行為,則合同確定為有效;若當(dāng)事人確定不做出所附行為,則合同為無(wú)效.但如果無(wú)行為期限且行為期限并不影響合同目的,則合同可能無(wú)限期地處于未生效狀態(tài).如甲乙簽訂甲將家具轉(zhuǎn)讓給乙的合同,約定如果乙結(jié)婚,該家具轉(zhuǎn)讓合同生效,此后乙一直沒(méi)有結(jié)婚.
附行為條件生效合同還應(yīng)根據(jù)所附行為是選擇條件還是義務(wù)條件區(qū)別對(duì)待:
1.附選擇行為條件生效合同
附選擇行為條件生效合同指合同約定當(dāng)事人可選擇的行為為生效條件.如甲乙簽訂甲將家具轉(zhuǎn)讓給乙的合同,約定如果乙第二年結(jié)婚,該家具轉(zhuǎn)讓合同生效.此類(lèi)合同生效條件的滿(mǎn)足完全取決于當(dāng)事人的自主選擇,該行為條件的特點(diǎn)是:當(dāng)事人不負(fù)有必須從事約定行為而使生效條件得以滿(mǎn)足的義務(wù),合同生效條件是否滿(mǎn)足都不違背交易目的.合同的最終效力應(yīng)為:在未能確定生效行為條件能否滿(mǎn)足時(shí),合同未生效.當(dāng)事人做出行為則合同確定有效;能確定生效行為不可能做出時(shí),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效.如前述例子中,甲第二年經(jīng)過(guò)仍未結(jié)婚.若合同對(duì)條件行為期限沒(méi)有限制且期限長(zhǎng)短對(duì)合同目的沒(méi)有影響,則合同有可能長(zhǎng)期處于未生效狀態(tài).此類(lèi)合同的效力責(zé)任上,因當(dāng)事人并不負(fù)有從事合同所附行為的義務(wù),無(wú)論合同最終效力如何,當(dāng)事人均無(wú)須承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任.
2.附義務(wù)行為條件生效合同
附義務(wù)行為條件生效合同即當(dāng)事人有義務(wù)從事某種行為使合同生效條件得以滿(mǎn)足的合同.如合同法解釋規(guī)定的應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)才能生效的合同,當(dāng)事人負(fù)有將合同提交批準(zhǔn)、登記的義務(wù);又如甲乙約定運(yùn)輸合同經(jīng)雙方共同提交公證后生效,則甲乙負(fù)有將合同提交公證的義務(wù);再如甲出租辦公場(chǎng)所給乙,先交付使用,約定乙應(yīng)在一年內(nèi)注冊(cè)個(gè)體工商戶(hù)租賃合同才生效,則乙負(fù)有注冊(cè)個(gè)體工商戶(hù)的義務(wù).此類(lèi)合同中所附條件的特點(diǎn)為:合同生效條件的滿(mǎn)足是當(dāng)事人的義務(wù),當(dāng)事人在誠(chéng)實(shí)守信的情況下,合同生效的條件理應(yīng)得以滿(mǎn)足;生效條件不滿(mǎn)足違背合同的交易目的.其最終責(zé)任認(rèn)定及效力責(zé)任與附選擇行為條件的合同存在以下不同:
(1)此類(lèi)合同不存在無(wú)期限地處于未生效狀態(tài)的情形.盡管合同法司法解釋對(duì)此類(lèi)合同效力盡可能給予彌補(bǔ),但是與附選擇行為條件的合同不同,既然法定或約定當(dāng)事人負(fù)有使合同生效的義務(wù),在正常的交易中不可能無(wú)期限地等待該義務(wù)的履行,通??梢源_定出合理期限,一旦超過(guò)該期限,締約的根本目的必然受到影響.因此,如果條件行為義務(wù)被違反,使得合同處于未生效狀態(tài),也應(yīng)確定一個(gè)合理的期限確定該項(xiàng)義務(wù)得到履行或履行不能,從而認(rèn)定合同效力的最終狀態(tài).筆者認(rèn)為"合同法解釋一"第9條未區(qū)別批準(zhǔn)、登記手續(xù)未辦理是否已經(jīng)超過(guò)合理期限導(dǎo)致合同根本目的不能實(shí)現(xiàn),一律認(rèn)定合同效力未定,實(shí)際上是放寬了對(duì)義務(wù)人及時(shí)履行條件行為義務(wù)的約束.這有可能使得部分可以確定效力的合同長(zhǎng)期處于不穩(wěn)定狀態(tài),甚至違背合同目的進(jìn)行遲延批準(zhǔn)或登記.
(2)附義務(wù)行為條件生效合同中的行為條件的成就可能存在相反推定.若行為條件僅為當(dāng)事人所約定,行為義務(wù)人惡意違反該行為義務(wù)的,則應(yīng)推定行為條件已經(jīng)成就,合同有效.如甲乙約定運(yùn)輸合同經(jīng)雙方共同提交公證后生效,但甲在合理的期限內(nèi)故意不配合辦理公證手續(xù),則原則上推定合同有效,但允許相對(duì)人選擇合同效力,在該合理期限屆滿(mǎn)之前合同為未生效.若合同得到實(shí)際履行也可確認(rèn)其有效.但若行為條件為法律所規(guī)定,如法律法規(guī)規(guī)定的影響合同效力的批準(zhǔn)、登記手續(xù)未辦理,則不得做相反推定,即使合同已經(jīng)得到實(shí)際履行也不能肯定其效力.此外,效力的認(rèn)定均不影響義務(wù)人違反義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的締約過(guò)失責(zé)任的承擔(dān).
(3)負(fù)有行為義務(wù)的當(dāng)事人違反了行為義務(wù)的,需承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任.但傳統(tǒng)的締約過(guò)失責(zé)任理論僅適用損害賠償[8-9],存在不適用強(qiáng)制履行的缺陷.如果義務(wù)行為為合同生效的前提又不具有強(qiáng)制履行力,那么對(duì)于此類(lèi)合同來(lái)說(shuō),在合同生效之前,合同的成立與否是沒(méi)有意義的,因?yàn)闊o(wú)論合同成立與否當(dāng)事人均不對(duì)合同內(nèi)容承擔(dān)任何責(zé)任.這種理解顯然與誠(chéng)信的基本原則相違背.而違約責(zé)任的理論[10-11]更存在不能自圓其說(shuō)的矛盾,因合同并未生效,又如何解釋合同中的條款具有強(qiáng)制約束力呢?此外,也有學(xué)者主張此種責(zé)任為期前違約責(zé)任,也可適用違約責(zé)任的責(zé)任形式,或主張其具有法律行為"先效力"[12].筆者認(rèn)為,合同生效行為義務(wù)的條款,應(yīng)當(dāng)具有強(qiáng)制執(zhí)行力,這有如在正式合同締結(jié)之前的預(yù)合同,其關(guān)于簽約義務(wù)的條款明確而具體的,應(yīng)當(dāng)具有合同上之約束力.
(4)行為人違反所附的行為義務(wù),導(dǎo)致合同無(wú)效、未生效或相對(duì)人受到損害的,承擔(dān)責(zé)任的形式包括:損害賠償、賦予相對(duì)人選擇權(quán)(前已論述)、強(qiáng)制履行.約定條件義務(wù)的違反可以適用相反推定,且約定義務(wù)適用強(qiáng)制履行有違締約過(guò)失責(zé)任的基本法理及合同的意思自治原則,強(qiáng)制履行主要適用于法律法規(guī)規(guī)定的條件義務(wù).作為締約過(guò)失責(zé)任的例外,筆者認(rèn)為適用的理由有:首先,法律法規(guī)規(guī)定的強(qiáng)制義務(wù)均涉及社會(huì)公共利益,法律法規(guī)強(qiáng)制其進(jìn)入當(dāng)事人合同內(nèi)容,因此應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人苛以嚴(yán)格的履行義務(wù).其次,法律強(qiáng)制管理的合同通常對(duì)當(dāng)事人意義重大,法律上應(yīng)盡可能地采取補(bǔ)救措施使其生效,此處適用強(qiáng)制履行并不違反締約過(guò)失責(zé)任制度的精神,締約過(guò)失責(zé)任制度并非消極、機(jī)械地處理合同效力責(zé)任,還負(fù)有促成合同有效的任務(wù).再次, "合同法解釋二"采納了相對(duì)人代替履行條件義務(wù)的方式其實(shí)是一種變相的強(qiáng)制履行,但不少合同并不適用代替履行條件義務(wù),如受到主體資格、地理位置等限制,許多當(dāng)事人無(wú)法代替履行條件義務(wù).代替履行義務(wù)作為強(qiáng)制履行義務(wù)的補(bǔ)充則更為妥當(dāng).
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