高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫作品類型與權利歸屬的探討*

鄭麗航

（莆田學院圖書館 福建 莆田 351100）

1 問題的提出

自《普通高等學校圖書館評估指標》將特色數(shù)據(jù)庫建設情況列為其中一項重要的評估指標后，我國高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫（或稱特色數(shù)據(jù)庫）建設工作進入了高速發(fā)展階段，并取得了一大批成果，僅獲CALIS“十五”子項目立項的就有75個較大型高校特色數(shù)據(jù)庫[1]，另外，各地方高校還建有規(guī)模不等的各種數(shù)據(jù)庫。這些特色數(shù)據(jù)庫無疑在高校圖書館建設史上抒寫了重要的一筆，也因此引發(fā)了各種相關問題的研究，如對數(shù)據(jù)庫建設情況的調(diào)查分析，對建設原則、建設思路、數(shù)據(jù)標準等問題的思考。近年來，隨著圖書館界對知識產(chǎn)權問題的關注度不斷提升，有關自建數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權問題也逐漸成為研究熱點。如針對各種不同文獻資源進行數(shù)字化時涉及的著作權問題研究、圖書館對著作權問題的應對方法研究等，研究者們更多地關注以數(shù)據(jù)庫所包含的各種作品為權利客體的法律研究，即研究的是作者、讀者、圖書館對各個個體作品所具有的不同權利，而以整個數(shù)據(jù)庫為權利客體的相關研究則幾乎沒有，有涉及此問題的文章也僅以“圖書館對自建的特色數(shù)據(jù)庫應享有自主版權”等小段字句簡單帶過。實際上，數(shù)據(jù)庫的法律保護問題十分復雜，世界各國所采取的法律保護方式也不一樣，如有著作權法保護模式、競爭法保護模式、特殊權利保護模式、債法保護模式等，但將數(shù)據(jù)庫視為一種作品而賦予著作權保護，是最早的也是目前最主要的保護模式[2]，我國也主要采取此模式。當然，在實際判例中也有援用其他法規(guī)的，如《反不正當競爭法》等，但此法主要運用于商業(yè)數(shù)據(jù)庫。即使有著作權法保護，自建數(shù)據(jù)庫的著作權主體認定也不容易。因為數(shù)據(jù)庫的建設模式各異，而且涉及到的建設者有的是單位，有的是個人，因而情況更為復雜。筆者自2003年開始主持本館的“媽祖文化資料庫”的建設工作，目前已取得了一定的成果。最近開始迷惑于這種勞動成果的法律定位問題，到底這種自建數(shù)據(jù)庫是否如自己發(fā)表的研究論文一樣享有自主版權，如有的話，作為著作權作品的作品歸類與權利歸屬該如何界定？本文試就我國著作權保護模式下高校自建數(shù)據(jù)庫的作品類型劃分和權利歸屬問題做初步探討，冀望拋磚引玉，將此研究進一步提升。

2 相關概念闡釋

我國在實際判定中一般將數(shù)據(jù)庫歸屬于《著作權法》中的“匯編作品”，即只要對“內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性”[3]的數(shù)據(jù)庫均可享有著作權保護。高校自建數(shù)據(jù)庫一般以“特色”為基礎，起碼在內(nèi)容選擇上具有獨創(chuàng)之處，可以說大多數(shù)的特色數(shù)據(jù)庫都可享有自主版權。鑒于本文旨在對數(shù)據(jù)庫權利歸屬問題進行探討，因而沒有著作權保護意義的自建數(shù)據(jù)庫不在討論之列。在我國《著作權法》中，著作權作品的分類有兩種方式：一種是依據(jù)著作權客體的表現(xiàn)形式劃分，有文字作品、美術作品等；另一種是以涉及著作權主體時作品的創(chuàng)作或發(fā)表情況劃分，有個人作品、匯編作品、職務作品、法人作品等。當然，這些作品概念可能有所交叉，如某一作品可能既屬于匯編作品，也屬于職務作品。在探討著作權歸屬時，主要與后一種劃分類型作品相關聯(lián)較多。因此，在進行展開論述前，有必要先對這幾種作品類型的概念作以闡釋。

2.1 法人作品

我國《著作權法》第11條規(guī)定：法人作品是指由法人或者其他組織（以下統(tǒng)稱為法人）主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或者其他組織視為作者。法人作品的所有著作權由法人享有[3]。

2.2 職務作品

《著作權法》第16條規(guī)定：職務作品是指公民為完成法人工作任務所創(chuàng)作的作品。有下列情形之一的職務作品，作者享有署名權，著作權的其他權利由法人享有，法人可以給予作者獎勵 ：①主要是利用法人的物質技術條件創(chuàng)作，并由法人承擔責任的工程設計圖、產(chǎn)品設計圖、地圖、計算機軟件等；②法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權由法人享有的職務作品。除此兩種情況之外的職務作品的著作權歸作者享有，但法人有權在其業(yè)務范圍內(nèi)優(yōu)先使用，作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品[3]。學界一般把該條款中這兩種情形下的職務作品稱為特殊職務作品，其他為一般職務作品[4]。

2.3 合作作品

《著作權法》第13條規(guī)定：由兩人以上合作創(chuàng)作的作品稱為合作作品，著作權則由合作作者共同享有，合作作品可分割使用的，作者對各自創(chuàng)作的部分可單獨享有著作權，但行使著作權時不得侵犯合作作品整體的著作權[3]。

2.4 委托作品

《著作權法》第17條規(guī)定：受委托創(chuàng)作的作品稱為委托作品，它的著作權由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人[3]。

2.5 個人作品

按《著作權法》的原意，個人作品是指由個人創(chuàng)作的、著作權完全由個人創(chuàng)作者享有的作品。為與法人作品、職務作品等與法人單位存在一定聯(lián)系的作品類型相區(qū)分，本文的個人作品特指完全由自然人享有著作權的、與法人單位不存在限制關系的作品類型，因此，有些合作作品在本文的分類中也可能屬于個人作品。

3 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫可能存在的幾種作品類型及權利歸屬分析

從著作權分析目的來看，高校自建數(shù)據(jù)庫的建設模式（即由誰創(chuàng)作，以何種方式完成創(chuàng)作）決定了著作權作品的作品類型與權利歸屬，因此，自建數(shù)據(jù)庫的建設模式是本文討論的關鍵。我國立法規(guī)定“作者”不僅可以是自然人，也可以是單位（包括法人單位和非法人單位）。這樣一來，作者就不僅僅是實際創(chuàng)作完成作品的自然人，也包括相關單位，著作權歸屬問題也變得相對復雜[5]。就高校自建數(shù)據(jù)庫著作權歸屬來說，圖書館、數(shù)據(jù)庫的實際創(chuàng)作者可能是著作權作者與不同權利所有人。以下分別就自建數(shù)據(jù)庫不同的建設模式分析其作品類型和權利歸屬。

3.1 高校圖書館委托建設型

有些高校圖書館自身條件有限，為了快速建庫，就會委托一些具有建設實力的單位（如數(shù)字圖書公司）進行特色數(shù)據(jù)庫建設。這種特色數(shù)據(jù)庫建設一般由圖書館確立選題并提供相應資料，出資購買數(shù)字圖書公司或其他公司的特色數(shù)據(jù)庫軟件，并請數(shù)字圖書公司完成相關資料的掃描錄入工作。這種建庫模式下，由于數(shù)字圖書公司具有專業(yè)化的設備和人員，使得數(shù)據(jù)庫的總體建設時間可大為縮短，做出來的數(shù)字文獻質量也控制得較好，但建庫工作欠缺持續(xù)性。這種依靠數(shù)字圖書公司建設的數(shù)據(jù)庫從創(chuàng)作方式來說，屬于委托作品，其委托建設的內(nèi)容和相關權利、義務一般在合同中約定。具有民事主體功能的高校（圖書館）一般會在合同要約中約定著作權歸屬本館，也就是說，這種自建數(shù)據(jù)庫是由高校圖書館組織并主持的、代表高校圖書館意志并由高校圖書館來承擔責任的作品，依照法人作品三要素來衡量，它同時也是法人作品，高校圖書館可以以法人名義享有著作權的相關權利，包括署名權等人身權、復制權等財產(chǎn)權。值得注意的是，在委托建設中一定要先與受托公司簽訂合同、正確約定權利歸屬后再開始相關建設，否則有些數(shù)字圖書公司為了將來可以無償使用該數(shù)據(jù)庫中的相關資料（特色數(shù)據(jù)庫包含了各圖書館的精華館藏，尤其是地方古籍文獻，數(shù)字圖書公司可能利用這些過了著作權保護期的珍貴文獻贏利），總是會想方設法逃避權利約定。雖然數(shù)據(jù)庫建成后，圖書館也可利用該數(shù)據(jù)庫提供的特色服務，但根據(jù)目前《著作權法》中有關委托作品的規(guī)定，如無合同約定權利歸屬，特色數(shù)據(jù)庫的相關著作權歸受托人（即完成數(shù)據(jù)庫建設的數(shù)字圖書公司）所有，也就是說，在將來可能產(chǎn)生的產(chǎn)權糾紛中，相關高校圖書館將處于不利位置，可能將應有的權利拱手讓給他人。

3.2 高校圖書館自主建設型

近10年來，為迎合評估需要，各高校圖書館領導對特色數(shù)據(jù)庫的建設都非常重視，因此以圖書館名義來主持創(chuàng)建的數(shù)據(jù)庫占高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的比例最大。除了一部分委托建設外，大部分數(shù)據(jù)庫采取了自主建設模式，即以圖書館名義組織相關人員組成團隊進行創(chuàng)作（數(shù)據(jù)庫軟件或購買成熟產(chǎn)品或是自主開發(fā)），由圖書館團隊來完成數(shù)據(jù)內(nèi)容選擇、數(shù)字化、錄入、分類加工等工作。整個數(shù)據(jù)庫的編排、材料取舍等流程體現(xiàn)的是圖書館的意志，圖書館承擔創(chuàng)作和使用該數(shù)據(jù)庫過程中產(chǎn)生的所有責任。對照法人作品的構成要素來看，這種作品顯然屬于法人作品，相應著作權完全歸圖書館這一民事主體所有。

法人能否成為作者一直是知識產(chǎn)權界爭論的問題，一種觀點認為，著作權法的意義在于激勵創(chuàng)作，而創(chuàng)作能力則是人類以生理為基礎運用思維的能力，沒有血肉、個性和思維能力的法人本身不具有創(chuàng)作能力，因此不能成為作品作者；另一種觀點認為，法人從法律意義上講是一個既能體現(xiàn)組織意見又具有自己獨立意志、能獨立承擔社會責任、受到民事法律保護的民事主體，因此法人能夠成為作者[6]。我國《著作權法》雖然規(guī)定了“視法人為作者”的“法人作品”，但也為法人作品設置了眾多條件，這說明《著作權法》對法人作品的立法采取了謹慎的態(tài)度，可看出其本意是認為對法人作品應作嚴格解釋[7]。因此，對于高校自建數(shù)據(jù)庫是否屬于法人作品也應做嚴格審定，只有由能代表圖書館意志的人員負責組織創(chuàng)作，從數(shù)據(jù)庫建設的提出、立意，人員、日程的安排，物質技術條件的提供，創(chuàng)作的進程、完成等各個方面都由圖書館負責主持的；創(chuàng)作思想及表達方式均代表、體現(xiàn)圖書館意志，個人創(chuàng)作者自由思維空間不大的；產(chǎn)生的責任只能由圖書館承擔而個人實際上承擔不了的數(shù)據(jù)庫才能被認定為法人作品，數(shù)據(jù)庫的相應著作權才能由圖書館完全享有。

3.3 圖書館職工主持建設型

高校圖書館的自建數(shù)據(jù)庫中還有一部分并非是由圖書館以組織名義主持創(chuàng)作，而是由單位職工根據(jù)自主意志創(chuàng)作的，其著作權歸屬問題最為復雜。依照我國現(xiàn)行《著作權法》的相關規(guī)定，可能存在以下幾種情況：

3.3.1 歸屬于一般職務作品

從前文有關職務作品的定義可知，職務作品實際是基于勞動合同義務所創(chuàng)作的，這與委托作品的承攬合同義務而創(chuàng)作的方式存在本質區(qū)別。劉春田教授指出，職務作品必須具有3個法律特征：一是著作人與接受該作品的單位有勞動法律關系；二是創(chuàng)作該作品屬于著作人職責范圍；三是作品與著作人工作單位的正常業(yè)務活動直接相關[8]?？梢?，由圖書館職工主持建設的數(shù)據(jù)庫被認定為職務作品，必須在圖書館與該職工簽定的勞動合同（或單位職責規(guī)章、長期工作規(guī)劃及其他必須執(zhí)行的規(guī)定）中指明創(chuàng)作該數(shù)據(jù)庫為該職工的工作職責，若沒有指明，但該職工明確表示、圖書館也同意，則可將創(chuàng)作該數(shù)據(jù)庫視為該職工的工作職責之一。當然，這種情況下，數(shù)據(jù)庫到底是依據(jù)職工還是圖書館組織的意志而創(chuàng)作成了評判該作品歸屬職務作品或是法人作品的重要標準，但這種判定往往很難區(qū)分，因此也有學者認為我國《著作權法》中法人作品與職務作品的規(guī)定存在概念重疊之處，宜把法人作品列入職務作品制度中一并解決[4]。如果圖書館職工主持建設的數(shù)據(jù)庫被認定為一般職務作品，則這些職工享有數(shù)據(jù)庫的相關著作權，但圖書館有權在其業(yè)務范圍內(nèi)優(yōu)先使用，而且數(shù)據(jù)庫完成兩年內(nèi)，未經(jīng)該館同意，創(chuàng)作者不得許可其他人以與該館使用的相同方式使用該作品，完成兩年后，則不在該限制之內(nèi)。

3.3.2 歸屬于特殊職務作品

在由圖書館職工主持建設的職務作品性質的數(shù)據(jù)庫中，有一部分應該屬于特殊職務作品。依《著作權法》[3]和《著作權法實施條例》[9]規(guī)定，如果數(shù)據(jù)庫的建設主要利用的是圖書館物質技術條件進行的，即圖書館為完成該數(shù)據(jù)庫建設專門提供了相應的資金、設備或者資料的；或者創(chuàng)作團隊與圖書館有合同，約定著作權由圖書館享有的職務作品就應歸屬于特殊職務作品，這類數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)作團隊就只享有署名權，著作權的其他權利由圖書館享有，但圖書館可以給予創(chuàng)作團隊一定獎勵。后一條限制較好理解，但前一條則較難判定，因為幾乎所有的職務作品都需要創(chuàng)作者所在單位的物質技術條件，圖書館職工完成數(shù)據(jù)庫建設也必定要利用到圖書館的相應設備、資料，因此這種區(qū)分在實踐中很難把握。筆者也請教了法學專業(yè)人士，這里的關鍵在于“專門”二字，如果不是專門提供的，只供該數(shù)據(jù)庫建設使用的話，則這一前提并不存在，如創(chuàng)作團隊可能申請了相關科研項目，建設資金主要源自其他單位提供的科研經(jīng)費，那么就不能適用于該條規(guī)定，創(chuàng)作的數(shù)據(jù)庫只能歸屬于一般職務作品，著作權由創(chuàng)作團隊集體享有。

3.3.3 歸屬于個人著作權作品

從前文對職務作品構成要素的分析來看，只要數(shù)據(jù)庫建設不在職工工作職責范圍之內(nèi)，而是個人自主編排創(chuàng)作的，則該數(shù)據(jù)庫屬于個人作品，創(chuàng)作者依法享有著作權。在圖書館自建數(shù)據(jù)庫中，這種類型的數(shù)據(jù)庫相對較少。因為數(shù)據(jù)庫的建設必定要投入大量的人力、物力與財力，沒有圖書館的組織、配合，依靠個人力量很難完成。但也有一些較小型的特色數(shù)據(jù)庫是由個別館員牽頭，通過課題申請的方式獲得一定資金支持來完成的，在建庫的過程中課題組成員承擔的任務各不相同，數(shù)據(jù)庫的設計編排、資料查找、文獻數(shù)字化、數(shù)據(jù)分類加工錄入等工作均由課題組成員完成，數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)作體現(xiàn)的是創(chuàng)作者的個人意志，圖書館并未給出專門的時間、資金和設備支持，這種情況下完成的數(shù)據(jù)庫雖然最終仍是掛在圖書館的服務器上提供無償利用（數(shù)據(jù)庫建設者一般注重的是成果的完成，而不是成果的利益爭?。@然不屬于上述的法人作品、職務作品、委托作品，而是屬于合法享有著作權的個人作品，權利的行使可不受圖書館的限制。當然，這種數(shù)據(jù)庫一般由兩人以上合作完成，屬于合作作品。數(shù)據(jù)庫可分割使用的部分則由合作者對各自創(chuàng)作的部分單獨享有著作權，如數(shù)據(jù)庫軟件的開發(fā)者對自己開發(fā)的軟件享有獨立著作權。不可分割的部分則由合作者共同享有，能通過協(xié)商達到一致的由合作者共同行使著作權；不能協(xié)商一致，又無正當理由的，則任何一方不得阻止他方行使除轉讓以外的其他權利。一旦產(chǎn)生經(jīng)濟利益，可由主持者依據(jù)參加成員的貢獻大小分享利益。

4 高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫中應注意的權利歸屬問題

如上分析，高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的創(chuàng)作模式?jīng)Q定了數(shù)據(jù)庫著作權的作者與權利歸屬的不同，但在相關權利分配時還要注意以下幾點：

（1）高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫首先是匯編作品，數(shù)據(jù)中難免會涉及一些他人著作權作品，為避免發(fā)生侵權行為，創(chuàng)作者在主張應有權利的同時，應堅持公益性質，提供免費使用。如果采取市場化運營模式，以數(shù)據(jù)庫來營利，那么，發(fā)生著作權侵權時數(shù)據(jù)庫創(chuàng)作者就難以免責；如果實行系統(tǒng)內(nèi)共享或免費使用，圖書館數(shù)據(jù)庫建設與服務行為是公益性行為，發(fā)生著作權侵權時才能享有豁免權[10]。主張權利是為應對他人 “搭便車”的不道德行為，放棄權利是為了貫徹圖書館服務公眾信息需要、彰顯公眾信息權。

（2）高校圖書館作為行政管理主體和民事主體，要注重應有權利的把握，在數(shù)據(jù)庫建設之初就應注意到著作權保護問題。如委托數(shù)字圖書公司進行相關建設，則一定要事先簽訂合同，并在合同中明確著作權歸屬問題，以免不良運營商鉆空子取得一些特色數(shù)據(jù)庫的著作權。如果運營商將特色數(shù)據(jù)庫中的數(shù)字文獻用于收費運營，讀者原本可通過圖書館免費獲取的信息卻要通過付費才能獲得，這與圖書館建設特色數(shù)據(jù)庫的初衷相悖。

（3）各國著作權法首先要保護的是作者的利益，以激勵他們創(chuàng)作更多的有利于社會經(jīng)濟文化發(fā)展的作品。雖然我國法律對法人取得作者地位有自己的規(guī)定，但在相關認定上還是應采取嚴格、謹慎的態(tài)度，不宜擴大解釋。畢竟作品最終依靠的是有思維能力的自然人的創(chuàng)作，肯定個人創(chuàng)作的貢獻對高校圖書館特色數(shù)據(jù)庫的良性發(fā)展有不可忽視的作用。不管被認定為法人作品、職務作品還是個人作品，其主要創(chuàng)作者的人身權利應予以一定保障，如在法人作品單位署名后也可附加主要創(chuàng)作者署名，這對激勵創(chuàng)作大有裨益。

（4）高校圖書館自建數(shù)據(jù)庫的著作權歸屬重在主張人身權利，即署名權、發(fā)表權、修改權和保護作品完整權，因此，利益糾紛不太可能出現(xiàn)，但如果將自建數(shù)據(jù)庫認定為一般職務作品或是個人作品，則圖書館在數(shù)據(jù)庫使用中應注意對創(chuàng)作者人身權利的保護，未經(jīng)創(chuàng)作者同意，圖書館或其他人員無權對該數(shù)據(jù)庫進行改編、再創(chuàng)作等，否則將造成侵權。

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