港口經(jīng)營人抵押權(quán)之芻議*

王 威

(1.大連海事大學(xué)法學(xué)院,遼寧大連 116026;2.廣西政法管理干部學(xué)院法律系,廣西南寧 530022)

2008年12月11日,聯(lián)合國第六十三屆大會(huì)第六十七次會(huì)議審議通過了聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)提交的《聯(lián)合國全程或部分海上國際貨物運(yùn)輸合同公約》,并定于2009年9月23日在荷蘭鹿特丹舉行簽字儀式,因此,公約又被稱為《鹿特丹規(guī)則》。截至2010年末,雖然《鹿特丹規(guī)則》尚未生效,但在各個(gè)國家引起了對(duì)其進(jìn)行研究的浪潮。其中,《鹿特丹規(guī)則》中創(chuàng)新之一海運(yùn)履約方制度更加引起了人們的關(guān)注,曾經(jīng)的一個(gè)老生常談的論題——港口經(jīng)營人,因其在《鹿特丹規(guī)則》中涵蓋在海運(yùn)履約方當(dāng)中,被學(xué)界重新提起。筆者借助這一研究熱潮,重新審視港口經(jīng)營人的權(quán)利,對(duì)港口經(jīng)營人抵押權(quán)進(jìn)行探討。

一、本文涉及的幾個(gè)概念

(一)港口經(jīng)營人抵押權(quán)

本文所說港口經(jīng)營人抵押權(quán)專指海上貨物運(yùn)輸環(huán)節(jié)因貨物倉儲(chǔ)、裝卸等事項(xiàng)所產(chǎn)生的抵押權(quán),而不是因其他事項(xiàng)產(chǎn)生一般債權(quán)債務(wù)所設(shè)置的抵押權(quán)。

港口經(jīng)營人的權(quán)利一般包括港口經(jīng)營人對(duì)裝卸費(fèi)、倉儲(chǔ)費(fèi)等費(fèi)用的請(qǐng)求權(quán),在沒有獲得相關(guān)費(fèi)用時(shí)對(duì)掌管貨物的留置權(quán)以及港口經(jīng)營人享有賠償責(zé)任限制權(quán)利等。很多學(xué)者對(duì)港口經(jīng)營人的權(quán)利進(jìn)行分析時(shí),基本均涉及這些方面的權(quán)利。筆者認(rèn)為,港口經(jīng)營人在其從事業(yè)務(wù)過程中還擁有抵押權(quán),而該項(xiàng)權(quán)利很少為學(xué)者所重視和研究。在大批量貨物海上運(yùn)輸?shù)沫h(huán)節(jié),諸如裝卸、倉儲(chǔ)、保管等階段,存在著運(yùn)輸合同約定由買方、收貨人等支付相關(guān)費(fèi)用,買方、收貨人為了盡快出貨或便于周轉(zhuǎn)資金,在實(shí)踐中存在將貨物抵押給港口經(jīng)營人,但不影響大部分貨物的自由流通,也即買方或收貨人可以自由地將大部分貨物進(jìn)行處分,一旦買方或收貨人無法支付裝卸費(fèi)、倉儲(chǔ)費(fèi)等費(fèi)用時(shí),港口經(jīng)營人享有就余下足夠量的貨物拍賣和優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利,這樣就產(chǎn)生了港口經(jīng)營人享有抵押權(quán)的實(shí)際情況,并由此引申出對(duì)以下兩個(gè)概念的闡述。

(二)港口經(jīng)營人

《1991年聯(lián)合國國際貿(mào)易運(yùn)輸港站經(jīng)營人賠償責(zé)任公約》第1條規(guī)定:“‘運(yùn)輸港站經(jīng)營人’是指在其業(yè)務(wù)過程中,在其控制下的某一區(qū)域內(nèi)或在其有權(quán)出入或使用的某一區(qū)域內(nèi)負(fù)責(zé)接管國際運(yùn)輸?shù)呢浳?以便對(duì)這些貨物從事或安排從事與運(yùn)輸有關(guān)的服務(wù)的人。但是,凡屬根據(jù)適用于貨物的法律規(guī)則身為承運(yùn)人的人,不視為經(jīng)營人?！?001年《港口貨物作業(yè)規(guī)則》第3條規(guī)定:“港口貨物作業(yè)合同是指港口經(jīng)營人在港口對(duì)水路運(yùn)輸貨物進(jìn)行裝卸、駁運(yùn)、儲(chǔ)存、裝拆集裝箱等作業(yè),作業(yè)委托人支付作業(yè)費(fèi)用的合同。港口經(jīng)營人,是指與作業(yè)委托人訂立作業(yè)合同的人?！?004年《中華人民共和國港口法》第22條第3款規(guī)定:“港口經(jīng)營包括碼頭和其他港口設(shè)施的經(jīng)營,港口旅客運(yùn)輸服務(wù)經(jīng)營,在港區(qū)內(nèi)從事貨物的裝卸、駁運(yùn)、倉儲(chǔ)的經(jīng)營和港口拖輪經(jīng)營等?！薄案劭诮?jīng)營人”作為一個(gè)法律概念正式出現(xiàn)在該部法律中。由此可見,港口經(jīng)營人是接受委托,在其有權(quán)使用的設(shè)施、場地對(duì)貨物提供與運(yùn)輸有關(guān)的經(jīng)營性業(yè)務(wù)的主體。[1]

關(guān)于港口經(jīng)營人的地位,學(xué)者們爭論不休。有學(xué)者認(rèn)為港口經(jīng)營人是承運(yùn)人的受雇人或代理人,也有學(xué)者認(rèn)為港口經(jīng)營人是實(shí)際承運(yùn)人,還有學(xué)者認(rèn)為港口經(jīng)營人是獨(dú)立合同人。司玉琢教授在《中國海商法下港口經(jīng)營人的法律地位》一文中對(duì)此進(jìn)行了詳盡的闡述,并得出結(jié)論:在我國海商法體制下,除傳統(tǒng)的喜馬拉雅條款的內(nèi)容外(第58條第2款),港口經(jīng)營人應(yīng)屬于實(shí)際承運(yùn)人的范疇。對(duì)于集裝箱運(yùn)輸,港口內(nèi)的裝卸、倉儲(chǔ)、保管等業(yè)務(wù)均屬港口經(jīng)營人接受承運(yùn)人的委托或轉(zhuǎn)委托,從事貨物運(yùn)輸?shù)囊徊糠?港口經(jīng)營人處于實(shí)際承運(yùn)人的地位;對(duì)于非集裝箱運(yùn)輸,僅僅是裝卸作業(yè)屬于貨物運(yùn)輸?shù)沫h(huán)節(jié),作為獨(dú)立合同人的裝卸公司處于實(shí)際承運(yùn)人的地位。[2]《鹿特丹規(guī)則》設(shè)置了海運(yùn)履約方制度,其范圍涵蓋了港口經(jīng)營人,自此,爭論不休的港口經(jīng)營人法律地位之爭畫上了句號(hào)。

(三)抵押權(quán)

根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》(簡稱《物權(quán)法》)第179條的規(guī)定,抵押權(quán)是債權(quán)人對(duì)債務(wù)人或者第三人不轉(zhuǎn)移占有的擔(dān)保財(cái)產(chǎn),在債務(wù)人屆期不履行債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形時(shí),依法享有的就抵押財(cái)產(chǎn)的變價(jià)處分權(quán)及價(jià)金優(yōu)先受償權(quán)的總稱。

抵押權(quán)具備如下幾個(gè)特征:第一,抵押權(quán)是擔(dān)保物權(quán);第二,抵押權(quán)是在債務(wù)人或第三人的特定財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的擔(dān)保物權(quán);第三,抵押權(quán)屬約定擔(dān)保物權(quán)而非法定擔(dān)保物權(quán),根據(jù)《物權(quán)法》第181條、第185條以及《中華人民共和國擔(dān)保法》(簡稱《擔(dān)保法》)第33條、第38條至第43條規(guī)定,抵押權(quán)系由當(dāng)事人的抵押合意而設(shè)定的;第四,抵押權(quán)是不轉(zhuǎn)移標(biāo)的物占有的物權(quán),抵押權(quán)的公示主要是登記,抵押權(quán)的成立與存續(xù),只需登記即可,不必轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的占有;第五,抵押權(quán)的內(nèi)容是變價(jià)處分權(quán)和優(yōu)先受償權(quán)。依據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定,實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)必須具備以下要件:抵押權(quán)必須有效、合法存在的;必須是債務(wù)人履行期限屆滿;債權(quán)人未受清償;債務(wù)未受清償不是由于債權(quán)人造成的。抵押權(quán)的種類,可根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分,根據(jù)《擔(dān)保法》的相關(guān)規(guī)定,抵押權(quán)主要有以下幾種:一是不動(dòng)產(chǎn)抵押,指以不動(dòng)產(chǎn)為抵押標(biāo)的物而設(shè)定的抵押。二是動(dòng)產(chǎn)抵押,指以動(dòng)產(chǎn)為抵押標(biāo)的物而設(shè)立的抵押。動(dòng)產(chǎn)抵押并不意味著所有的動(dòng)產(chǎn)都可以稱為抵押的標(biāo)的物,有一些動(dòng)產(chǎn)是不適合成為抵押標(biāo)的物的。動(dòng)產(chǎn)抵押的特征仍是抵押人不轉(zhuǎn)移對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有,否則將與質(zhì)押無異。三是權(quán)利抵押,指以特定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為抵押標(biāo)的物的抵押。我國可供抵押的權(quán)利一般是指土地使用權(quán),除此之外,還有最高額抵押、共同抵押等類型的抵押。[3]

二、實(shí)踐中存在的情況

2009年末,廣西某港口裝卸公司咨詢關(guān)于某外貿(mào)公司將存放于該港口具有流動(dòng)性的8萬噸貨物作為抵押的合法性事宜和法律風(fēng)險(xiǎn),并提供了該外貿(mào)公司向該裝卸公司提出以流動(dòng)存貨抵押保證最終支付港口費(fèi)用的書面協(xié)商文件。

通過到該港現(xiàn)場調(diào)查及多方了解,發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存于該港倉庫的大量貨物都辦理了這種“抵押”,“抵押”貨物的金額相當(dāng)大。其做法一般為:外貿(mào)公司(或其他買方)為資金周轉(zhuǎn)方便或其他目的,以其存放于倉庫的貨物做擔(dān)保,“抵押”給港口倉儲(chǔ)經(jīng)營人。在“抵押”期間,外貿(mào)公司有處分貨物的權(quán)利,即可不受“抵押權(quán)”的限制而自由賣出和買入貨物。為確?！暗盅何铩钡淖畹蛢r(jià)值能最終保障債權(quán)實(shí)現(xiàn),港口經(jīng)營人一般通過控制存于倉庫的貨物總量,在債權(quán)不能到期清償時(shí),以當(dāng)時(shí)存于倉庫的貨物變價(jià)優(yōu)先受償。

三、港口流動(dòng)存貨抵押探討

筆者在分析了實(shí)踐中出現(xiàn)的這種類型的情況后,認(rèn)為港口流動(dòng)存貨“抵押”具有兩個(gè)主要特點(diǎn):第一,“抵押物”是種類物,不斷流動(dòng)、變化,直到約定的事由發(fā)生后,“抵押物”才被固定下來;第二,在“抵押”期間,“抵押人”有權(quán)處理“抵押物”,“抵押權(quán)”對(duì)“抵押物”沒有追及效力,“抵押權(quán)人”只能就約定事由發(fā)生后確定的財(cái)產(chǎn)變價(jià)優(yōu)先受償。筆者認(rèn)為,此類“抵押”存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。

第一,合同效力問題。由于我國實(shí)行物權(quán)法定原則,上述“抵押”可能因《擔(dān)保法》未有明確規(guī)定而導(dǎo)致無效?！稉?dān)保法》規(guī)定抵押物應(yīng)為特定物,而港口流動(dòng)存貨的“抵押物”卻是種類物,且處于不斷變化之中,直到一定事由發(fā)生后,“抵押物”才能被確定下來。可見,港口流動(dòng)存貨的所謂“抵押”不是《擔(dān)保法》意義上的貨物抵押。港口流動(dòng)存貨“抵押”也不同于最高額抵押。《擔(dān)保法》第59條規(guī)定:“本法所稱最高額抵押,是指抵押人與抵押權(quán)人協(xié)議,在最高債權(quán)額限度內(nèi),以抵押物對(duì)一定期間內(nèi)連續(xù)發(fā)生的債權(quán)作擔(dān)保。”由此可見,最高額抵押擔(dān)保的債權(quán)額是可以在最高債權(quán)額限度內(nèi)變化浮動(dòng)的,但其抵押物是固定不變的。港口流動(dòng)存貨“抵押”卻是抵押物不斷變化而擔(dān)保的債權(quán)額不變,顯然兩者不屬于同一概念。港口流動(dòng)存貨“抵押”也不同于倉單等權(quán)利質(zhì)押。倉單質(zhì)押的前提是制作倉單,而港口的流動(dòng)存貨變化非常頻繁,在實(shí)踐中,港務(wù)局不可能就每批貨物的買進(jìn)和賣出分別制作倉單,也就不可能每次都辦理倉單質(zhì)押,所以,港口流動(dòng)存貨“抵押”也不屬于倉單質(zhì)押?？v觀《擔(dān)保法》的規(guī)定,港口流動(dòng)存貨“抵押”的做法不具備任何擔(dān)保權(quán)利的法定要件,由于我國實(shí)行物權(quán)法定原則,因此港口流動(dòng)存貨“抵押”可能因《擔(dān)保法》未規(guī)定而無效。

第二,貨權(quán)控制問題。為擔(dān)保“抵押權(quán)”的實(shí)現(xiàn),上述提及的合同一般都規(guī)定貨物在流動(dòng)到一定數(shù)量時(shí)由港口經(jīng)營人監(jiān)管,以保證債權(quán)的穩(wěn)定實(shí)現(xiàn)。但是,相關(guān)貨物監(jiān)管條款卻規(guī)定的非常泛泛,一般只規(guī)定,倉儲(chǔ)方在貨物低于一定數(shù)量時(shí)就不再放貨,即使放貨,也需要抵押人再提供擔(dān)保。由此帶來的問題,一是運(yùn)輸合同沒有規(guī)定以誰的名義存入貨物,也沒有規(guī)定提貨時(shí)的印鑒字樣,以致在實(shí)踐中“抵押人”憑倉單或自行簽發(fā)的提貨憑證就可以提貨;二是在實(shí)踐中,多少數(shù)量的貨物大概和債權(quán)相當(dāng)一般需要個(gè)評(píng)估程序,而這個(gè)程序往往需要一段時(shí)間,也會(huì)增加港口經(jīng)營人的費(fèi)用,所以,往往會(huì)出現(xiàn)流于形式的情況。這樣就令“抵押權(quán)人”處于極為不利的地位。

四、浮動(dòng)抵押可以作為港口經(jīng)營人抵押權(quán)之法律依據(jù)

筆者在對(duì)該種實(shí)踐情況進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上,根據(jù)本案中“抵押物”不斷流轉(zhuǎn)的特點(diǎn),突破性地引入了《物權(quán)法》中關(guān)于浮動(dòng)抵押制度的規(guī)定:實(shí)踐中,抵押人(外貿(mào)公司)、倉儲(chǔ)方(抵押權(quán)人)簽訂合作協(xié)議書,約定抵押物在每次入庫時(shí)、每次辦理提貨及換貨前,均需抵押人與倉儲(chǔ)方共同簽署《抵押物清單》,約定折價(jià)計(jì)算或換算貨物價(jià)格的方法以及最低貨物庫存量。每日工作時(shí)間結(jié)束前,倉儲(chǔ)方都要將監(jiān)管的抵押物進(jìn)出庫和庫存的電子數(shù)據(jù)傳送給抵押人,并自行做好數(shù)據(jù)備份,該電子數(shù)據(jù)構(gòu)成協(xié)議的組成部分。針對(duì)貨權(quán)風(fēng)險(xiǎn),在合作協(xié)議中增加了抵押物規(guī)定、占有和監(jiān)督以及印鑒式樣、提貨規(guī)定等內(nèi)容,加強(qiáng)了“抵押權(quán)人”對(duì)貨權(quán)的控制。

上文提到的浮動(dòng)抵押是《物權(quán)法》引進(jìn)的一種新的擔(dān)保方式。浮動(dòng)抵押是由英國衡平法院在司法實(shí)踐中逐漸發(fā)展起來的抵押制度,具體是指企業(yè)以其財(cái)產(chǎn)的一部或全部設(shè)定抵押,抵押財(cái)產(chǎn)可自由流轉(zhuǎn)經(jīng)營,于特定事情發(fā)生后,抵押財(cái)產(chǎn)結(jié)晶為固定抵押,以償還債權(quán)的財(cái)產(chǎn)。[4]作為一種在生活中普遍存在、實(shí)踐中廣泛使用的擔(dān)保方式,很多國家的法律已經(jīng)對(duì)浮動(dòng)抵押制度加以規(guī)定?！段餀?quán)法》第181要、第189條和第196條對(duì)浮動(dòng)抵押做了系統(tǒng)規(guī)定,下文將結(jié)合上述規(guī)定,簡單闡述浮動(dòng)抵押制度以及在實(shí)踐中設(shè)定浮動(dòng)抵押之可行性。

(一)《物權(quán)法》關(guān)于浮動(dòng)抵押制度的相關(guān)規(guī)定

2007年10月1日實(shí)施的《物權(quán)法》系統(tǒng)規(guī)定了浮動(dòng)抵押。第181條規(guī)定:“經(jīng)當(dāng)事人書面協(xié)議,企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者可以將現(xiàn)有的以及將有的生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品抵押,債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形,債權(quán)人有權(quán)就實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時(shí)的動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先受償?！钡?89條規(guī)定:“企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者以本法第181條規(guī)定的動(dòng)產(chǎn)抵押的,應(yīng)當(dāng)向抵押人住所地的工商行政管理部門辦理登記。抵押權(quán)自抵押合同生效時(shí)設(shè)立;未經(jīng)登記,不得對(duì)抗善意第三人。”第196條規(guī)定:“依照本法第181條規(guī)定設(shè)定抵押的,抵押財(cái)產(chǎn)自下列情形之一發(fā)生時(shí)確定:(一)債務(wù)履行期屆滿,債權(quán)未實(shí)現(xiàn);(二)抵押人被宣告破產(chǎn)或者被撤銷;(三)當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形;(四)嚴(yán)重影響債權(quán)實(shí)現(xiàn)的其他情形?！本C合上述條款規(guī)定,我國浮動(dòng)抵押的規(guī)定主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。

浮動(dòng)抵押適用主體包括企業(yè)、個(gè)體工商戶和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者。企業(yè)可以是國有獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、公司制企業(yè),只要注冊(cè)登記為企業(yè)的組織都可以設(shè)定浮動(dòng)抵押。個(gè)體工商戶是以個(gè)人或者家庭經(jīng)營為主的經(jīng)濟(jì)單位,注冊(cè)登記為個(gè)體工商戶的。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者主要指農(nóng)村承包經(jīng)營戶,也可以是其他從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人。

浮動(dòng)抵押的標(biāo)的物限于現(xiàn)有的以及將有的動(dòng)產(chǎn),這些動(dòng)產(chǎn)包括生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品和產(chǎn)品。除此之外,其他動(dòng)產(chǎn)不能作為浮動(dòng)抵押的標(biāo)的物。

浮動(dòng)抵押的設(shè)定應(yīng)當(dāng)采用書面協(xié)議形式。書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。

浮動(dòng)抵押權(quán)自抵押合同生效時(shí)設(shè)立。抵押人應(yīng)當(dāng)向住所地的工商行政管理部門登記;未經(jīng)登記,不得對(duì)抗善意第三人。浮動(dòng)抵押登記的效力是不經(jīng)登記不得對(duì)抗善意第三人。這在相對(duì)意義上保護(hù)了抵押權(quán)人的利益,在絕對(duì)意義上則保護(hù)了善意第三人的利益。

抵押人在正常情況下可以自由處分財(cái)產(chǎn)而無需征得抵押權(quán)人的同意。債權(quán)人有權(quán)就實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時(shí)的動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先受償。

這主要包括債務(wù)履行期屆滿,債權(quán)未實(shí)現(xiàn);抵押人被宣告破產(chǎn)或者被撤銷;當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形;嚴(yán)重影響債權(quán)實(shí)現(xiàn)的其他情形。

可見,在目前實(shí)踐中出現(xiàn)的港口經(jīng)營人港口流動(dòng)存貨抵押情況,可以適用《物權(quán)法》中的浮動(dòng)抵押規(guī)定加以規(guī)范,也使目前這種已經(jīng)出現(xiàn)的流動(dòng)貨物抵押情況有法可依,規(guī)避了無法可依或者不合法的法律風(fēng)險(xiǎn)。然筆者認(rèn)為,《物權(quán)法》雖然規(guī)定了浮動(dòng)抵押制度,但并沒有考慮到實(shí)踐中的所有情況,在制度的制定中還是存在缺失的地方。就本文港口經(jīng)營人的抵押權(quán)而言,貨物是存放于港口經(jīng)營人處,如果辦理浮動(dòng)抵押登記要到《物權(quán)法》規(guī)定的抵押人住所地的話,就會(huì)增加很多實(shí)際中的不方便,操作也不可行。因?yàn)樵诤Ｉ县浳镞\(yùn)輸環(huán)節(jié)中,港口經(jīng)營人的裝卸、倉儲(chǔ)等活動(dòng)所針對(duì)的買方等抵押人住所地一般不在港口所在地,而貨物卻在港口所在地,所以,筆者認(rèn)為,此時(shí)應(yīng)該在港口所在地的工商行政部門登記就可以生效,法律應(yīng)該在條文中加一項(xiàng)“財(cái)產(chǎn)所在地工商行政部門登記也可生效”的選擇條款,這樣才具有很強(qiáng)的操作性。

(二)港口經(jīng)營人留置權(quán)和抵押權(quán)的區(qū)別

留置是港口生產(chǎn)經(jīng)營中廣泛適用的一種擔(dān)保物權(quán)的方式,《物權(quán)法》第230條規(guī)定:“債務(wù)人不履行到期債務(wù),債權(quán)人可以留置已經(jīng)合法占有的債務(wù)人的動(dòng)產(chǎn),并有權(quán)就該動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先受償?！睋?jù)此規(guī)定,如債務(wù)人拒絕履行到期債務(wù)時(shí),港口經(jīng)營人可將依法已經(jīng)占有的債務(wù)人的貨物以拍賣、變賣等方式進(jìn)行處分,將獲得的價(jià)金優(yōu)先受償。這樣的行為就是留置,而港口經(jīng)營人行使的是留置權(quán),其占有直至通過變賣、拍賣等方式處分的貨物就是留置物。留置是一種法定擔(dān)保方式,依法律規(guī)定而產(chǎn)生,而非依當(dāng)事人的協(xié)議成立。留置的法定性是與其他擔(dān)保方式,如抵押、質(zhì)押、保證、定金的一個(gè)重要區(qū)別。港口經(jīng)營人貨物留置權(quán)作為法定的擔(dān)保物權(quán),其成立須符合以下條件:其一,留置物必須是港口經(jīng)營人已經(jīng)依法占有的債務(wù)人的財(cái)產(chǎn);其二,留置物必須與港口經(jīng)營人的債權(quán)屬于同一法律關(guān)系;其三,必須是債務(wù)人不履行到期債務(wù);其四,不得違反法律規(guī)定或當(dāng)事人的約定。

通過比較可以發(fā)現(xiàn),港口經(jīng)營人的留置權(quán)和抵押權(quán)存在如下區(qū)別:一是性質(zhì)不同。留置權(quán)是法定擔(dān)保物權(quán),而抵押權(quán)是約定擔(dān)保物權(quán)。二是留置權(quán)的留置物由留置權(quán)人占有,而抵押權(quán)不是由抵押權(quán)人占有抵押物,抵押物處于不斷流動(dòng)狀態(tài)。第三,抵押權(quán)需要進(jìn)行登記才能生效,而留置權(quán)不需要。第四,實(shí)現(xiàn)權(quán)利的方式不一樣。根據(jù)法律規(guī)定,留置權(quán)的實(shí)現(xiàn)要給債務(wù)人一定的寬限期,在寬限期屆滿后仍然未履行債務(wù)的,留置權(quán)人可以對(duì)留置物進(jìn)行折價(jià)、變價(jià)或者拍賣受償;而抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)是債務(wù)履行期屆滿,未履行債務(wù)的,抵押權(quán)人可以就已經(jīng)固定為抵押財(cái)產(chǎn)的特定物進(jìn)行變賣或拍賣,就所得價(jià)款優(yōu)先受償。通過比較,筆者認(rèn)為,港口經(jīng)營人港口經(jīng)營過程中,在同一個(gè)物上,不可能同時(shí)出現(xiàn)留置權(quán)和抵押權(quán),這主要是由兩者的性質(zhì)、特性等決定的。

五、法律建議

《物權(quán)法》規(guī)定的浮動(dòng)抵押制度,雖然可以增強(qiáng)企業(yè)的融資能力,但在抵押期限內(nèi)企業(yè)可以不受約束地自由處分設(shè)押財(cái)產(chǎn)是以削弱對(duì)抵押權(quán)人的保護(hù)為代價(jià)的。若在債權(quán)屆期之前,企業(yè)設(shè)押財(cái)產(chǎn)因抵押人主觀或客觀原因急劇減少,將會(huì)極大影響浮動(dòng)抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn),甚至使債權(quán)人設(shè)立擔(dān)保物權(quán)的目的落空,對(duì)債權(quán)人極為不利。從這個(gè)角度講,浮動(dòng)抵押設(shè)立后,如果抵押人不誠信,抵押權(quán)將難以實(shí)現(xiàn),浮動(dòng)抵押制度形同虛設(shè)。

有鑒于此,為使該制度具有操作中的可行性,同時(shí)最大限度保護(hù)包括港口經(jīng)營人在內(nèi)的廣大抵押權(quán)人的利益,筆者根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定,建議在浮動(dòng)抵押合同中設(shè)定如下條款:其一,如果浮動(dòng)抵押的標(biāo)的物是大型生產(chǎn)設(shè)備,那么,抵押雙方應(yīng)事先就大型生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,在抵押權(quán)人債權(quán)范圍內(nèi),已抵押的生產(chǎn)設(shè)備不能減少,將來增加的設(shè)備自動(dòng)成為抵押物,并及時(shí)辦理登記手續(xù)。其二,如果浮動(dòng)抵押的標(biāo)的物是原材料、半成品和產(chǎn)品,抵押雙方應(yīng)約定抵押物價(jià)值的計(jì)算方法以及最小的庫存數(shù)量,并交由第三方監(jiān)管,簽訂監(jiān)管合同;不能交第三人監(jiān)管的,雙方應(yīng)定期對(duì)抵押物進(jìn)行檢查,保證抵押物的最低存量與價(jià)值。

同時(shí),筆者也建議《物權(quán)法》應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)踐中各種各樣的情況,盡可能地將浮動(dòng)抵押制度中的規(guī)定進(jìn)行細(xì)化。比如,上文談到的浮動(dòng)抵押登記地的問題,以適應(yīng)包括港口經(jīng)營人在內(nèi)一些特殊情況?；蛘?在《港口法》《港口貨物作業(yè)規(guī)則》等相關(guān)涉及海運(yùn)律法規(guī)中,根據(jù)實(shí)際情況,進(jìn)行法律的修改,及時(shí)增加包括港口經(jīng)營人抵押權(quán)等在內(nèi)的新規(guī)定,以適應(yīng)日新月異的實(shí)踐變化。

六、結(jié)語

港口經(jīng)營人抵押權(quán)在實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)并呈現(xiàn)出越來越多的趨勢(shì)。國家立法本身就是在社會(huì)大量出現(xiàn)某種現(xiàn)象或狀況時(shí)加以規(guī)范的,港口經(jīng)營人作為我國建設(shè)航運(yùn)強(qiáng)國的一個(gè)重要環(huán)節(jié),其地位、權(quán)利、義務(wù)對(duì)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展有著重要的影響。因此,筆者認(rèn)為應(yīng)該重視港口經(jīng)營人抵押權(quán)的存在,并認(rèn)真考量其帶給我國航運(yùn)業(yè)的影響以及產(chǎn)生的意義。

港口經(jīng)營人的地位在《鹿特丹規(guī)則》中確定為海運(yùn)履約方,解決了有關(guān)港口經(jīng)營人地位的爭論,同時(shí)也有利于明確港口經(jīng)營人的權(quán)利、義務(wù)等。按照《鹿特丹規(guī)則》的設(shè)置,港口經(jīng)營人作為海運(yùn)履約方的權(quán)利包括:對(duì)可能形成危險(xiǎn)的貨物拒絕接受、裝載和處置的權(quán)利,賠償責(zé)任限制的權(quán)利,免責(zé)的權(quán)利。[5]在我國,關(guān)于港口經(jīng)營人權(quán)利的明文規(guī)定也很少,常見的幾種權(quán)利散見于《中華人民共和國海商法》《港口貨物作業(yè)規(guī)則》等法律文件中?！堵固氐ひ?guī)則》和我國現(xiàn)行法律都沒有窮盡規(guī)定港口經(jīng)營人的權(quán)利,港口經(jīng)營人抵押權(quán)主要是港口經(jīng)營人和貨方、收貨人之間在實(shí)踐中大量產(chǎn)生的,其對(duì)港口經(jīng)營人業(yè)務(wù)的擴(kuò)展,倉儲(chǔ)、裝卸業(yè)務(wù)效率的提高,企業(yè)效益的改善以及收貨人及時(shí)出貨,貨物利用,資金周轉(zhuǎn)方面有著比較大的實(shí)際意義,并有利于形成比較完善的港口經(jīng)營人系列權(quán)利,同時(shí)也對(duì)我國航運(yùn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生積極的影響。

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