跨流域調(diào)水中多參與方利益分配的一般均衡分析

成艾華(中南民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北　武漢　430074)

一、引　言

近年來，各種資源的跨行業(yè)、跨地區(qū)配置活動(dòng)日益增多，如即將動(dòng)工或已經(jīng)實(shí)施的西氣東輸工程、西電東送工程、南水北調(diào)工程、引黃濟(jì)青等大型工程。這些大型工程的實(shí)施一方面對(duì)于整個(gè)社會(huì)來講，有利于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，增加全社會(huì)福利；另一方面，大型工程涉及多參與方利益，不同的政策和措施及管理理念將對(duì)各參與方利益產(chǎn)生不同的影響。從一定意義上說，大型工程的運(yùn)行過程也就是不同社會(huì)利益集團(tuán)之間利益矛盾、沖突和調(diào)整(協(xié)調(diào))的過程。陳秀山(2005)在討論西電東送戰(zhàn)略中，認(rèn)為應(yīng)充分考慮工程對(duì)區(qū)域間、區(qū)域內(nèi)的收入分配效應(yīng)，能源租金的流向，以及對(duì)輸出區(qū)、輸入?yún)^(qū)公共和家庭福利的影響。①

就跨流域調(diào)水工程而言，1986年美國(guó)通過的水資源開發(fā)法要求跨地區(qū)的大型水利工程項(xiàng)目實(shí)施聯(lián)邦政府、地方機(jī)構(gòu)(州、市)投資費(fèi)用分?jǐn)?，以體現(xiàn)誰投資、誰受益，誰收費(fèi)、誰補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)原則。②Schaeffer(2001)就紐約市當(dāng)局(受水區(qū))與水源地當(dāng)?shù)?調(diào)水區(qū))提出利益方參與模式，對(duì)各利益方的決策選擇及利益協(xié)調(diào)與分配進(jìn)行了研究。③總體來看，目前在處理跨流域調(diào)水中多參與方利益關(guān)系問題上還沒有一個(gè)成功的固定模式，跨流域調(diào)水涉及很多復(fù)雜的問題，需要有關(guān)各方加強(qiáng)利益協(xié)調(diào)，廣泛參與。王元京(2003)指出工程的實(shí)施涉及的是不同區(qū)域的受損者與受益者的關(guān)系，這樣，跨區(qū)域利益的補(bǔ)償與分享實(shí)質(zhì)上是利益在不同地區(qū)之間的多層次轉(zhuǎn)移。④因此，在處理跨區(qū)域工程的利益轉(zhuǎn)移問題時(shí)，必須考慮不同的利益群體之間的利益平衡。如果各利益群體在工程運(yùn)行中權(quán)、責(zé)、利不能合理的安排，在利益實(shí)現(xiàn)過程中分配不合理，就會(huì)直接對(duì)各利益方參與的合作性與積極性產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響到工程整體效益的實(shí)現(xiàn)。

本文根據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，以跨流域水資源配置為例，從參與方角度建立了一個(gè)包括三部門(調(diào)水區(qū)、受水區(qū)、工程方)的跨流域調(diào)水市場(chǎng)理想化模型，并從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)、短期與長(zhǎng)期來探討工程多參與方一般均衡的實(shí)現(xiàn)與利益分配關(guān)系，就如何實(shí)現(xiàn)工程的效率與公平，實(shí)現(xiàn)整體工程的帕累托最優(yōu)提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、一般均衡模型的建立

(一)基本假設(shè)

為了使問題簡(jiǎn)化，本文建立如下假設(shè)理論。

一是水市場(chǎng)嚴(yán)格按水資源的稀缺性來決定水價(jià)格，不考慮政府的影響。受水區(qū)在水資源的價(jià)格的變動(dòng)中安排生產(chǎn)活動(dòng)，追求利潤(rùn)的最大化。

二是參與方由三部門組成，即受水區(qū)、調(diào)水區(qū)與工程方，不考慮政府的作用。

三是只對(duì)地區(qū)平均水價(jià)P進(jìn)行確定，地區(qū)平均水價(jià)是行業(yè)水價(jià)的加權(quán)平均值。且各行業(yè)水價(jià)按其水資源邊際勞動(dòng)生產(chǎn)效率=該行業(yè)水價(jià)來確定。即：

其中，Pi為i行業(yè)的水價(jià)，也等于水資源在該行業(yè)中的邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率。

四是符合信息完全動(dòng)態(tài)博弈，即每一個(gè)參與人完全能夠掌握所有其他參與人的有關(guān)信息；參與人的行為有先后順序，而且后行動(dòng)者能夠觀察到先行者選擇的行為。⑤

五是各利益方在充分考慮自身利益的基礎(chǔ)上，能進(jìn)行合作博弈，即考慮工程的整體利益。

六是調(diào)水區(qū)水量無限豐富，調(diào)水后價(jià)格不變，對(duì)流域可調(diào)水具有優(yōu)先使用權(quán)。受水區(qū)嚴(yán)重缺水，水資源的供給已達(dá)到極限，供水量固定。

(二)跨流域調(diào)水后生產(chǎn)的一般均衡分析

1.靜態(tài)均衡分析

根據(jù)基本假定，水市場(chǎng)嚴(yán)格按水資源的稀缺性來決定水價(jià)格，不考慮政府的影響。在圖1中，橫軸OQ代表水量，縱軸OP表示水資源的邊際勞動(dòng)產(chǎn)品和水價(jià)。S為水的供給曲線，由于受水區(qū)嚴(yán)重缺水，水資源的供給已達(dá)到極限，因此，水的供給曲線在點(diǎn)B后變得非常陡峭，表明供水能力再提高的成本很高。

圖1　調(diào)水后的靜態(tài)均衡分析

P0為調(diào)水區(qū)水價(jià)，P1為受水區(qū)初始水價(jià)，P2為受水區(qū)調(diào)水后水價(jià)。在市場(chǎng)條件下，由于水資源從豐富地區(qū)調(diào)到稀缺地區(qū)，價(jià)格發(fā)生了變化。在調(diào)水區(qū)，水資源相對(duì)豐富，價(jià)格水平較低；在受水區(qū)，水資源相對(duì)稀缺，價(jià)格為P1。當(dāng)水量Q由調(diào)水區(qū)調(diào)到受水區(qū)以后，水量的供給發(fā)生了變化，受水區(qū)價(jià)格向下移動(dòng)到P2位置，很顯然P1>P2>P0。

受水區(qū)在水資源價(jià)格的變動(dòng)中安排生產(chǎn)活動(dòng)，追求利潤(rùn)的最大化。在調(diào)水前，受水區(qū)水量是稀缺的，而其他生產(chǎn)要素如資本、勞動(dòng)力、土地等是無限豐富的，受水區(qū)在水資源短缺的約束條件下進(jìn)行生產(chǎn)。因此，對(duì)應(yīng)于水資源的邊際生產(chǎn)率曲線為AB，它向右下方傾斜，表示在其他生產(chǎn)要素?zé)o限豐富的情況下，隨著水量投入的增加，水的邊際產(chǎn)品遞減。生產(chǎn)部門以追求利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，利潤(rùn)最大化條件是邊際生產(chǎn)率等于水價(jià)。于是，生產(chǎn)部門將消耗OF水量，因?yàn)橹挥性谶@個(gè)水量上，水價(jià)P1等于水的邊際勞動(dòng)產(chǎn)品，兩者相交于B點(diǎn)。此時(shí)，受水區(qū)生產(chǎn)部門在水資源短缺的約束條件下，總產(chǎn)量為OABF，其中ABP1為生產(chǎn)部門的利潤(rùn)，總用水量為OF。

調(diào)水后，水量由OF增加到OE，隨著水量的增加，水資源的稀缺程度有所降低，水供給曲線發(fā)生了變化，由S向下平移到S1，水價(jià)也由P1下降到P2。假定生產(chǎn)技術(shù)不變，生產(chǎn)部門以追求利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，將在點(diǎn)C從事生產(chǎn)，總產(chǎn)量為OACE，其中ACP2為生產(chǎn)部門的利潤(rùn)。利潤(rùn)增加量為CBP1P2，總用水量增加為OE，其中EF為調(diào)水量Q。同時(shí)，由于水價(jià)的下降，受水區(qū)水供應(yīng)部門的收益減少了P1P2BH。

2.動(dòng)態(tài)均衡分析

對(duì)于受水區(qū)，由于受調(diào)水后水的稀缺性減少、水價(jià)降低的影響，理性的消費(fèi)者就會(huì)偏重于多用水，那么水資源的邊際生產(chǎn)曲線將會(huì)向左移動(dòng)到點(diǎn)C1的位置，因?yàn)閷?duì)水資源的偏多使用就等同于減少了水資源的供給量。相反，如果考慮節(jié)水技術(shù)的使用，受水區(qū)的生產(chǎn)曲線將會(huì)向右移動(dòng)到點(diǎn)C2的位置，因?yàn)楣?jié)水技術(shù)的使用就等同于增加了水資源的供給量(見圖2)。按照市場(chǎng)配置規(guī)律，調(diào)水后短期內(nèi)水的稀缺性將有所緩解，水價(jià)就會(huì)降低，理性的消費(fèi)者生產(chǎn)中就會(huì)偏重于多用水。由于生產(chǎn)部門用水量的偏多，現(xiàn)有水量的供不應(yīng)求造成水價(jià)上漲，而按照基本假定，受水區(qū)嚴(yán)重缺水，水資源的供給已達(dá)到極限，供水量固定。因此，需要多調(diào)水改變這種供不應(yīng)求的狀況，這就會(huì)造成調(diào)水量的不足；而增加調(diào)水量又會(huì)導(dǎo)致價(jià)格進(jìn)一步下降，受水區(qū)在生產(chǎn)中又偏重于多用水。如此循環(huán)往復(fù)，最終必然導(dǎo)致過量用水而使水資源配置處于無效率和浪費(fèi)狀態(tài)。因此，在市場(chǎng)配置條件下，可能會(huì)促使調(diào)水區(qū)過度浪費(fèi)水資源，最終導(dǎo)致水源逐漸枯竭，使調(diào)水舉措難以發(fā)揮真正的經(jīng)濟(jì)效益。因此就需要政府進(jìn)行有效的干預(yù)，通過適當(dāng)提高均衡水價(jià)的方式或?qū)οM(fèi)者用水進(jìn)行規(guī)范，使水資源生產(chǎn)邊際勞動(dòng)曲線重新回到AC的位置。

圖2　調(diào)水后受水方動(dòng)態(tài)均衡分析

三、均衡條件下各參與方利益分配分析

(一)各參與方利益的短期分配模式

在調(diào)水區(qū)能保證調(diào)水量，受水區(qū)生產(chǎn)達(dá)到一般均衡的條件下，跨流域調(diào)水工程的整體收益為BCP2P1+HCEF(見圖1)。假定參與方由三部門組成，即受水區(qū)、調(diào)水區(qū)與工程方，各參與方按照自身權(quán)、責(zé)、利進(jìn)行相應(yīng)的分配，利益分配的短期格局見圖3。

圖3　跨流域調(diào)水后多參與方的利益分配框架

1.受水區(qū)

受水區(qū)在追求自身利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)過程中，由于調(diào)水使得可用水量的增加及水價(jià)格的相應(yīng)下降，生產(chǎn)者剩余即凈利益為BCP2P1，并且對(duì)新增調(diào)水量以水價(jià)形式支出P2Q(Q為調(diào)水量FE)。

2.工程方

調(diào)水工程方通過大量投入(包括工程投入成本、移民安置及沿線工程費(fèi)用等)，使得水資源由價(jià)格較低、水量豐富的調(diào)水區(qū)轉(zhuǎn)移到價(jià)格較高、水量稀缺的受水區(qū)，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，水價(jià)相應(yīng)由P0上升到P2。其利益區(qū)就相應(yīng)為(P2-P0)Q。

3.調(diào)水區(qū)

調(diào)水區(qū)在水量豐富的情況下，出讓水資源的優(yōu)先使用權(quán)，等同于以P0價(jià)格賣出Q量的商品水，獲得利益為P0Q。與此同時(shí)，當(dāng)水量有限時(shí)，上游增大用水，下游就需減少取水。由于跨流域調(diào)水工程的實(shí)施，調(diào)水后下游區(qū)直接減少了EF水量的使用，喪失了使用Q水量的機(jī)會(huì)成本，需要得到相應(yīng)的利益補(bǔ)償。如調(diào)水量過大或水資源有限，則機(jī)會(huì)成本越接近P0Q。但按照我們的基本假定，調(diào)水區(qū)水資源是無限豐富的，只要調(diào)水量與河流總水量之比在合理的范圍內(nèi)，調(diào)水下游區(qū)的機(jī)會(huì)成本應(yīng)少于其減少Q(mào)水量的機(jī)會(huì)成本。因?yàn)閷?duì)調(diào)水下游區(qū)，在水量豐富的前提下，其水供給曲線是較為平緩的，對(duì)其價(jià)格影響就十分有限，因此，下游區(qū)喪失的機(jī)會(huì)成本只是P0Q的一部分。調(diào)水區(qū)在支付了下游區(qū)的機(jī)會(huì)成本后，剩下的部分就成為其凈利益。

(二)各參與方利益的長(zhǎng)期分配模式

在調(diào)水后短期利益分配中，我們只考慮到了水量的供給保證，而沒有考慮到水質(zhì)的改變。而調(diào)水工程能否長(zhǎng)期發(fā)揮效益，取決于調(diào)水區(qū)以上干支流和調(diào)水區(qū)環(huán)境狀況，水質(zhì)不達(dá)標(biāo)就失去了供水的基本條件。如果調(diào)水區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量差，面源和點(diǎn)源污染過重，導(dǎo)致水質(zhì)超標(biāo)，則影響調(diào)水質(zhì)量。因此，實(shí)現(xiàn)調(diào)水區(qū)及其上游地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，確保水環(huán)境質(zhì)量安全是跨流域調(diào)水的重要保證。

在市場(chǎng)配置條件下，我們假定隨著調(diào)水區(qū)生產(chǎn)的進(jìn)行、經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，生產(chǎn)用水和生活用水量呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)，同時(shí)，水質(zhì)也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的污染和破壞。那么，在調(diào)水后短期利益分配中，各參與方如果按照現(xiàn)有狀況進(jìn)行長(zhǎng)期生產(chǎn)將對(duì)工程的長(zhǎng)久收益產(chǎn)生不利影響，因?yàn)樵诙唐诶娣峙涓窬种校覀冎豢紤]到了水量的供給保證，而沒有考慮到水質(zhì)的改變。而水作為工程的最終商品，保證調(diào)水的水質(zhì)和水量是整個(gè)調(diào)水工程實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)久收益的重要條件。這就決定了調(diào)水后需要對(duì)調(diào)水區(qū)生產(chǎn)和生活采取更為嚴(yán)格的要求，有諸多限制條件，從而在一定程度上會(huì)對(duì)調(diào)水區(qū)的近期發(fā)展帶來不利的影響。它包括：(1)調(diào)水區(qū)的生態(tài)建設(shè)要求許多企業(yè)特別是核心區(qū)企業(yè)進(jìn)行搬遷、改建和污染治理，成本巨大；(2)調(diào)水區(qū)的生態(tài)建設(shè)將提高所在區(qū)域企業(yè)的污染治理標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的運(yùn)行成本增加；(3)調(diào)水區(qū)的生態(tài)建設(shè)要求傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)必須在較短時(shí)間內(nèi)升級(jí)，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的要求將大大提高；(4)調(diào)水區(qū)的生態(tài)建設(shè)需要區(qū)內(nèi)地方政府、企業(yè)配套投入大量的資金，地方政府將面臨資金短缺的困難，同時(shí)對(duì)調(diào)水區(qū)生態(tài)功能區(qū)建設(shè)的投資過大會(huì)對(duì)其他方面的投資產(chǎn)生影響，進(jìn)而產(chǎn)生滯后效應(yīng)。⑥

這樣，在利益分配的長(zhǎng)期格局中，由于自身利益的缺失，分配不合理，調(diào)水區(qū)就會(huì)采取不合作態(tài)度，對(duì)整個(gè)工程的長(zhǎng)久收益和整體利益都會(huì)產(chǎn)生重大影響，短期均衡的利益分配格局將要面臨重新調(diào)整。因此，考慮到水質(zhì)的要求及調(diào)水工程的長(zhǎng)久受益，要求受水區(qū)和工程方將現(xiàn)有利益進(jìn)行分割，實(shí)行重新分配，對(duì)調(diào)水區(qū)進(jìn)行生態(tài)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等的機(jī)會(huì)成本進(jìn)行利益補(bǔ)償，保證整體工程帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)(見圖3虛線部分)。

這就決定了利益三方需要進(jìn)行博弈，建立新的分配格局。而按照博弈理論，在利益分配的談判過程中調(diào)水區(qū)處于最不利的地位。因?yàn)槭芩畢^(qū)作為需求方，可以“用腳投票”。即如果調(diào)水的價(jià)格過高，也就是使用外調(diào)水成本過高，理性的消費(fèi)者就會(huì)減少對(duì)外調(diào)水的使用量，當(dāng)使用量少于調(diào)水水量時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生水資源的浪費(fèi)；工程方比較容易達(dá)成共識(shí)，在利益談判中一致對(duì)外；而調(diào)水區(qū)的組織化程度最低，信息決策成本最高，在利益談判中總是處于最不利的地位。這樣就容易造成對(duì)調(diào)水區(qū)利益的忽視，造成市場(chǎng)的失靈，需要政府的積極干預(yù)，通過建立利益補(bǔ)償機(jī)制保證調(diào)水區(qū)利益。

四、主要結(jié)論

通過以上的分析，我們可以得出如下結(jié)論。

第一，在大型工程建設(shè)中，在工程整體效益一定的前提下，應(yīng)體現(xiàn)出利益分配的公平性和合理性，按照各參與方的權(quán)、責(zé)、利進(jìn)行利益分配，充分考慮不同的利益群體之間的利益平衡。

第二，水資源是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)不可替代的寶貴資源，隨著工農(nóng)業(yè)的迅速發(fā)展和城鄉(xiāng)人口的急劇增加，對(duì)水資源的需求也越來越高，但是自然界所能提供的可利用的水資源是有限的。因此，對(duì)于調(diào)水區(qū)的水資源應(yīng)能明確其初始價(jià)格P0，其收益P0Q應(yīng)以入股的形式參與到工程利益分配中。

第三，跨流域調(diào)水工程中受水區(qū)的水資源優(yōu)化配置是工程整體利益提高的前提條件。應(yīng)考慮水資源的稀缺性和市場(chǎng)均衡價(jià)格，否則容易造成跨流域調(diào)水的水資源配置無效率和浪費(fèi)，使調(diào)水舉措難以發(fā)揮真正的經(jīng)濟(jì)效益。

第四，對(duì)調(diào)水區(qū)利益進(jìn)行補(bǔ)償，保證水質(zhì)水量是工程長(zhǎng)期利益實(shí)現(xiàn)的重要保證。因?yàn)楸ＷC水質(zhì)水量在一定程度上會(huì)抑制調(diào)水區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并有可能對(duì)當(dāng)?shù)卣途用竦臋?quán)益形成潛在威脅。確保調(diào)水區(qū)的利益，既是實(shí)現(xiàn)工程“雙贏”，也是確保工程效益持久有效實(shí)現(xiàn)的一個(gè)重要方面。因此，建立更為靈活和有效的調(diào)水區(qū)運(yùn)作機(jī)制應(yīng)成為調(diào)水區(qū)環(huán)境管理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及體現(xiàn)公平與長(zhǎng)久利益的迫切要求。

最后，在調(diào)水后各參與方的動(dòng)態(tài)均衡分析和長(zhǎng)期利益分配的模式中可以看出，即使在信息完全的前提下，單純依靠市場(chǎng)配置容易產(chǎn)生“市場(chǎng)失靈”，需要政府積極參與，建立水資源合理利用和利益補(bǔ)償?shù)拈L(zhǎng)效機(jī)制，保證工程的長(zhǎng)久收益。

注釋：

①陳秀山，徐瑛.關(guān)于西電東送戰(zhàn)略區(qū)域效應(yīng)評(píng)價(jià)[J].統(tǒng)計(jì)研究，2005，(4)：37-44.

②Schaeffer T D. Local government participation in adaptive natural resource management Towns and villages in New York’s Catskill Delaware Watershed[D].Ph.D Thesis. State University of New York，2001.

③Clark M J. Dealing with uncertainty: adaptive approaches to sustainable river management[J]. Aquatic Conservation: Marine and Freshwater Ecosystems，2002.

④王元京.水利工程的利益補(bǔ)償與收益分享問題探討[J].中國(guó)水利，2003，(6)：8-10.

⑤張維迎.從九四年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)看主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展[N].經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)，1994，(103)～1994，(110).

⑥陳學(xué)文，胡曉帆.南水北調(diào)中線工程核心水源區(qū)水環(huán)境安全分析與對(duì)策[J].中國(guó)環(huán)境管理，2005，(9)：76-78.