淺談腐敗的成因與防治

[摘要]腐敗是社會進(jìn)步的毒瘤，歷來被一切追求進(jìn)步文明的民族、國家、政黨和統(tǒng)治者深惡痛絕。堅決懲治和有效預(yù)防腐敗，關(guān)系人心向背和黨的生死存亡，是黨必須始終抓好的重大政治任務(wù)。處在發(fā)展關(guān)鍵期、改革攻堅期、矛盾凸顯期的中國，必須把反腐敗放在更加突出的地位。積極推進(jìn)自由市場體制與國家計劃體制的揚(yáng)棄和升華，促成國家威權(quán)體制與憲政民主體制的優(yōu)勢化綜合；提高反腐敗制度法規(guī)的執(zhí)行力；加強(qiáng)廉潔奉公、遵紀(jì)守法教育，徹底廓清腐敗，戰(zhàn)而勝之。

[關(guān)鍵詞]腐??；成因；防治措施

一、腐敗原指腐爛，出自《漢書·食貨志上》：“太倉之栗，陳陳相因，充溢露積于外，腐敗不可食。”泛指敗壞、墮落。后來，在人類社會的實踐中，腐敗一詞逐漸引申為事物由健康狀態(tài)向腐朽、沒落狀態(tài)轉(zhuǎn)變的過程。從政治學(xué)意義上講，腐敗是一種社會制度或社會勢力由盛而衰，由進(jìn)步走向反動直至滅亡的過程，或特指思想上、行為上的墮落，組織機(jī)構(gòu)、制度、體制等方面的黑暗和腐朽。從社會學(xué)意義上講，腐敗是指國家公職人員濫用公共權(quán)力、謀取私利的行為。在實際生活中，腐敗通常包含四個要素：(1)腐敗行為的主體是公職人員；(2)腐敗行為的方式是利用職權(quán)：(3)腐敗行為的目的是牟取私利；(4)腐敗行為的后果是損害公共利益。腐敗分為三種類型：第一類是公職人員濫用權(quán)力，直接將控制的公共資源據(jù)為己有，這種腐敗稱之為“侵吞型腐敗”。這類腐敗包括利用職務(wù)之便侵吞、竊取、占有公共財物，挪用、私分、揮霍公款，最典型地表現(xiàn)就是貪污；第二類是公職人員濫用權(quán)力，將其控制下的好處或機(jī)會與其他人所擁有的資源進(jìn)行交換，這種腐敗稱之為“交易型腐敗”。這種腐敗包括非法接受他人財物，為他人提供便利或牟取利益，搞權(quán)錢交易、權(quán)人交易、權(quán)權(quán)交易，最典型地表現(xiàn)是受賄；第三類是公職人員濫用權(quán)力，憑借職權(quán)要狹當(dāng)事人進(jìn)貢，這類腐敗稱之為“勒所型腐敗”。這種腐敗包括以損害當(dāng)事人的利益相威脅，以收費、攤派、提成、回扣、罰沒等方式敲詐勒索，最典型地表現(xiàn)就是吃拿卡要。

二、腐敗作為一種社會歷史現(xiàn)象，它的產(chǎn)生具有復(fù)雜的社會原因。準(zhǔn)確、科學(xué)地探明這些原因，是我們有效進(jìn)行防治的基本前提。

(一)政企不分、官商合一、權(quán)錢交易是新的歷史條件下腐敗產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)原因。一般來說，腐敗的主體同時也是權(quán)力的主體——掌握著人們讓渡的一部分權(quán)力，但是，掌握權(quán)力只是腐敗產(chǎn)生的必要條件，而不是充分條件。在高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)條件下，政府手中的權(quán)力要比現(xiàn)在大得多，但由于沒有形成多元的利益主體，那時權(quán)錢交易并不像現(xiàn)在這么嚴(yán)重。隨著以市場經(jīng)濟(jì)為取向的經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，經(jīng)濟(jì)主體開始由一元向多元轉(zhuǎn)變，這在客觀上促使體制外迅速崛起一批以盈利為目的的相對獨立的經(jīng)濟(jì)主體。然而此時發(fā)展經(jīng)濟(jì)所必需的物質(zhì)、資金仍然控制在政府手中，大量的生產(chǎn)要素仍由國家配置。這就使初始形態(tài)的市場經(jīng)濟(jì)與原有體制交織在一起，市場機(jī)制與行政機(jī)制同時對經(jīng)濟(jì)生活起作用，以致在市場競爭與行政干預(yù)之間產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)落差，這就造成了權(quán)錢交易的內(nèi)在沖動和外部條件，由此導(dǎo)致權(quán)力向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、金錢向政治領(lǐng)雙向滲透，從而使腐敗得以迅速滋生和蔓延。按照西方尋租理論的觀點，腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的過程，就是權(quán)力主體進(jìn)入市場，利用自己的壟斷地位干預(yù)經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)租金，從而誘使經(jīng)濟(jì)主體從事尋租活動，通過行賄獲得經(jīng)濟(jì)租金的過程。經(jīng)濟(jì)租金等于市場價格與官方價格之間的差價。尋租的存在依賴兩個基本條件：一是貨幣化的市場經(jīng)濟(jì)；二是行政化的市場管制。這兩個條件只有同時具備，才能產(chǎn)出租金和尋租活動。尋租就是用較少的賄賂成本，獲取較多的經(jīng)濟(jì)效益，其實質(zhì)是一種權(quán)錢交易。尋租活動的典型是利用計劃價格與市場價格的價差，把自己手中掌握的物質(zhì)、資金、項目的分配權(quán)和審批權(quán)轉(zhuǎn)化為貨幣收入。權(quán)力的價格在此就等于單位商品的計劃價格與市場價格之差乘以權(quán)力所支配的商品的數(shù)量。巨額的價差、利差和匯差為腐敗的產(chǎn)生提供了肥沃的土壤。尋租的基本手段是行賄。行賄在我國刑法中明文規(guī)定是一種犯罪行為，然而在我國司法實踐中，對行賄的追究是相當(dāng)寬容的。行賄者實際上幾乎不必冒犯罪的風(fēng)險。與此同時，行賄帶來的回報卻是很高的。行賄受賄是一種交易，但這種交易不同于一般的商品交易，行賄主體購買的是國家公職人員的職業(yè)良心、良知，然后侵吞國家、集體或他人的利益。由于涉及公域與私域之間的“權(quán)錢交易”，這種交易和市場經(jīng)濟(jì)的等價交換是不同的。公職人員考慮的成本是受法律制裁的風(fēng)險，至于給對方多少利益對他來說則無關(guān)緊要，因為他給于的是公共利益而不是他自己的利益。因此，國家公職人員在受賄時權(quán)衡利弊是個人收益與犯罪風(fēng)險的關(guān)系，無須遵循等價交換的原則，因此往往表現(xiàn)出極度的大方和慷慨。既然行賄成了一種低風(fēng)險、高回報的利益行為，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，如此優(yōu)越地贏利機(jī)會必然導(dǎo)致廣泛的行賄現(xiàn)象。相應(yīng)的也必然導(dǎo)致眾多的國家公職人員因受賄而濫用公共權(quán)力。

市場化的改革在帶來國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的同時，雖然提出了政企分開的要求，但一方面在傳統(tǒng)體制的慣性作用下，政府部門一時難以跳出企業(yè)行為的軌道；另一方面在體制轉(zhuǎn)軌時期的財政困難面前，政府部門還必須自籌一部分經(jīng)費來彌補(bǔ)收支缺口。兩者的力量合一，不僅政企分開難以實現(xiàn)，而且隨著本來植根于計劃經(jīng)濟(jì)時代的政企不分機(jī)制移植于市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境，利益驅(qū)動機(jī)制也在政府部門內(nèi)部形成了。于是，生活中常見的一種現(xiàn)象，就是政府部門既要作為社會管理者追求公共利益，又要作為謀利者花費一部分精力去搞所謂“創(chuàng)收”。兩種利益并存，兩個軌道并行，一身二位，其結(jié)果不僅使政府部門逐漸演化成集社會管理者和謀利者于一體的怪胎，甚至社會管理者的定位越來越讓位于謀利者，以至演變?yōu)椴块T腐敗，同時也為領(lǐng)導(dǎo)干部在部門利益的掩護(hù)下，動用政治手段牟取個人利益提供了方便。

(二)權(quán)力的運(yùn)行缺乏有效地制約監(jiān)督，是新的歷史條件下腐敗產(chǎn)生的政治原因。在現(xiàn)階段，個人利益和公共利益既存在著共同的基礎(chǔ)，又存在著一定的差異和矛盾，這就決定了謀取個人利益的動機(jī)仍然是構(gòu)成人們主觀世界的一個重要因素。按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，腐敗實際上是公職人員在追求個人利益最大化的自利動機(jī)驅(qū)使下，經(jīng)過成本和收益的計算后做出的一種合乎理性的選擇，而制度通過影響個人對收益與成本的核算最終影響個人選擇。成本——收益分析是研究腐敗成因的一個重要方法。對于“經(jīng)濟(jì)人”來說，他既有實施腐敗行為的可能，也有不實施腐敗行為的可能，他的最終行為將取決于其利益分析：如果從事腐敗活動的期望收益比成本大得多，他就有實施腐敗行為的激勵因素，當(dāng)激勵因素足夠大時，腐敗就發(fā)生了。反之，腐敗的期望收益低于成本，作為理性經(jīng)濟(jì)人，他就不會實施腐敗行為。

目前我國出現(xiàn)的腐敗，已經(jīng)不是一種個別的偶然的現(xiàn)象而是一種帶有普遍性的現(xiàn)象。因為現(xiàn)行的權(quán)力機(jī)構(gòu)和制度安排存在嚴(yán)重的缺陷，權(quán)力運(yùn)行不受制約，具有很大隨意活動的空間，誘使越來越多的公職人員從事腐敗活動；制度的效用弱，執(zhí)行力差，使從事腐敗活動的官員被發(fā)現(xiàn)和受制裁的機(jī)會很小。腐敗已經(jīng)成為一種有利可圖、有機(jī)可乘的達(dá)成個人利益最大化的行為方式而被許多公職人員所選擇。不合理的權(quán)力結(jié)構(gòu)突出地表現(xiàn)為“一把手”體制。對于“一把手”的權(quán)力，中央并不是沒有監(jiān)督的要求、規(guī)定和舉措，但所有這一切都沒有取得實效，沒有構(gòu)成對“一把手”的有效約束。為什么呢?就是沒有對應(yīng)對等的權(quán)力與之相抗衡。對“一把手”失去有效監(jiān)督，對與“一把手”相關(guān)的其他監(jiān)督就會頃刻間失去分量。例如，為禁止領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女利用領(lǐng)導(dǎo)干部職權(quán)謀取私利，中央曾一再發(fā)文，對領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女從業(yè)提出了嚴(yán)格要求。但由于其配偶、子女的權(quán)力來自領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力，在“一把手”體制下，只要對“一把手”監(jiān)督不到位，那么對其配偶、子女的監(jiān)督就不會奏效。可見，體制的弊端是腐敗滋生的深層原因。只要腐敗滋生的體制根源沒有消除，即使查辦再多的案件，腐敗依然會高發(fā)多發(fā)，并形成查不勝查之勢。反腐敗的制度法規(guī)注重表面性，忽視根源性，流于形勢化，造成了法紀(jì)松弛、懲處不力。例如，1995年，中央頒布關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部收入申報的規(guī)定，目的是為了通過收入申報，對黨政機(jī)關(guān)縣處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部的收入變動情況進(jìn)行了解，及時發(fā)現(xiàn)或預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部利用職務(wù)之便謀取私利的問題。然而通過這項規(guī)定，不難發(fā)現(xiàn)它缺少最重要的一項內(nèi)容，就是如何核實申報者申報的真實性。而缺少這項內(nèi)容就好比銀行只負(fù)責(zé)收款而認(rèn)為收到的是真鈔還是假鈔無關(guān)緊要。此項規(guī)定已執(zhí)行了15年之久，至今在我國似乎還沒有一起因為收入申報而被揭發(fā)出來的腐敗案件。難怪人們將其稱之為目前我國執(zhí)行得最好但也是效果最差的規(guī)范性文件。同時，由于懲治力度不夠所導(dǎo)致的腐敗成本過低，客觀上也助長了腐敗分子的僥幸心理?，F(xiàn)實生活中，官員濫用權(quán)力只要不釀成重大事故，或者嚴(yán)重觸犯刑律，幾乎不會受到實質(zhì)性追究。這在很大程度上軟化了制度法規(guī)的剛性。制度的效用取決于制度的執(zhí)行力，從某種意義上說，不是制度法規(guī)供給不足而是執(zhí)行不力，已成為法治“木桶”中的短板效應(yīng)和發(fā)展瓶頸。這種狀況如果不能得到及時扭轉(zhuǎn)，就是制定再多的制度法規(guī)也無濟(jì)于事。

經(jīng)濟(jì)體制改革和利益關(guān)系地調(diào)整，使一些領(lǐng)導(dǎo)干部在誘惑面前產(chǎn)生了攀比心理、失衡心理、補(bǔ)償心理，產(chǎn)生了腐敗的主觀動機(jī)。毋容置疑，公職人員改善生活愿望的迫切性與其增加收入渠道的有限性的矛盾，在一定程度上也助長了腐敗滋生蔓延之勢。我國公職人員的收入是由國家規(guī)定的，總體不高。特別是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，政策上允許和鼓勵一部分人先富起來，這里的“一部分人”是排除公職人員的。因為公職人員一般不能兼職，由于工作需要的兼職按規(guī)定也不能享受兼職收入；公職人員也不能從事第二職業(yè)；公職人員的政績與利益沒有直接的對應(yīng)關(guān)系，不可能從政績的效益中提取報償。公職人員合法利益實現(xiàn)方式的有限性使其在迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)生活面前處于無奈的地位，除了通過公共權(quán)力的非公共運(yùn)用外，公職人員幾乎沒有可以改善自身境遇的合法途徑。這是腐敗蔓延的政策性原因。

(三)剝削階級腐朽思想侵蝕的機(jī)會增多，金錢財物的誘惑增大，一些領(lǐng)導(dǎo)干部的價值取向錯位，理想信念失落，是新的歷史條件下腐敗產(chǎn)生的思想根源。在“朕即國家”的中國傳統(tǒng)社會，“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣?！庇捎趪c家不分，公與私不分，統(tǒng)治者幾乎可以隨心所欲地占有自己想要獲得的一切。一旦獲得了官職就可以享有種種特權(quán)。與這種“高官厚祿”的政治制度相適應(yīng)，在人們內(nèi)心深處“升官發(fā)財”的意識根深蒂固，不僅成為民間社會的一種祝福，而且成為一些腐敗分子的座右銘。隨著對外開放地擴(kuò)大，拜金主義、享樂主義、極端個人主義的思想意識和生活方式也乘機(jī)滲透進(jìn)來，并與封建思想殘余遙相呼應(yīng)，使黨風(fēng)和社會風(fēng)氣受到不同程度地污染。表現(xiàn)為：物質(zhì)生活享樂化，精神生活消極化，社會生活享樂化。這種現(xiàn)象雖然還不能稱作腐敗，但卻是腐敗滋生的土壤和溫床。

另外，蘇聯(lián)解體、東歐巨變，世界社會主義運(yùn)動陷入低潮，一些領(lǐng)導(dǎo)干部出現(xiàn)理想信念地失落，對科學(xué)的世界觀、人生觀、價值觀發(fā)生懷疑，這也是腐敗滋生蔓延的一個重要原因。

三、腐敗在經(jīng)濟(jì)上是一種吞噬劑，在政治上是一種離心劑，在思想上是一種腐蝕劑，危害極大。腐敗現(xiàn)象是一種綜合癥，它產(chǎn)生的原因是綜合的，造成的危害是綜合的，因而對它的治理也應(yīng)該是綜合的。要按照十七大政治報告的戰(zhàn)略部署，堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域。

(一)加快經(jīng)濟(jì)體制改革，完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度，不斷鏟除腐敗滋生的土壤。在腐敗滋生的土壤中，最值得注意的是公共權(quán)力主體充當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體，直接介入經(jīng)濟(jì)活動。政府部門既當(dāng)運(yùn)動員，又當(dāng)裁判員。根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)的要求，政府的職能定位應(yīng)該是有限責(zé)任政府和公共服務(wù)型政府。由于初始條件地限制，我們選擇的是一種漸進(jìn)式改革，這使得政府職能轉(zhuǎn)變面臨三大矛盾：政府幫助與政府退出的矛盾；制度供給與制度約束的矛盾；改革政績與發(fā)展政績的矛盾。這三大矛盾的存在，就導(dǎo)致了政府職能轉(zhuǎn)變中的利益沾滯與路徑依賴現(xiàn)象地發(fā)生。政府權(quán)力部門化，部門權(quán)力個人化，個人權(quán)力絕對化，這正是腐敗之源。因此，懲治腐敗關(guān)鍵在于深化經(jīng)濟(jì)體制改革，努力創(chuàng)造一種難以憑借公共權(quán)力牟謀取勢私利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。積極推進(jìn)自由市場體制與國家計劃體制的揚(yáng)棄與升華，割斷官場與商場的臍帶，給權(quán)錢交易以釜底抽薪。

(二)建立健全有效的權(quán)力制約機(jī)制，用發(fā)展的思路和改革的辦法防治腐敗。要遏制腐敗的滋生和蔓延，就要消除民主參與機(jī)制不完善，制約監(jiān)督機(jī)制不健全，權(quán)力過分集中的現(xiàn)象，就必須進(jìn)行政治體制改革。通過改革改變權(quán)力高度集中的問題。在不斷完善社會主義根本政治制度和基本政治制度，不斷推進(jìn)社會主義民主政治和法治國家建設(shè)的基礎(chǔ)上，逐步實現(xiàn)政黨組織、政權(quán)組織、社會組織之間的關(guān)系制度化，政權(quán)組織內(nèi)部權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)之間的關(guān)系制度化，中央、地方、基層之間的關(guān)系制度化，基層政治參與、民主管理、群眾自治制度化，努力形成國家威權(quán)體制與憲政民主體制的優(yōu)勢化綜合。在創(chuàng)新政治體制的基礎(chǔ)上，對權(quán)力實行科學(xué)地分解，對權(quán)力關(guān)系實行科學(xué)地定位，以便當(dāng)一種權(quán)力偏離正常軌道時，與它對應(yīng)的權(quán)力能夠自行予以制止。要擴(kuò)大干部選拔任用工作中的民主，實行多方推薦、公開選拔、競爭上崗、擇優(yōu)任用的制度。要加強(qiáng)資金監(jiān)控、行為規(guī)范、權(quán)力制約等方面的制度法規(guī)建設(shè)，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相對分離的體制，對于管人、管錢、管物部門實行“四只眼睛”的辦事制度。要建立人事管理、資金撥付、項目審批部門主要領(lǐng)導(dǎo)輪換交流制度，防治因在一個崗位上工作時間過長而滋生各種腐敗。要加強(qiáng)民主監(jiān)督和輿論監(jiān)督，依法保障人民群眾對黨政機(jī)關(guān)及其工作人員批評、控告檢舉、揭發(fā)等權(quán)利。建立健全不需要腐敗的保障機(jī)制，不能腐敗的防范機(jī)制，不愿腐敗的自律機(jī)制，還要建立健全不敢腐敗的懲戒機(jī)制，讓腐敗分子在政治上身敗名裂，經(jīng)濟(jì)上傾家蕩產(chǎn)，思想上后悔莫及。

(三)加強(qiáng)廉潔奉公、遵紀(jì)守法的教育。防止腐敗，教育是基礎(chǔ)。要通過各種形式的廉潔奉公教育，讓廣大干部堅定中國特色社會主義的理想信念，堅守黨員干部應(yīng)有的思想防線、政治立場和道德底線，自覺抵制和破除拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立起馬克思主義的權(quán)力觀、地位觀、政績觀、群眾觀、利益觀，真正把組織監(jiān)督與嚴(yán)格自律結(jié)合起來。加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)憂患意識、公仆意識、節(jié)儉意識。要有敬畏之心，常思貪欲之害，常修為政之德，常懷律己之心，堂堂正正做人，清清白白做官，干干凈凈做事。始終保持共產(chǎn)黨人的蓬勃朝氣、昂揚(yáng)銳氣和浩然正氣，面對各種誘惑警鐘長鳴，時刻保持清醒的頭腦。干部應(yīng)當(dāng)是黑暗中的明燈，狂潮中的批柱，負(fù)有轉(zhuǎn)變社會風(fēng)氣的責(zé)任，有了這樣的認(rèn)識，我們的反腐敗工作就一定取得勝利。