淺論水利工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)

李良碧 周林波

（中國(guó)水電顧問(wèn)集團(tuán)中南勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院 重慶 400013）

肖 俊

（重慶江河工程咨詢中心有限公司 401147）

淺論水利工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)

李良碧 周林波

（中國(guó)水電顧問(wèn)集團(tuán)中南勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院 重慶 400013）

肖 俊

（重慶江河工程咨詢中心有限公司 401147）

水利部已于2004年底發(fā)布了水利工程建設(shè)項(xiàng)目勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法，但目前暫無(wú)配套的水利工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)示范文本和合同條款。由于水利工程勘察設(shè)計(jì)具有費(fèi)用高、周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，各地方在勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)中根據(jù)自身對(duì)有關(guān)文件的理解進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)文件的編制，在此過(guò)程中產(chǎn)生了一些認(rèn)識(shí)上的偏差。本文在對(duì)這些偏差進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對(duì)勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)提出了一些建議和看法。

水利工程 勘察設(shè)計(jì) 招標(biāo)投標(biāo)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)。2000年5月1日，國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)以《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委令第3號(hào)），規(guī)定了工程施工、貨物采購(gòu)和勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理必須進(jìn)行招標(biāo)的范圍，其中勘察設(shè)計(jì)單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元以上和項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，都必須進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)。但目前國(guó)內(nèi)還暫無(wú)水利水電工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)示范文本。筆者針對(duì)水利水電勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)談一點(diǎn)建議和看法，供同行參考。

1 水利工程勘察設(shè)計(jì)特點(diǎn)

水利工程勘察設(shè)計(jì)不同于一般的工業(yè)與民用建筑工程，首先水工建筑物受所在地的地形、地質(zhì)、水文、氣象等條件的限制，每座水工建筑物都各具特點(diǎn)，一般都不可能像工業(yè)與民用建筑那樣可采用定型設(shè)計(jì)，其勘察設(shè)計(jì)較一般工業(yè)與民用建筑復(fù)雜；其次水工建筑物施工條件艱巨，在江河上修建水工建筑物比在陸地上修建土木工程條件要復(fù)雜得多，不僅要解決度汛問(wèn)題，還要進(jìn)行深基坑開(kāi)挖、高邊坡和復(fù)雜地基處理，其施工條件決定了其施工的艱巨性；最后水利工程修建在河流上，蓄水后要淹沒(méi)土地，需搬遷人口、文物等，對(duì)上下游生態(tài)環(huán)境、局部氣候等會(huì)產(chǎn)生一定的影響，而且水利工程一般投資較大。正是由于水利工程有如此多的特點(diǎn)，因此在項(xiàng)目決策階段就顯得極為慎重，需要做大量的勘測(cè)設(shè)計(jì)和專題論證工作來(lái)加以論證，相對(duì)于一般工業(yè)與民用建筑而言，其勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)費(fèi)用都較大，周期都較長(zhǎng)。

2 水利工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)階段劃分

水利部《水利工程建設(shè)項(xiàng)目勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（水總〔2004〕511號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）規(guī)定，水利工程建設(shè)項(xiàng)目勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有：一是勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)項(xiàng)目已經(jīng)確定；二是所需資金來(lái)源已落實(shí)；三是必需的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料已收集完畢。又根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水利部水建〔1995〕128號(hào)文），水利水電工程建設(shè)程序劃分為四個(gè)階段：決策階段、設(shè)計(jì)階段、建設(shè)階段和生產(chǎn)階段。項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告均屬項(xiàng)目決策階段，因此水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)招標(biāo)的范圍可理解為項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段及其以后的各設(shè)計(jì)階段。但《辦法》第十一條和第七十五條也明確水利工程的項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究階段以及重大專題研究、基礎(chǔ)工作等前期工作應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)并參照《辦法》執(zhí)行。

根據(jù)國(guó)家基本建設(shè)程序，水利工程決策階段成果需先按隸屬關(guān)系由國(guó)家或地方水利主管部門審查后，再報(bào)國(guó)家或地方發(fā)改委審批，通過(guò)后才能立項(xiàng)，因此項(xiàng)目是否能立項(xiàng)存在不可預(yù)見(jiàn)性，建議將水利工程勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)劃分為兩個(gè)階段進(jìn)行，即決策階段和設(shè)計(jì)階段。

3 水利工程決策階段勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)

由于擬招標(biāo)項(xiàng)目還處于決策階段，在招標(biāo)文件中對(duì)勘察設(shè)計(jì)總體要求不可能描述得很全面，部分項(xiàng)目可能僅有規(guī)劃資料或初步設(shè)想，可在區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、水資源專項(xiàng)規(guī)劃、防洪規(guī)劃等基礎(chǔ)上進(jìn)行較充分的研究后編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件除了按《辦法》應(yīng)包含一些主要內(nèi)容，如勘察設(shè)計(jì)總體技術(shù)要求、工作內(nèi)容和深度，科研、試驗(yàn)專題，履約期限等外，還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：

a.應(yīng)明確勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)成果原始資料有效電子版本的提交，特別是水文、地質(zhì)專業(yè)，以利下階段設(shè)計(jì)招標(biāo)。

b.由于立項(xiàng)審查時(shí)間上的不確定性，有些項(xiàng)目可研完成多年后都不能進(jìn)行有效審查，應(yīng)明確勘測(cè)設(shè)計(jì)成果編制完成后至立項(xiàng)審查期間的費(fèi)用分?jǐn)倖?wèn)題。

c.前期工作勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)以批準(zhǔn)的投資估算為計(jì)費(fèi)額，但項(xiàng)目未立項(xiàng)前無(wú)法確定計(jì)費(fèi)額，勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)用計(jì)算較為困難，應(yīng)明其計(jì)費(fèi)方式、方法。

d.對(duì)于移民安置規(guī)劃大綱編制、水資源論證、環(huán)境評(píng)價(jià)、水土保持方案編制、工程地震危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)價(jià)、防洪影響評(píng)價(jià)、礦產(chǎn)壓覆等專題報(bào)告費(fèi)用宜一次性明確，不留活口。

e.由于水利工程的特點(diǎn)和決策階段勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)的特殊性，在招標(biāo)文件中宜明確未中標(biāo)單位的投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用及支付方式，以利調(diào)動(dòng)所有投標(biāo)單位的積極性，提高投標(biāo)文件的編制質(zhì)量。

4 水利工程設(shè)計(jì)階段勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)

根據(jù)水利工程特點(diǎn)，在設(shè)計(jì)階段應(yīng)全階段、全工程一次性招標(biāo)，勘察和設(shè)計(jì)應(yīng)總體招標(biāo)，不宜勘察、設(shè)計(jì)分別招標(biāo)，由一家單位承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)有利于技術(shù)協(xié)調(diào)，有利于控制工程總投資。

招標(biāo)文件應(yīng)結(jié)合工程特點(diǎn)和需要按《辦法》進(jìn)行編制，應(yīng)包括投標(biāo)須知、工程說(shuō)明書(shū)，上級(jí)審批、審查、評(píng)估等有關(guān)文件，設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料供應(yīng)方式和設(shè)計(jì)成品的審查方式，對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)，投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)以及擬簽訂合同的主要條款等。

對(duì)于一般項(xiàng)目，招標(biāo)文件技術(shù)要求不宜超過(guò)現(xiàn)行《水利水電工程勘測(cè)設(shè)計(jì)規(guī)程》的規(guī)定，超出規(guī)程規(guī)定的專項(xiàng)科研、試驗(yàn)及專題研究等工作內(nèi)容，應(yīng)在招標(biāo)文件相關(guān)條款予以明確，并要求單獨(dú)報(bào)價(jià)。

5 目前存在的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)偏差

a.根據(jù)水利工程的特點(diǎn)，認(rèn)為其不適宜進(jìn)行勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)。

水利工程論證需要擁有大量基礎(chǔ)資料，如水文資料，需要做大量的勘察實(shí)驗(yàn)工作，如地質(zhì)實(shí)驗(yàn)，某些水利工程論證往往需幾代人不懈努力，如三峽、小浪底等水利樞紐工程，加之行業(yè)和地方保護(hù)，因此有部分觀點(diǎn)認(rèn)為水利工程不宜進(jìn)行勘測(cè)設(shè)計(jì)招標(biāo)。誠(chéng)然，部分重要水利樞紐工程論證在新中國(guó)成立后就一直以一家勘察設(shè)計(jì)單位為主進(jìn)行，將這類水利工程來(lái)進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)，顯然不合適，但并不是所有的水利工程都類似于三峽、小浪底，絕大部分水利水電工程都是可以進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)的。例如地處東北的某部屬水利設(shè)計(jì)院就以招標(biāo)方式在西南取得了多個(gè)大中型水利、水電工程勘察設(shè)計(jì)工作。

b.在勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)上，認(rèn)為勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)主要就是競(jìng)爭(zhēng)勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)。

認(rèn)為勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)滿足國(guó)家規(guī)定的條件后，勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)主要就是競(jìng)爭(zhēng)勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)，這種認(rèn)識(shí)是不全面的。一是《工程勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)管理規(guī)定》（計(jì)價(jià)格〔2002〕10號(hào)）第五條明確規(guī)定建設(shè)項(xiàng)目總投資估算額在500萬(wàn)元及其以上的勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)（水利工程勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)基本上都屬于政府指導(dǎo)價(jià)），根據(jù)《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》對(duì)于政府指導(dǎo)價(jià)只能在規(guī)定的范圍內(nèi)浮動(dòng)，否則就是違反《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》行為，將受到《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》第七條的處罰，所以勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)是不能超出規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的；二是《工程勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（2002版）》規(guī)定，水利水電勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)為批準(zhǔn)的投資額，因此在招標(biāo)投標(biāo)階段或簽訂合同時(shí)還不能確定勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)的計(jì)費(fèi)額，只能確定在規(guī)定浮動(dòng)范圍內(nèi)的下浮比例。

c.從控制投資的角度出發(fā)，認(rèn)為勘察設(shè)計(jì)費(fèi)越低就是工程投資控制得越好。

勘察設(shè)計(jì)評(píng)標(biāo)不能像工程施工評(píng)標(biāo)那樣，以投標(biāo)報(bào)價(jià)作為主要定標(biāo)因素，這是由勘察設(shè)計(jì)工作特點(diǎn)決定的，《辦法》第五十五條明確了勘察設(shè)計(jì)費(fèi)在評(píng)標(biāo)中所占商務(wù)標(biāo)的比例，其占總分值的比例則更小，但在勘察設(shè)計(jì)評(píng)標(biāo)實(shí)施過(guò)程中，按國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)取費(fèi)往往很難中標(biāo)。水利工程勘察設(shè)計(jì)費(fèi)在工程總投資中所占的比例不到10%，但其卻是控制工程投資的“龍頭”，以控制工程總投資為由一味強(qiáng)調(diào)壓低勘察設(shè)計(jì)費(fèi)，不僅攪亂了正常的勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)秩序，違反了《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》，而且對(duì)工程的質(zhì)量、投資控制等埋下諸多隱患，達(dá)不到控制投資的目的。特別是對(duì)于實(shí)行“項(xiàng)目經(jīng)理制”的勘察設(shè)計(jì)項(xiàng)目，由于設(shè)計(jì)費(fèi)較低，設(shè)計(jì)部門不愿意投入過(guò)多人員和精力用于方案比選、設(shè)計(jì)優(yōu)化，設(shè)計(jì)人員忙于設(shè)計(jì)圖紙，多承攬任務(wù)就意味著個(gè)人收入增加，造成在項(xiàng)目前期工作階段項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)深度很難滿足規(guī)范要求，設(shè)計(jì)質(zhì)量難以保證，在實(shí)施階段大量的設(shè)計(jì)變更給工程投資控制帶來(lái)不確定性，為控制投資而壓低勘察設(shè)計(jì)費(fèi)往往適得其反。

d.對(duì)合并設(shè)計(jì)階段勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)上，認(rèn)為某兩設(shè)計(jì)階段合并就只能按一個(gè)階段收費(fèi)。

水利基本建設(shè)程序?yàn)轫?xiàng)目建議書(shū)、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等幾個(gè)階段，對(duì)于以地方審批為主的中小型工程，往往將項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究合并，或者直接進(jìn)行初步設(shè)計(jì)，對(duì)此就存在著認(rèn)為合并了設(shè)計(jì)階段，則相應(yīng)的勘測(cè)設(shè)計(jì)費(fèi)也只能計(jì)算一個(gè)階段的。這種認(rèn)識(shí)是不準(zhǔn)確的，根據(jù)相應(yīng)勘測(cè)設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)程，每一設(shè)計(jì)階段均對(duì)應(yīng)相應(yīng)的設(shè)計(jì)任務(wù)，各階段所要解決的問(wèn)題不同，下一階段要用到上一階段的勘察設(shè)計(jì)成果，合并勘察設(shè)計(jì)階段只是少了審批環(huán)節(jié)，并不減少勘察設(shè)計(jì)工作量。

e.為節(jié)省費(fèi)用和時(shí)間人為地省略招標(biāo)設(shè)計(jì)階段。

在初步設(shè)計(jì)階段，勘察設(shè)計(jì)成果應(yīng)滿足《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（DL5021—93）的要求，通常重大工程技術(shù)問(wèn)題在初步設(shè)計(jì)階段已全部解決，但從滿足施工招標(biāo)的角度初步設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)成果還不夠細(xì)化，工程量難以滿足施工招標(biāo)深度要求，需要在招標(biāo)設(shè)計(jì)階段確定具體分標(biāo)形式，準(zhǔn)確確定各建筑物細(xì)部結(jié)構(gòu)型式及尺寸，確定各建筑物、構(gòu)筑物工程量，以利完成施工招標(biāo)。省略招標(biāo)設(shè)計(jì)階段不利于施工招標(biāo)，為施工階段建設(shè)單位投資控制埋下了“隱患”。

f.對(duì)勘察設(shè)計(jì)成果，往往在招標(biāo)文件中規(guī)定“通過(guò)主管部門審查”為合同驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

在勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件中應(yīng)分專業(yè)、分階段對(duì)勘察設(shè)計(jì)成果、科研專項(xiàng)和專題報(bào)告等的編制提出要求，主要包括勘察設(shè)計(jì)大綱、成果質(zhì)量、進(jìn)度控制計(jì)劃、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、審查方式等，不能籠統(tǒng)地以“通過(guò)主管部門審查”為最終驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

6 建 議

目前國(guó)內(nèi)對(duì)水利工程施工、監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)均有標(biāo)準(zhǔn)示范文本和合同條款，唯勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)暫無(wú)相應(yīng)示范文本，水利工程勘察設(shè)計(jì)合同也只能參照建設(shè)部發(fā)布的通用勘察設(shè)計(jì)合同范本。水利部已于2004年發(fā)布了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（水總〔2004〕511號(hào)），國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、建設(shè)部也發(fā)布了《工程勘察設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（2002版）》和《水利、水電、電力建設(shè)項(xiàng)目前期工作工程勘察收費(fèi)暫行規(guī)定》（發(fā)改價(jià)格〔2006〕1352號(hào)）等文件，建議有關(guān)部門盡快編制、發(fā)布水利工程勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)示范文本和合同條款，早日形成完整的招標(biāo)投標(biāo)示范文本體系，以規(guī)范勘察（測(cè)）設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)行為。?