建設(shè)工程招標方式和評標方法研究

張麗芹

1 我國的招標投標制度

招標投標制度是我國建設(shè)工程的一項基本管理制度?！吨腥A人民共和國招標投標法》第三條規(guī)定:在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標:

1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目。2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目。3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

國家計委頒布了《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，對必須招標的范圍作出了進一步細化的規(guī)定。要求各類工程項目的建設(shè)活動，達到下列標準之一者，必須進行招標:1)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上。2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。3)勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上。為了防止將應該招標的工程項目化整為零規(guī)避招標，即使單項合同估算價低于上述第1)，2)，3)項規(guī)定的標準，但項目總投資在3 000萬元人民幣以上的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，也必須采用招標方式委托工作任務。

《國招標投標法》規(guī)定的招標方式有兩種:公開招標和邀請招標;《國招標投標法》對評標方法也有原則性的規(guī)定:中標人的投標應當符合下列條件之一:1)能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。2)能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低;但是投標價格低于成本的除外。

2 建設(shè)工程招標方式的理論與實踐

2.1 我國現(xiàn)有的招標方式

2.1.1 公開招標

1)公開招標的概念和特點。公開招標是指招標人通過新聞媒體發(fā)布招標公告，凡具備相應資質(zhì)符合招標條件的法人或組織不受地域和行業(yè)限制均可申請投標。公開招標的優(yōu)點:招標人可以在較廣的范圍內(nèi)選擇中標人，投標競爭激烈，有利于將工程項目的建設(shè)交予可靠的中標人實施并取得有競爭性的報價。公開招標的缺點:由于申請投標人較多，一般要設(shè)置資格預審程序，而且評標的工作量也較大，所需招標時間長、費用高。2)公開招標的適用情況。全部使用國有資金或者國有資金投資占控股或者主導地位的項目，依法必須招標的，應當公開招標。國家計委3號令《工程建設(shè)項目招標范圍和標準規(guī)定》第四條中對“國有資金”作了明確界定:a.使用各級財政預算資金的項目;b.使用納入財政管理的各種政府性專項建設(shè)基金的項目;c.使用國有企事業(yè)單位自有資金，并且國有資產(chǎn)投資者實際擁有控制權(quán)的項目。即凡是工程建設(shè)項目在資金上符合這三條的，都必須公開招標。

2.1.2 邀請招標

1)邀請招標的概念和特點。所謂邀請招標是指招標人向預先選擇的若干家具備相應資質(zhì)、符合招標條件的法人或組織發(fā)出邀請函，將招標工程的概況、工作范圍和實施條件等作出簡要說明，請他們參加投標競爭。邀請招標的優(yōu)點:不需要發(fā)布招標公告和設(shè)置資格預審程序，節(jié)約招標費用和節(jié)省時間;由于對投標人以往的業(yè)績和履約能力比較了解，減小了合同履行過程中承包方違約的風險。邀請招標的缺點:由于邀請范圍較小選擇面窄，可能排斥了某些在技術(shù)或報價上有競爭實力的潛在投標人，因此投標競爭的激烈程度相對較差。2)邀請招標的適用情況。有下列情形之一的，經(jīng)批準可以進行邀請招標:a.項目技術(shù)復雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的;b.受自然地域環(huán)境限制的;c.涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災，適宜招標但不宜公開招標的;d.擬公開招標的費用與項目的價值相比，不值得的;e.法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的。

2.2 國內(nèi)外建設(shè)工程采用的招標方式

我國的招標投標制度是借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗。國外建設(shè)工程招標方式有三種:公開招標、邀請招標和協(xié)商議標。我國《招標投標法》根據(jù)招標的基本特性和我國實踐中存在的問題，未將議標作為一種招標方式予以規(guī)定。按照《招標投標法》的規(guī)定，凡屬必須招標的項目，都不得采用議標的方式。國外建設(shè)工程施工招標以競價為主?，F(xiàn)階段工程項目總承包招標也在廣泛被應用。工程總承包招標活動是指招標人通過招標方式選擇從事工程總承包的企業(yè)，并與工程總承包企業(yè)簽訂合同，委托其完成工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行等全部或者多項的建設(shè)活動。工程總承包在國外非常普遍。具體形式有:設(shè)計采購施工總承包(EPC);設(shè)計—施工總承包(D+B);設(shè)計—采購總承包(D+P);采購—施工總承包(P+B)。

建設(shè)項目招標人可以從方案設(shè)計階段就開始工程總承包招標，也可以從初步設(shè)計階段、技術(shù)設(shè)計階段或者施工圖設(shè)計階段開始總承包招標。要針對具體項目而定:1)在以大型裝置或工藝過程為主要核心技術(shù)的工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域，如大型石化、化工、橡膠、冶金，在這些類型項目的建設(shè)中，對承包商的經(jīng)驗與專業(yè)特長具有很強的依賴性，從方案設(shè)計階段開始總承包招標更能體現(xiàn)工程總承包招標“建設(shè)生產(chǎn)過程的組織集成化”的優(yōu)點。這類建設(shè)項目總承包招標模式又稱為設(shè)計、采購、施工總承包(EPC，即 Engineering，Procurement，Construction)招標。2)在以房屋建筑為主的民用建設(shè)項目的總承包招標也稱為設(shè)計和施工總承包(D+B，即Design-Build)招標，設(shè)計—施工總承包招標開始的時間應分別對待。

工程項目總承包招標方式采用功能描述方式。功能描述書以及有關(guān)的要求和條件說明是否清楚、明確和具體，是招標能否成功和建設(shè)項目順利實施的關(guān)鍵。投標人根據(jù)招標人提供的功能描述書以及有關(guān)的要求和條件說明進行投標，編制設(shè)計建議書和設(shè)計文件，并根據(jù)其設(shè)計進行工程報價。我國施工招標實踐比較豐富。開展招標投標以來，在施工招標方面的經(jīng)驗最多。目前，施工招標以競價方式為主。招標方式有公開招標和邀請招標。至于工程項目總承包是我國的一個發(fā)展趨勢，但我國關(guān)于工程總承包招標的理論和實踐還是一片空白。這在較大程度上影響了我國工程總承包招投標市場的培育和發(fā)展。要解決這些問題，在工程總承包的政策法規(guī)配套上必須完善，招標方式和評標方法上，要借鑒國外的經(jīng)驗和做法。

3 建設(shè)工程評標方法

1)綜合評估法。采用“綜合評估法”評標的，中標人的投標應當能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。即在商務合格、技術(shù)合格條件下，由招標人制定主要評標因素和相應的加權(quán)分值;評標委員會每位成員分別對每個滿足招標文件要求的投標人進行評價、打分，按照評委會所給分值的高低確定中標人。其中工程報價的分值較多。該方法是目前建設(shè)工程招標中應用較多的一種方法。一般對于技術(shù)上復雜、技術(shù)要求不能統(tǒng)一、招標人追求高性價比的招標項目宜采用綜合評估法。2)經(jīng)評審的最低投標價法。該種方法也稱為合理低價中標，是指在招投標過程中，投標價經(jīng)過評標委員會評審認定，能夠保證工程順利實施的，具有科學的，合理施工措施的最低報價。合理最低價應具有如下特征:施工技術(shù)措施科學合理，經(jīng)過評標委員會評審方案科學、合理、可行;例如低價不應低于投標人的個別成本。最低價中標是一個復雜的系統(tǒng)工程，單從理論上講，合理最低價中標符合國際慣例。3)招標投標實踐中的其他評標方法。招標投標實踐中，除了前述兩種評標方法以外，還有其他評標方法。a.抽簽法。此辦法主要用于建筑工程招投標。業(yè)主委托有資質(zhì)的單位編制預算價，交地方有關(guān)管理部門審定，以此價作為合同價基礎(chǔ)。投標單位經(jīng)過資格預審后處于同等地位，通過抽簽、搖號等手段確定中標單位。此辦法的優(yōu)點是投標單位處于平等地位，不存在舞弊、圍標等行為，解決了評標過程中的主觀因素，但缺點是類似于博彩。b.評議法。評議法是由評標委員會成員在熟悉各有效投標書內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對投標報價、工期、主材數(shù)量、施工組織設(shè)計等方面進行認真分析和比較之后，投標人充分聽取各位評委的意見和建議，選擇其中各項條件都較優(yōu)良者為中標人?；蛘邔⒃u標委員會成員分成若干專業(yè)小組進行評議，然后再集中各小組的意見，進行綜合評議，擇優(yōu)選擇中標人。評議法的優(yōu)點是能充分聽取專家意見，并體現(xiàn)公平、公開和擇優(yōu)的原則。但評議法是一種定性分析方法，沒有科學的判別標準。當評委意見不統(tǒng)一時，也有可能導致評標失敗。評議法僅適應于施工技術(shù)難度不大的房屋建筑。4)國內(nèi)外建設(shè)工程評標方法。施工評標的方式較多，應用最廣泛的低價中標法，其次是綜合評估法。兩種方法已如前所述。法語地區(qū)也廣泛采用“公開拍賣法”，該方法是法語地區(qū)目前普遍采用的一種招標方式。公開拍賣法以投標報價作為判標的唯一標準。在有行業(yè)主管部門監(jiān)管下的建筑市場進行公開競標交易，投標人以最低價向招標人買取工程。交易方法是招標人在市場內(nèi)公布招標工程的各項條件和招標文件的全部內(nèi)容。根據(jù)招標文件，承包商可以選擇是否投標。申請投標的承包商雖然有響應招標文件的書面承諾，但不一定都能取得投標資格。投標人在開標前有權(quán)決定并排除認為不具備投標資格或能力不足的若干家承包商。在公開拍賣時，有效投標人的報價低于招標人規(guī)定的標底價時，報價最低者得標。公開拍賣法一般適應于簡單工程或者工程內(nèi)容已完全確定的工程。

工程項目總承包評標。

工程項目總承包的內(nèi)容起碼要包括設(shè)計和施工。以設(shè)計方案、施工組織設(shè)計和投標報價等為主要評標因素，分3個階段進行:

1)對設(shè)計進行審查，審查設(shè)計是否滿足業(yè)主的功能描述書以及有關(guān)的要求和條件說明。2)對施工組織設(shè)計的可行性進行審查。3)對投標報價進行審查。

如果設(shè)計審查和可行性審查通不過，就沒有資格進入下一階段的審查，就是說，價格再便宜也不可能中標。一般情況下，業(yè)主將在符合要求的設(shè)計方案中，選擇具有可行性的施工組織設(shè)計并且投標價格最低的投標單位作為中標單位。

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