編制地鐵物資招標文件應(yīng)注意的事項

何薇

摘要：目前西安地鐵已開通三條線路，隨著城市軌道交通建設(shè)規(guī)模的擴大，對各類物資的采購需求也逐年增多，本文以歷年來已招標實施的采購項目為例，探討物資采購招標文件編制中應(yīng)注意的問題，同時提出改進措施與完善方向。

關(guān)鍵詞：運營物資；公開招標；完善措施

地鐵運營物資種類繁多，除與原系統(tǒng)兼容配套的備品備件與高價互換配件外，還涵蓋每年列入招標計劃的日常檢修類工器具、耗材、勞保類通用物資。招標文件編制是招標過程的首要環(huán)節(jié)，資格條件設(shè)置直接影響投標的競爭性，因此招標文件的編寫是否規(guī)范、合理直接影響后續(xù)采購工作的效率。本文結(jié)合企業(yè)招標案例，分析招標文件編制的注意事項，繼而減少無效的質(zhì)疑與投訴。

一、招標文件編制中易出現(xiàn)的問題

為提高審核效率，招標文件具有固定化與格式化的特點。運營物資的招標文件通常由招標公告、投標人須知、評審辦法、合同條款、用戶需求書、投標文件的組成及內(nèi)容六要素構(gòu)成。招標公告與投標人須知前后銜接，投標人須知應(yīng)重點補充公告中無法列明的問題。根據(jù)投標人資格條件設(shè)置，需重點明確報名及開標當天需要提交的資料、文件的包封格式、是否進行現(xiàn)場踏勘、是否接受備選方案等核心問題。如未列明質(zhì)量要求及技術(shù)標準（執(zhí)行國標、省標或行業(yè)標準），在出現(xiàn)技術(shù)爭議時以何種標準優(yōu)先解釋？投標人需提交的資料在須知中未作明確要求，在評審中就具體問題出現(xiàn)爭議時，開標當天無法提供資質(zhì)或合同原件直接廢標，會引起不必要的投訴。投標人須知中還應(yīng)重點明確投標保證金的繳納方式及期限，列明扣除投標保證金的情形。有的投標單位僅為取得中標通知書作為業(yè)績使用，締約延遲或存在欺詐行為，此種情況下按須知要求扣除。

評審辦法除了明確適用何種方法外，還需重點明確資格、技術(shù)及報價部分的否決項。如在資格評審階段未把樣品作為否決項，資格評審按廢標直接處理，會引起投標人的質(zhì)疑；資格評審階段未按招標文件格式制作標書構(gòu)成實質(zhì)性偏差還是細微偏差界定不明，都會導(dǎo)致后期評審的困難。技術(shù)評審階段的打分表須嚴謹明確，表述模糊或者與項目關(guān)聯(lián)不緊密會造成評審困難，最終招不到履約能力強、價格合理的中標方。在技術(shù)符合性審查中應(yīng)直接列明哪些情況屬于對招標結(jié)果造成實質(zhì)影響的重大偏差，出現(xiàn)爭議時不僅僅依靠專家組的解釋判斷，也不會引起無效的質(zhì)疑。

招標文件中的合同條款類似“要約邀請”，合同文本須與用戶需求書前后一致。在用戶需求中列*號不允許偏離的技術(shù)指標，合同文本宜突出顯示。如名稱、單位或數(shù)量描述前后不一致，投標人不懂以何為標準，開標前業(yè)主還得答疑或主動澄清。除商務(wù)通用條款外，需針對用戶需求書編制適用于招標項目的專用合同條款。招標文件編制過程中需注意的細節(jié)很多，招標文件是整個招標過程執(zhí)行的法律依據(jù)，只有各個章節(jié)邏輯統(tǒng)一，文件描述合法嚴謹，才能避免評標和合同執(zhí)行階段等引發(fā)的一系列問題。

二、編制招標文件應(yīng)注意的事項

（一）結(jié)合采購計劃合理劃分標段

物采部門首先需根據(jù)既有線路物資的使用效率、庫存量和運營各個專業(yè)的特點，將預(yù)計采購的物資科學(xué)合理地進行分包。在以往的招標中往往只參考預(yù)算金額根據(jù)物資二級分類進行打包，一刀切的分類容易造成采購類目雜亂龐大，資格條件設(shè)置困難、采購周期過長的缺點。例如早期將BOM、TVM客運專用紙并入生產(chǎn)輔助類消耗性材料進行采購，在整個項目資格條件設(shè)置方面很難把握，無針對性。隨著線路的增多和采購經(jīng)驗的積累，將客運生產(chǎn)性專用紙類剝離，單獨招標方便快捷。將防汛防寒物資單獨分類打包，能夠及時應(yīng)對汛期寒潮要求，采購周期縮短，供應(yīng)商的選擇更具有針對性。

（二）選擇合理的評標方法

經(jīng)評審的最低投標報價法適用于具有通用技術(shù)、性能標準或者招標人對其技術(shù)、性能無特殊要求的招標項目。資格符合性通過審查，對于技術(shù)參數(shù)、規(guī)格型號等技術(shù)需求滿足業(yè)主招標文件實質(zhì)性要求的情況下，絕大多數(shù)通用物資（手動工具、照明工具及電氣類消耗性材料等）采購可采用此方法。為避免潛在合格投標人惡意低價以次充好，在技術(shù)評審環(huán)節(jié)根據(jù)供應(yīng)商業(yè)績及保障能力、售后服務(wù)承諾、項目管理及培訓(xùn)情況進行打分，技術(shù)得分低于60分或70分的投標單位或不得參與經(jīng)濟部分的評審。在此基礎(chǔ)上引入得分前三名最低價的原則，可確保中標方供貨質(zhì)量。

綜合評分法適用于一些較為復(fù)雜的非標準定制物資，權(quán)重和分值根據(jù)物資采購項目的具體特點設(shè)定。對于需要結(jié)合運營實際定制的鐵馬、滅煙柱等不銹鋼加工定制類物資，建議根據(jù)采購數(shù)量設(shè)置技術(shù)部分的權(quán)重（如60%-70%）；對于工裝及融入設(shè)計概念的導(dǎo)向及設(shè)備專用標識，更強調(diào)技術(shù)及外觀整體質(zhì)量，可以適當調(diào)節(jié)技術(shù)部分的比值。為選擇出質(zhì)優(yōu)價廉的中標方，需細化技術(shù)評分檔次與評分區(qū)間，細化得分原因與扣分情況，減少評委的主觀隨意性。商務(wù)部分評審建議使用各投標人的平均價為基準價。

（三）設(shè)置可行的資格條件與技術(shù)指標

資格條件的設(shè)置從根本上決定了招標項目的競爭性，通用類物資市場競爭較充分，在設(shè)置資格條件時更多需要結(jié)合市場同類項目具體特點。營改增后可要求對外經(jīng)濟往來的投標單位具有增值稅一般納稅人資質(zhì)。為方便退換貨及后期售后服務(wù)，可在資格條件要求中加入本地化服務(wù)機構(gòu)（在本地有固定的服務(wù)場所）。在資格條件設(shè)定時可參考城市軌道交通行業(yè)同類項目的招標情況，但應(yīng)避免以城市軌道交通行業(yè)業(yè)績?yōu)橛?，限制排斥其他合格潛在投標人?/p>

以業(yè)績作為資格條件時，應(yīng)重點核查業(yè)績的真實性而非形式。必要時需提供合同簽約方聯(lián)系方式或履約評價，核查中標通知書或相關(guān)資質(zhì)的有效性。在全國統(tǒng)一的企業(yè)征信網(wǎng)上核查投標單位的企業(yè)出資或變更情況、有無重大違法信息等不良記錄。

在用戶需求書的設(shè)置中應(yīng)杜絕技術(shù)指標設(shè)置的品牌指向性問題， 產(chǎn)品規(guī)格的描述應(yīng)具有通用性和普遍性。同時在用戶需求中明確關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)否決條款，列明允許偏離的范圍及修正條件。

（四）完善合同的專用條款

招標文件中合同的專用條款應(yīng)結(jié)合物資采購項目的具體內(nèi)容。如在合同中設(shè)置與用戶需求一一對應(yīng)的階段供貨周期與培訓(xùn)方案、違約金比例、考核機制的適用情形等。履約保證條款的設(shè)置可重點加粗提示，約定爭議出現(xiàn)時如何執(zhí)行，同時明確履約保證金的扣除不排除間接損害的賠償，以提高投標人的棄標違約成本。

在合同專用條款中還需注意完善知識產(chǎn)權(quán)保護條款。例如在地鐵員工工裝及加工定制類運營維護類家具的招標合同中明確“中標方同意所提供的造型設(shè)計方案經(jīng)業(yè)主采納，不向業(yè)主索取任何費用”。明確交付的貨物不得侵犯第三方的權(quán)利和經(jīng)營信息的保密義務(wù)等。

結(jié)合運營行業(yè)特點，在合同中明確特殊的安全及保障條款。如特殊時期（防洪、搶險、救援等）為保證行車安全和線路暢通，有權(quán)指揮和調(diào)動中標方的人員配合服務(wù)。送貨進場前要接受安全教育，須嚴格按國家、行業(yè)和甲方制訂的各類安全規(guī)則組織生產(chǎn)活動等。

（五）設(shè)定科學(xué)的上限價

運營通用類物資受市場價格波動影響較大。今年來人工、材料成本漲幅較快，參考歷史采購價格的基礎(chǔ)上在設(shè)定上限價時要進行廣泛的市場調(diào)研。上限價編制過低易造成流標，同時要防止中標方在低價中標后實施技術(shù)變更變相抬高價格。編制上限價時盡量委托具有相應(yīng)資質(zhì)或行業(yè)經(jīng)驗的造價機構(gòu)，充分考慮供貨周期、產(chǎn)品市場供求狀況、稅費、匯率、運輸風(fēng)險、本地化庫存情況等多方面因素綜合設(shè)置，避免投標人隨意哄抬報價的同時留夠合理利潤。

三、結(jié)論

招標文件編制前，需要招標人員對項目進行詳細調(diào)研了解。在遵照法律法規(guī)要求的基礎(chǔ)上，充分表達業(yè)主的意愿。有國家行業(yè)標準示范文本的，優(yōu)先參照相關(guān)文本執(zhí)行。招標人員需要不斷學(xué)習(xí)提高自身的法律素養(yǎng)與后期履行監(jiān)管意識，對照前期招標文件對開標、評標、定標、簽約各個環(huán)節(jié)監(jiān)管把控，為企業(yè)招投標工作順利開展夯實基礎(chǔ)。

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（作者單位：西安市地下鐵道有限責任公司）