無(wú)標(biāo)底招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析

□文/付善輝

工程量清單計(jì)價(jià)模式下的無(wú)標(biāo)底招標(biāo)對(duì)招標(biāo)人而言是一把雙刃劍，利弊并存。一方面招標(biāo)人通過(guò)精心組織可能選擇到理想的工程承包商；另一方面這種招標(biāo)模式對(duì)招標(biāo)人提出了更高的要求，招標(biāo)人承擔(dān)了較傳統(tǒng)條件下更大的風(fēng)險(xiǎn)。本文在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上找出常見(jiàn)的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，并提出幾點(diǎn)具體的處理風(fēng)險(xiǎn)的方法。

一、關(guān)于無(wú)標(biāo)底招標(biāo)中風(fēng)險(xiǎn)的分析

牛波等在研究無(wú)標(biāo)底招標(biāo)時(shí)認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)因素可以表現(xiàn)為以下幾個(gè)：宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素、招標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)因素分別作用于招標(biāo)工作的全過(guò)程中。

李紅立認(rèn)為，我國(guó)建筑市場(chǎng)雖然初步具備了實(shí)施無(wú)標(biāo)底招標(biāo)的條件和基礎(chǔ)，但由于建筑市場(chǎng)的運(yùn)行仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的色彩，許多方面還不夠成熟，完全采取國(guó)際通用的“無(wú)標(biāo)底”招標(biāo)可能會(huì)面臨下面一系列的風(fēng)險(xiǎn)：（1）思想觀念的影響；（2）計(jì)價(jià)方式缺乏真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性；（3）實(shí)施的外部環(huán)境不夠完善；（4）市場(chǎng)管理中缺乏執(zhí)法嚴(yán)格性；（5）可能會(huì)出現(xiàn)合理界定投標(biāo)價(jià)低于成本價(jià)。在種種內(nèi)外因素的影響下業(yè)主可能的風(fēng)險(xiǎn)有：投標(biāo)報(bào)價(jià)存在偏高；評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)難于準(zhǔn)確反映工程造價(jià)的預(yù)期；經(jīng)濟(jì)標(biāo)與技術(shù)標(biāo)的權(quán)重分配也會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

宋早雪等對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析比較具體，他們認(rèn)為業(yè)主方存在的風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)為：（1）中標(biāo)價(jià)太低，導(dǎo)致工程實(shí)施失敗；（2）圍標(biāo)、陪標(biāo)、哄抬價(jià)格；（3）承包商利潤(rùn)微薄，拖欠分包工程款和人工費(fèi)；（4）中標(biāo)價(jià)太低，影響工程質(zhì)量。

二、無(wú)標(biāo)底招標(biāo)中業(yè)主存在的風(fēng)險(xiǎn)

上面分析發(fā)現(xiàn)，宏微觀環(huán)境、制度等都會(huì)給招標(biāo)人（業(yè)主方）帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）投標(biāo)人掛靠、圍標(biāo)、串標(biāo)、抬標(biāo)。一些有實(shí)力的單位，利用自己的渠道買通一些單位來(lái)陪標(biāo)，采用價(jià)格聯(lián)盟的方式報(bào)價(jià)，相互串通以抬高報(bào)價(jià)。結(jié)果導(dǎo)致中標(biāo)價(jià)盡可能地接近業(yè)主的心理上限，業(yè)主增加了從合理中標(biāo)價(jià)到實(shí)際中標(biāo)價(jià)之間的成本，這些恰恰被中標(biāo)方作為利潤(rùn)與其他圍標(biāo)、串標(biāo)、投標(biāo)單位瓜分。

（二）惡意投標(biāo)，設(shè)套變更夾擊招標(biāo)人就范。這種情況仍然是投標(biāo)的承包商相互勾結(jié)所致，針對(duì)招標(biāo)人專業(yè)或者經(jīng)驗(yàn)不足的劣勢(shì)，在投標(biāo)過(guò)程中采取伎倆用惡意投標(biāo)的方式達(dá)到投標(biāo)價(jià)格向自己期望的方向發(fā)展，而中標(biāo)后又會(huì)找出種種理由增加或減少合同價(jià)格，迫使業(yè)主就范。

（三）低價(jià)中標(biāo)后質(zhì)量無(wú)保證，工期馬拉松等問(wèn)題。承包商為了中標(biāo)，采取“低價(jià)奪標(biāo)、索賠盈利”的策略，承包商一旦中標(biāo)，在具體施工中，為了減少損失，往往偷工減料，致使工程質(zhì)量、工期無(wú)法保證；另一方面承包商趨利心理的存在，由于工程造價(jià)過(guò)低，工程質(zhì)量下降的風(fēng)險(xiǎn)更高。

（四）還可能會(huì)因價(jià)格太低會(huì)導(dǎo)致工程失敗。由于工程中標(biāo)價(jià)過(guò)低，承包商無(wú)法繼續(xù)施工而違約，導(dǎo)致工程進(jìn)度嚴(yán)重受阻，雙方都承受巨大的損失。

三、預(yù)防和解決方法

對(duì)于如何規(guī)避無(wú)標(biāo)底招標(biāo)中業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，目前的研究遍及招標(biāo)制度、法律法規(guī)、評(píng)標(biāo)議標(biāo)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，但是沒(méi)有形成系統(tǒng)，下面談一下筆者的看法。

（一）政府部門應(yīng)采取的措施。政府部門是招投標(biāo)相關(guān)制度的制定和推行者，因此，政府在這個(gè)環(huán)節(jié)中起著至關(guān)重要的作用。政府應(yīng)該在法律法規(guī)層面制定相應(yīng)措施來(lái)嚴(yán)格規(guī)范無(wú)標(biāo)底招標(biāo)制度。

1、制定建筑行業(yè)統(tǒng)一的法規(guī)和招投標(biāo)法。現(xiàn)代建筑工程已經(jīng)是綜合復(fù)雜工程，需要工民建、水利、橋梁等房屋建筑和土木施工建筑等相關(guān)專業(yè)部門的共同參與。然而，我國(guó)的立法制度是立法權(quán)分立的，缺乏對(duì)建筑工程整體約束的法律，以《建筑法》為例，僅僅適用于建筑工程中的房屋土建工程施工，各專業(yè)法律交叉的漏洞依然存在，而這些漏洞恰恰可能給業(yè)主帶來(lái)無(wú)法挽回的損失，因此首先要解決立法權(quán)分立的問(wèn)題，至少需要建筑行業(yè)有針對(duì)本行業(yè)專門的招投標(biāo)法。

2、完善工程造價(jià)體系。無(wú)標(biāo)底招標(biāo)要求建筑市場(chǎng)特別是建筑招標(biāo)市場(chǎng)的市場(chǎng)化程度相當(dāng)高，其標(biāo)志就是企業(yè)行為應(yīng)完全是市場(chǎng)化行為，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、企業(yè)的生存發(fā)展基本上由市場(chǎng)把握。目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)由于缺乏實(shí)時(shí)造價(jià)指數(shù)及其他實(shí)時(shí)造價(jià)有效信息，故無(wú)法有效判斷建筑企業(yè)是否低于成本價(jià)投標(biāo)。因此，有必要組織相關(guān)部門編制造價(jià)指數(shù)系統(tǒng)作為參考標(biāo)準(zhǔn)。

（二）招標(biāo)方（業(yè)主）應(yīng)采取的措施

1、加強(qiáng)預(yù)控機(jī)制。無(wú)標(biāo)底招標(biāo)并不是招標(biāo)人不編制標(biāo)底或是不制定標(biāo)價(jià)，恰恰相反，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)前通過(guò)踏勘現(xiàn)場(chǎng)、分析圖紙資料和研究外部環(huán)境等制定完善有效的預(yù)控機(jī)制。針對(duì)工程的重點(diǎn)和難點(diǎn)，制定關(guān)鍵部位、重要分部分項(xiàng)工程的施工工藝和措施。針對(duì)投標(biāo)人在報(bào)價(jià)或技術(shù)方案方面有顯著差異的情形，制定質(zhì)詢方案等。

2、評(píng)標(biāo)方法的選擇。根據(jù)我國(guó)建筑業(yè)的特點(diǎn)，由于不規(guī)范目前還不宜大面積采用最低價(jià)中標(biāo)法。為防止“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”，有學(xué)者論證的經(jīng)評(píng)審的合理低價(jià)中標(biāo)法適合推廣。

（三）投標(biāo)方（承包商）采取的措施

1、加強(qiáng)自身道德建設(shè)。承包商需要從思想上認(rèn)識(shí)到很多工程往往是由于自己貪圖小便宜，追求微薄的利潤(rùn)帶來(lái)雙方“雙輸”的局面，招標(biāo)方不能按時(shí)完工蒙受巨大的損失，承包商丟失了信譽(yù)，更有甚者對(duì)簿公堂。雙方應(yīng)該本著一種合作的態(tài)度，追求雙贏的局面。

2、承包商需要建立自己的企業(yè)定額。為適應(yīng)無(wú)標(biāo)底招標(biāo)的全面推行，應(yīng)有自己較為完善的工程造價(jià)體系，其最基本的體現(xiàn)為企業(yè)的定額體系，企業(yè)的投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)與自身的生產(chǎn)水平、成本水平一致，這樣才會(huì)使報(bào)價(jià)更科學(xué)，無(wú)標(biāo)底招標(biāo)過(guò)程中就可以避免無(wú)理投標(biāo)價(jià)的出現(xiàn)。

四、可采用的具體措施

（一）資格預(yù)審。嚴(yán)格對(duì)投標(biāo)單位資質(zhì)審查。資質(zhì)審查不是“審查資質(zhì)證書”，應(yīng)是全面地審查投標(biāo)單位行為規(guī)范與素質(zhì)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、單位資質(zhì)等。應(yīng)采取公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇投標(biāo)單位，真正使進(jìn)入投標(biāo)階段的投標(biāo)人均是合格的投標(biāo)人。

（二）構(gòu)建納什博弈中的“囚徒困境”。為防止圍標(biāo)、串謀、陪標(biāo)、哄抬價(jià)格等現(xiàn)象的出現(xiàn)，在選定的投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)時(shí)，同時(shí)分別與不同的投標(biāo)人同時(shí)進(jìn)行談判，在該段時(shí)間各投標(biāo)人之間是不能相互交流的，直至提交投標(biāo)報(bào)價(jià)。根據(jù)博弈原理，博弈均衡的結(jié)果應(yīng)該是各投標(biāo)人之間不合作——按照自己原來(lái)預(yù)算的價(jià)格進(jìn)行投標(biāo)，而放棄與其他投標(biāo)方商定的價(jià)格同盟。該技巧能否可行，需要在具體操作中進(jìn)行實(shí)踐。

（三）工程擔(dān)保制度。建議引用FIDIC中的履約保函制度，將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給銀行、保險(xiǎn)公司等金融部門，借用金融手段加強(qiáng)對(duì)承包商履約風(fēng)險(xiǎn)的控制。

（四）加強(qiáng)合同管理。合同是工程雙方規(guī)定權(quán)利和責(zé)任的依據(jù)，隨著現(xiàn)行法律法規(guī)體系的健全，合同制度需引起招投標(biāo)雙方的關(guān)注。不僅要注意合同形式的規(guī)范，更要注意合同條款的準(zhǔn)確性和全面性。具體應(yīng)該包括：索賠合同管理、履約程序合同管理、工程質(zhì)量合同管理等。

（五）招標(biāo)文件應(yīng)保留業(yè)主認(rèn)為投標(biāo)報(bào)價(jià)全部異常時(shí)重新進(jìn)行招標(biāo)的權(quán)力。招標(biāo)前，業(yè)主應(yīng)編制一個(gè)標(biāo)底，并制定合理的幅度作為報(bào)價(jià)的上限。這個(gè)標(biāo)底的作用是維護(hù)業(yè)主的利益。

（六）業(yè)主要求保留所有投標(biāo)價(jià)無(wú)效重新招標(biāo)的權(quán)利。該措施能極大地保護(hù)業(yè)主的利益，為工程的成功奠定基礎(chǔ)。

（七）對(duì)招標(biāo)人的合理建議實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)制度。在合理報(bào)價(jià)前提下，可以鼓勵(lì)投標(biāo)人對(duì)工程量清單提出疑問(wèn)并提供解決辦法，支持更好的施工方案。該措施可以極大地調(diào)動(dòng)承包商的積極性，從而降低工程成本。

[1]李紅立，任宏.無(wú)標(biāo)底招標(biāo)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究 [J].建筑管理現(xiàn)代化，2006.2.

[2]宋早雪，周麗萍，高峰.無(wú)標(biāo)底招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的二維分析[J].市政技術(shù)，2007.1.