設(shè)計單位如何主導(dǎo)EPC項目工程

□文/陳偲勤

引言

“EPC”為 英 文“Engineering”、“Procurement”和“Construction”的縮寫，國內(nèi)習(xí)慣譯為設(shè)計、采購和施工。近年來，隨著國際工程承包市場的迅速發(fā)展，EPC因其可以大大縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計到竣工的周期，節(jié)約建設(shè)投資，減少投資風(fēng)險，可以比較早地取得收益等優(yōu)點得到迅速發(fā)展。張水波指出，設(shè)計是工程建設(shè)的“龍頭”，是工程采購和施工的基礎(chǔ)。設(shè)計工作的好壞對工程的質(zhì)量和費用以及進度起著決定性作用。王伍仁進一步指出，在EPC工程總承包項目中，設(shè)計的主導(dǎo)作用是業(yè)主和承包商共同認(rèn)可的，分析EPC工程總承包設(shè)計過程的主要特點，可以發(fā)現(xiàn)許多價值增長點，根據(jù)這些特點對設(shè)計階段各項工作進行組織設(shè)計能夠為實現(xiàn)項目的增值提供機會。因此，設(shè)計管理的成功與否一定程度上決定了EPC項目的成敗，具有舉足輕重的作用。

在近期的EPC項目設(shè)計管理研究中，不同的學(xué)者提出了不同研究角度。衛(wèi)建良、王曉陽、吳戈從招標(biāo)階段和施工階段分析了設(shè)計控制。黃有亮、吳小剛從設(shè)計管理要素、設(shè)計過程管理和設(shè)計信息管理方面分析了承包方設(shè)計管理。任清常則從影響設(shè)計管理的因素分析，闡明了設(shè)計管理的重要性。孟憲海、于進則從如何發(fā)揮和加強設(shè)計院在EPC總承包項目中的核心作用分析設(shè)計管理的內(nèi)容。

這些研究的共同點是從某一方面去研究設(shè)計管理，而基于全過程的研究比較少；本文則是基于全過程的研究，其優(yōu)點是能更好地分析各個階段的設(shè)計工作內(nèi)容，把握設(shè)計工作縱向聯(lián)系，便于設(shè)計管理的控制。根據(jù)項目的生命周期，可以分為以下幾個階段：

一、策劃設(shè)計階段

（一）充分了解業(yè)主的意圖，準(zhǔn)確項目定位。在開展投標(biāo)設(shè)計前，設(shè)計人員除認(rèn)真學(xué)習(xí)招標(biāo)文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范外，還要加強與業(yè)主單位各相關(guān)部門管理人員的及時溝通，了解其項目建設(shè)思想，特別是新建項目與原有的老廠有牽連、利用原有設(shè)備或改造設(shè)備等。盡量把業(yè)主的想法充分體現(xiàn)在投標(biāo)方案中。同時，也應(yīng)敲定好項目所涉及到的相關(guān)事項，為后續(xù)工作做好準(zhǔn)備。對于不熟悉的環(huán)境，與當(dāng)?shù)氐脑O(shè)計單位合作可以降低風(fēng)險。

（二）充分收集信息，利用價值工程原理，提供最優(yōu)化的設(shè)計方案。要在激烈的市場競爭中取得成功，設(shè)計方案顯得尤為重要，是工程公司設(shè)計實力的最好體現(xiàn)。設(shè)計人員不僅要充分消化業(yè)主的意圖，還要理解和把握關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，收集市場信息，了解當(dāng)?shù)貙嶋H的技術(shù)、經(jīng)濟水平，進行必要的現(xiàn)場踏勘。而業(yè)主不會因而降低對燒結(jié)廠規(guī)模、功能等方面的要求。設(shè)計中要充分利用以往設(shè)計經(jīng)驗，經(jīng)過多方比較，把業(yè)主單位沒想到的盡量完善，把業(yè)主認(rèn)為不可能的變成可能。在設(shè)計管理中，一般采用限額設(shè)計。

（三）合理報價，力求中標(biāo)。業(yè)主為便于管理，EPC項目一般均采用總價一次包干的形式進行招標(biāo)，在激烈的市場競爭中投標(biāo)總價往往是決定成敗的關(guān)鍵因素。在受到勘察設(shè)計深度限制、沒有充裕時間進行詳細(xì)設(shè)計的條件下，編制合理、準(zhǔn)確、詳細(xì)、適用的工作量清單是投標(biāo)階段設(shè)計控制工作的核心，也是成功報價的第一步。

在市場經(jīng)濟條件下，業(yè)主對工程既要求安全運行和合理壽命，又追求最佳投資效益。設(shè)計方案如考慮過高的保險系數(shù)必然增加工作量及工程費用，投標(biāo)時就會失去價格競爭優(yōu)勢；但如果對風(fēng)險考慮不足，可能會給工程帶來難以彌補的損失。這就要求在方案比較和材料設(shè)備選用時，在滿足業(yè)主的基本要求條件下必須注意技術(shù)與經(jīng)濟的有機結(jié)合。在價格水平的控制上，通過技術(shù)比較、經(jīng)濟分析和效果評價等手段，力求在符合當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平要求的前提下提出合理報價。

（四）合理的設(shè)計深度。所謂合理的深度是既要滿足當(dāng)前工作需要，也能滿足下一階段的深化。在方案設(shè)計、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計中要分別滿足估算、概算和預(yù)算需求。

（五）專業(yè)設(shè)計的版次管理。EPC工程總承包項目各專業(yè)的設(shè)計工作均采用版次設(shè)計，不同專業(yè)的版次數(shù)目各不相同。版次設(shè)計的優(yōu)勢表現(xiàn)為輸入的假設(shè)條件減少，通常是條件成熟時輸入確切的條件；返工的可能性減少；設(shè)計質(zhì)量提高和現(xiàn)場設(shè)計修改減少。

二、采購階段

（一）提供最優(yōu)化的施工圖設(shè)計。為確保EPC總承包項目的總體效益，必須要求設(shè)計人員認(rèn)真學(xué)習(xí)招投標(biāo)文件和投標(biāo)時的澄清和承諾把投標(biāo)時批復(fù)的設(shè)計工作量作為施工圖設(shè)計工作量的“最高限額”。依照合同中的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照投標(biāo)書對設(shè)計的具體要求進行施工圖設(shè)計，使限額設(shè)計貫穿于整個施工圖設(shè)計中，從設(shè)計源頭控制投資費用，保證實際設(shè)計與投標(biāo)時編制的工作量差異不大；在沒有限額的情況下，按照經(jīng)驗對工作量大、投資高的子項要求設(shè)計人員做出方案比較，在滿足業(yè)主基本要求的前提下，提供既便于施工、又節(jié)約投資的最佳設(shè)計。

（二）工程設(shè)計與設(shè)備采購有效結(jié)合。在EPC合同模式下，承包商對設(shè)計、采購和施工進行總承包，項目運作中要求總承包商充分發(fā)揮EPC項目整體協(xié)調(diào)優(yōu)勢，完全打破那種等設(shè)計圖紙全部完成后再進行采購和施工的接續(xù)建設(shè)模式，這樣有利于各個階段工作的交叉進行，節(jié)約工期。實施EPC總承包，可以解決設(shè)計、采購、施工等環(huán)節(jié)存在的突出矛盾。在EPC工程的項目管理中將設(shè)計階段與采購相融合，或稱采購納入設(shè)計程序，在進行設(shè)計工作的同時進行采購工作，設(shè)計工程結(jié)束時，采購工作也基本結(jié)束。由此縮短采購工期，提高采購質(zhì)量，節(jié)省投資費用。

（三）把握設(shè)計的深度，保證采購的及時和準(zhǔn)確，并與施工緊密配合。根據(jù)項目總體網(wǎng)絡(luò)計劃編制設(shè)計進度計劃，將設(shè)計節(jié)點控制納入項目計劃監(jiān)控體系。特別是施工周期長的關(guān)鍵子項，須詳細(xì)制定從設(shè)備訂貨、工藝委托到土建施工的各個節(jié)點時間，要求各相關(guān)專業(yè)堅決執(zhí)行。特別值得注意的是，與該關(guān)鍵子項周圍的非關(guān)鍵子項對其的影響。

（四）劃分工作包，為采購和施工有效的搭接或者變更服務(wù)。國外通常采用工作包的概念，將一個工程按照不同的專業(yè)工程進行劃分，形成不同的工作包，通過各工作包界面的明確劃分，可以準(zhǔn)確地控制工程造價。工作包通常分為以下三種類型：工程包、設(shè)備包及系統(tǒng)包，其中系統(tǒng)包主要是需要平行發(fā)包給各專業(yè)生產(chǎn)廠家或?qū)I(yè)公司處理的工程內(nèi)容，通常設(shè)計只提出相關(guān)技術(shù)指標(biāo)要求，由專業(yè)公司提出解決方案，進行二次設(shè)計。

三、實施階段

在項目實施過程中要做到：

（一）為施工單位提供必要的技術(shù)服務(wù)。施工過程中往往會出現(xiàn)突發(fā)問題或者在設(shè)計過程中未預(yù)料到的問題。設(shè)計單位則需要對施工單位給予必要的技術(shù)指導(dǎo)或者說明，以免造成不必要的損失。

（二）加強溝通，積極協(xié)調(diào)解決問題。

施工過程是一個項目從圖到具體實物的過程。這其中關(guān)系著70%的造價以及項目落成后的質(zhì)量問題?？梢哉f，施工過程管理的好壞決定著項目的功能能否得到體現(xiàn)。在施工過程，存在多方，如業(yè)主（委托人）、承包商、項目設(shè)計單位以及采購等之間的協(xié)調(diào)與管理，而設(shè)計單位借以對項目有著特殊的制空權(quán)，對項目高屋建瓴，駕馭整個項目始終的特殊地位。對項目存在的問題既可以立即發(fā)現(xiàn)問題亦可在顧忌變更影響的狀況下對項目進行決策，更好的協(xié)調(diào)相關(guān)者之間的關(guān)系以及相關(guān)工作的搭接。發(fā)現(xiàn)問題，及時解決問題，設(shè)計單位的作用意義重大。

四、竣工交付階段

（一）設(shè)計單位積極配合業(yè)主單位的試車。由于設(shè)計單位對EPC項目全過程相當(dāng)熟悉，所以在竣工交付階段應(yīng)積極配合業(yè)主的試車等工作。在試車過程中存在的問題，應(yīng)積極協(xié)調(diào)各部門進行處理。

（二）為工程索賠提供依據(jù)。業(yè)主可以發(fā)布指示或要求提交建議書的方式變更，對圖紙、設(shè)計和規(guī)范提出變更一般都要涉及工程量和費用的變化，要完善各種會議紀(jì)要和往來文件管理制度，避免造成變更工程施工完畢，卻找不到變更依據(jù)，為工程結(jié)算留下隱患。

五、總結(jié)

以設(shè)計單位為主導(dǎo)的EPC項目模式是EPC發(fā)展的一個趨勢，設(shè)計單位的主導(dǎo)作用也日益顯現(xiàn)。設(shè)計單位的職能也隨之發(fā)生了一些變化。從以上分析可以看出，設(shè)計管理的工作已經(jīng)滲透到了項目管理的各個環(huán)節(jié)，全能是設(shè)計管理的最終發(fā)展趨勢。只有具有先進的設(shè)計管理經(jīng)驗的EPC項目總承包商，才能在競爭日益激烈的市場上擁有一席之地。

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