職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級(jí)后遇到的問題及對(duì)策

文◎天津市河西區(qū)人民檢察院課題組

職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級(jí)后遇到的問題及對(duì)策

文◎天津市河西區(qū)人民檢察院課題組*

2009 年4 月， 最高人民檢察院落實(shí)中央關(guān)于完善職務(wù)犯罪案件審查逮捕程序改革的要求，明確布署省級(jí)以下人民檢察院直接受理偵查的職務(wù)犯罪案件，需要逮捕犯罪嫌疑人的，改由上一級(jí)人民檢察院審查決定。該制度實(shí)行以來，對(duì)檢察權(quán)的監(jiān)督制約作用初步顯現(xiàn)，促進(jìn)依法查辦職務(wù)犯罪案件，促進(jìn)了執(zhí)法規(guī)范化和偵查模式的轉(zhuǎn)變，犯罪嫌疑人的合法權(quán)益得到切實(shí)保障。但是，職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級(jí)后，遇到了一些問題，其中有的是亟待解決的問題。

一、職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級(jí)后實(shí)踐中存在的問題

（一）對(duì)自偵案件的監(jiān)督不徹底

偵查監(jiān)督部門將對(duì)本院自偵案件的監(jiān)督權(quán)近乎全部交給上級(jí)檢察機(jī)關(guān)，而上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督并未覆蓋偵查過程的每一環(huán)節(jié)。

（二）配套程序缺少

審查逮捕程序是一個(gè)完整刑事訴訟程序體系中的一個(gè)環(huán)節(jié)，將職務(wù)犯罪案件批捕權(quán)上提一級(jí)，必將涉及眾多的配套法律問題。

（三）錯(cuò)案責(zé)任主體不明確

《試行規(guī)定》沒有明確上級(jí)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的職務(wù)犯罪案件一旦出現(xiàn)錯(cuò)案情形，錯(cuò)案責(zé)任是由下級(jí)檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)還是由作出批捕決定的檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)。

（四）上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的不批捕決定缺乏有效的監(jiān)督

按照規(guī)定，下級(jí)檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為上級(jí)檢察機(jī)關(guān)作出的不予逮捕決定有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)在收到不予逮捕決定書后五日以內(nèi)報(bào)請(qǐng)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)重新審查，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)另行指派承辦人審查，在7日內(nèi)作出是否變更的決定。

二、解決問題的對(duì)策

（一）完善監(jiān)督、制約機(jī)制

1．強(qiáng)化對(duì)本院自偵部門的監(jiān)督。一是立案審查工作機(jī)制。應(yīng)從嚴(yán)控制立案環(huán)節(jié)，防止輕率立案的情況。下級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查部門，對(duì)擬立案的疑難、復(fù)雜、有爭議的案件，在決定立案前可將相關(guān)材料移送本院偵查監(jiān)督部門，由本院偵查監(jiān)督部門對(duì)擬立案材料進(jìn)行審查，以查明對(duì)涉案人員應(yīng)否立案。同時(shí)偵監(jiān)部門借助這一工作機(jī)制及時(shí)確定需要主動(dòng)提前介入的重大、疑難、復(fù)雜、有一定社會(huì)影響的重點(diǎn)案件。二是偵查過程同步監(jiān)督機(jī)制。批捕權(quán)上提一級(jí)后，下級(jí)偵監(jiān)部門仍負(fù)有對(duì)偵查活動(dòng)的監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)督制約強(qiáng)調(diào)同步性、有效性、程序性。要將拘留、搜查、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性偵查措施作為重點(diǎn)監(jiān)督環(huán)節(jié)。在提前介入和案件審查中注意監(jiān)督上述偵查活動(dòng)的合法性，同時(shí)對(duì)于非法證據(jù)要堅(jiān)決排除。三是執(zhí)法業(yè)績考核機(jī)制。職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級(jí)后，作出批捕決定的上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)賠償責(zé)任，下一級(jí)檢察機(jī)關(guān)因無需承擔(dān)賠償責(zé)任，責(zé)任意識(shí)相對(duì)比較淡漠。因此，下級(jí)檢察機(jī)關(guān)有必要建立案件業(yè)績考核機(jī)制，凡是在行使職權(quán)、辦理案件時(shí)由于故意或者重大過失造成錯(cuò)案的予以問責(zé)；由于過失造成立案監(jiān)督、偵查活動(dòng)監(jiān)督有缺漏被上級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門依法糾正或案件因?qū)彶槭聦?shí)不清、證據(jù)不足被不批準(zhǔn)逮捕的應(yīng)如實(shí)記入主辦人執(zhí)法業(yè)績檔案，作為考核其執(zhí)法情況的重要參考。

2．立案環(huán)節(jié)納入監(jiān)督范圍。職務(wù)犯罪批捕權(quán)上提一級(jí)后，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)于下級(jí)檢察機(jī)關(guān)移送審查逮捕的案件能夠有效的進(jìn)行監(jiān)督制約，但是對(duì)于下級(jí)檢察機(jī)關(guān)采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住的職務(wù)犯罪案件不能有效行使監(jiān)督權(quán)力。因此下級(jí)檢察機(jī)關(guān)為了規(guī)避上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督，對(duì)一些案件采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住措施，在這些案件中不排除存在超越管轄或不應(yīng)立案而立案的情形，這些情形同樣損害了檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法的公信力。為此，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將下級(jí)檢察機(jī)關(guān)立案環(huán)節(jié)納入監(jiān)督范圍。具體方式可通過下級(jí)檢察機(jī)關(guān)將所立的全部案件及時(shí)向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)備案或上級(jí)檢察機(jī)關(guān)聽取犯罪嫌疑人、辯護(hù)律師申訴等途徑進(jìn)行監(jiān)督和糾正。

（二）建立案件質(zhì)量保障機(jī)制

職務(wù)犯罪案件具有偵查難、取證難、易變化、犯罪嫌疑人反偵查能力強(qiáng)等特點(diǎn)。為此，檢察機(jī)關(guān)有必要建立案件質(zhì)量保障機(jī)制，特別是對(duì)經(jīng)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的職務(wù)犯罪案件，應(yīng)建立上級(jí)檢察機(jī)關(guān)全程跟蹤制度，建立下級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查部門、偵查監(jiān)督部門和公訴部門適時(shí)向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)報(bào)告案件進(jìn)度制度，建立上級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門與二審監(jiān)督部門對(duì)所批準(zhǔn)逮捕案件的聯(lián)動(dòng)制度，建立下級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查部門與偵查監(jiān)督和公訴部門之間的溝通、協(xié)作機(jī)制。

1．上級(jí)檢察機(jī)關(guān)全程跟蹤監(jiān)督制度。上級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)所批準(zhǔn)逮捕的案件應(yīng)全程跟蹤監(jiān)督。第一，督促下級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)于捕后案件繼續(xù)按照所出具 《提供法庭證據(jù)意見書》落實(shí)查證任務(wù)，嚴(yán)密證據(jù)體系。第二，對(duì)于附條件逮捕的案件，一旦所付條件不能成立，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)需要及時(shí)撤銷逮捕決定。第三，案件經(jīng)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕后，因出現(xiàn)新證據(jù)導(dǎo)致現(xiàn)有證據(jù)不足以證明犯罪嫌疑人構(gòu)成犯罪或者犯罪嫌疑人由于身體、疾病等原因不再具備逮捕條件的，應(yīng)及時(shí)變更逮捕措施。第四，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查、起訴、撤銷案件以及法院判決情況應(yīng)該全程追蹤，及時(shí)指導(dǎo)和指揮下級(jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)工作中出現(xiàn)的困難，對(duì)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)履行職能進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)審查逮捕案件質(zhì)量進(jìn)行跟蹤分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。第五，督促下級(jí)檢察機(jī)關(guān)及時(shí)糾正偵查活動(dòng)中的違法行為，漏罪漏犯得到查處。

2．建立適時(shí)報(bào)告案件進(jìn)展制度。由于上、下級(jí)檢察機(jī)關(guān)系領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，案件批捕決定作出后，下級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查部門、偵查監(jiān)督部門、公訴部門應(yīng)適時(shí)向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)請(qǐng)示、報(bào)告案件進(jìn)度。這樣，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)了解捕后案件的進(jìn)展情況，可以指揮下級(jí)檢察機(jī)關(guān)開展工作，有針對(duì)性地提出鞏固、完善證據(jù)的意見，提高訴訟效率。報(bào)告時(shí)機(jī)的把握應(yīng)為對(duì)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充偵查的證據(jù)查證完畢時(shí)，證據(jù)出現(xiàn)重大變化需要改變強(qiáng)制措施時(shí)，嫌疑人患有嚴(yán)重疾病需要改變強(qiáng)制措施時(shí)，經(jīng)公訴部門審查做出起訴決定或不起訴決定時(shí)，一審法院判決做出時(shí)，辦理案件遇到干擾，需要借助上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的力量排除阻力時(shí)。

3．建立上級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門與二審監(jiān)督部門聯(lián)動(dòng)制度。上級(jí)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的案件經(jīng)一審法院判決后，被告人上訴或下級(jí)檢察機(jī)關(guān)抗訴的案件，進(jìn)入二審監(jiān)督部門審查程序。上級(jí)檢察機(jī)關(guān)二審監(jiān)督部門應(yīng)與同級(jí)偵監(jiān)部門互通情況，二審監(jiān)督部門通過了解偵監(jiān)部門作出批準(zhǔn)逮捕決定時(shí)的證據(jù)情況、批準(zhǔn)逮捕決定作出后證據(jù)變化情況，可以全面掌握案情，對(duì)案件作出正確的判斷。偵查監(jiān)督部門通過對(duì)上訴和抗訴原因的分析總結(jié)可以歸納作出批準(zhǔn)逮捕決定的關(guān)鍵證據(jù)，制定指導(dǎo)批捕工作的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，使批捕工作更具前瞻性和準(zhǔn)確性。

4．建立下級(jí)檢察機(jī)關(guān)辦理職務(wù)犯罪案件各部門溝通、協(xié)作機(jī)制。為保障報(bào)捕案件質(zhì)量，下級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查部門、偵查監(jiān)督部門和公訴部門可以建立同步介入案件制度，偵查部門可以從案件初查或立案偵查伊始即將案件情況向偵查監(jiān)督部門和公訴部門通報(bào)，偵監(jiān)部門和公訴部門同步介入案件偵查，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)確立符合逮捕標(biāo)準(zhǔn)或起訴標(biāo)準(zhǔn)的偵查方向。在上級(jí)檢察機(jī)關(guān)作出批準(zhǔn)逮捕決定后，上述部門仍應(yīng)溝通、協(xié)作，偵查部門和偵查監(jiān)督部門應(yīng)將上級(jí)檢察機(jī)關(guān)完善證據(jù)和追捕漏犯、追加漏罪的意見與公訴部門及時(shí)溝通，偵查部門、公訴部門在各自工作階段落實(shí)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的意見和建議，補(bǔ)充和完善證據(jù)，追加漏罪、漏犯，公訴部門在必要時(shí)可參與偵查部門對(duì)重要證據(jù)的調(diào)取。在公訴部門擬對(duì)嫌疑人做出不訴、建議撤案決定前應(yīng)聽取本院偵查部門和偵查監(jiān)督部門的意見，有通過完善證據(jù)達(dá)到定罪可能的，共同研究、制定補(bǔ)充偵查方案。

（三）細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，理清錯(cuò)案責(zé)任

上級(jí)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的職務(wù)犯罪案件出現(xiàn)錯(cuò)案情形的，雖然賠償責(zé)任由上級(jí)檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)，但是為了增強(qiáng)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕和偵查監(jiān)督的責(zé)任意識(shí)，仍應(yīng)將由于下級(jí)檢察機(jī)關(guān)辦案人員過失導(dǎo)致的錯(cuò)案作為上級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)考核標(biāo)準(zhǔn)中的減分項(xiàng)，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以問責(zé)。對(duì)于上級(jí)檢察機(jī)關(guān)把關(guān)不嚴(yán)，審查不細(xì)造成錯(cuò)案的也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；下級(jí)檢察機(jī)關(guān)提出正確意見，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)沒有接受造成錯(cuò)案的應(yīng)完全由上級(jí)檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)責(zé)任。

（四）建立不批捕決定備案審查制度

根據(jù)《試行規(guī)定》，下級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)不批捕決定有異議的，由上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)重新審查，如果維持原決定，下級(jí)檢察機(jī)關(guān)沒有向省級(jí)檢察機(jī)關(guān)提出異議的權(quán)力。為了使程序更加公正，筆者認(rèn)為，應(yīng)建立上級(jí)檢察機(jī)關(guān)（省級(jí)檢察機(jī)關(guān)除外）不批捕決定報(bào)省級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵監(jiān)部門備案審查制度，備案材料應(yīng)當(dāng)包括兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)候機(jī)監(jiān)督部門的案件審查報(bào)告。省級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵監(jiān)部門應(yīng)對(duì)備案材料及時(shí)審查并酌情處置。這樣并不影響上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的權(quán)威，相反，可以樹立檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法的公信力并將檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的法律監(jiān)督徹底貫徹落實(shí)。

*天津市河西區(qū)人民檢察院［300202］