高 瑛 童 葶
2006年上半年,澳大利亞政府成立的以Terrence Cole為首的皇家委員會(huì),通過對(duì)澳大利亞小麥局(AWB)進(jìn)行調(diào)查,證實(shí)了從1999年起AWB就以提高運(yùn)費(fèi)的形式向當(dāng)時(shí)的伊拉克政府支付回扣,并由最初的每噸12美元到后來的每噸50美元,以保證澳洲小麥源源不斷出口伊拉克,直到2003年3月美國入侵伊拉克時(shí)止。這一事件的出現(xiàn)使得維持了近60年的小麥出口專營權(quán)逐步被打破,澳大利亞糧食出口市場將逐步放開,從而使得國際小麥貿(mào)易格局發(fā)生改變。
盡管直到目前澳大利亞仍沒有給出明確的小麥出口市場開放時(shí)間表,但是取消AWB小麥出口專營權(quán)已成為必然,而丑聞的出現(xiàn),為專營權(quán)的取消提供了一個(gè)契機(jī),使其背后隱藏著復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)因素逐漸顯露,本文將利用新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)框架對(duì)這一問題進(jìn)行分析。
一般說來,貿(mào)易政策的制定主要受四大政治經(jīng)濟(jì)因素的影響:國家目標(biāo)和權(quán)威、國內(nèi)利益集團(tuán)影響、國外利益集團(tuán)影響和國際貿(mào)易制度約束。因此澳大利亞小麥局出口專營權(quán)的取消也是上述因素共同作用的結(jié)果。
政府目標(biāo)和國家利益在任何國家政府制定產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策過程中的地位都是至高無上的,任何政策的出臺(tái)都是為了實(shí)現(xiàn)政府目標(biāo)。①盛斌.中國對(duì)外貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)分析.上海三聯(lián)書店,2002Hillman(1982)認(rèn)為政府的目標(biāo)是為了滿足其政治支持最大化。②Chang,H-S,Martel W,Barry R.Assessing AWB's Market Power in the Export Market.School of Economics,University of New England,Australia
澳大利亞是一個(gè)君主立憲制的民主國家,經(jīng)過一系列的公民投票表決,1901年澳大利亞六個(gè)州聯(lián)合組成了聯(lián)邦制的國家。澳大利亞每個(gè)州都有各自的憲法和獨(dú)立的政治體制,有著與國家(聯(lián)邦)政府大體相同的組織形式。澳大利亞政治生活有一個(gè)很有趣的特點(diǎn),這就是澳大利亞人傾向于在州和聯(lián)邦政府中選舉不同的政黨來執(zhí)政。
經(jīng)濟(jì)理性主義或者說新自由主義在澳大利亞政治和社會(huì)中引起了爭議,這一思潮自20世紀(jì)80年代以來就一直左右著澳大利亞政策方針的制定。上屆政府在經(jīng)濟(jì)管理中主要采取了自由市場的管理手段。這種管理手段集中體現(xiàn)在政府對(duì)國有企業(yè)的私有化、解除管制、建立受益者支付費(fèi)用的體系、實(shí)行盈余預(yù)算和削減公共支出等方面。③Corriston S M,MacLaren D.Deregulation As(Welfare Reducing)Trade Reform:The Case Of The Australian Wheat Board.Amer.J.Agr.Econ,August 2007,89(3):637-650
國內(nèi)新自由主義的思潮同樣影響者其貿(mào)易政策的制定,澳大利亞是個(gè)貿(mào)易國家,但在世界貿(mào)易中所占的份額卻不大,2006年澳大利亞僅是世界第26大商品出口國,出口量僅占全球出口量的0.9%,進(jìn)口量占全球進(jìn)口量的1.2%,排名第19位。在國際貿(mào)易中更多的是價(jià)格接受者而非價(jià)格制定者。因此,可以證明實(shí)施自由貿(mào)易對(duì)澳大利亞最為有利,任何形式的貿(mào)易自由化和市場準(zhǔn)入門檻的減低都能使它受益。在此背景下,澳大利亞政府宣稱自己的貿(mào)易政策目標(biāo)就是有效地配置有限的資源以更好地滿足國民的需要。因此實(shí)用主義是澳大利亞對(duì)外貿(mào)易政策的重要特點(diǎn)。因此,澳大利亞長期尋求通過多邊貿(mào)易體制推動(dòng)貿(mào)易自由化,同時(shí)也也在積極尋求發(fā)展雙邊貿(mào)易。
澳大利亞的農(nóng)業(yè)對(duì)國際市場具有高度依賴性,其很大一部分農(nóng)產(chǎn)品用于出口。全球農(nóng)業(yè)政策的根本改革在于減少世界市場扭曲,從而在世界范圍內(nèi)為澳大利亞農(nóng)民提供更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)。由于很多發(fā)達(dá)國家對(duì)農(nóng)業(yè)的保護(hù)政策扭曲了貿(mào)易,世界市場的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格長期被壓低,澳大利亞農(nóng)民的貿(mào)易機(jī)會(huì)也會(huì)減少。①Falcon W P,Naylor R L.Rethinking Food Security ForThe Twenty-first Century.Amer.J.Agr.Econ,2005,87(5):1113-1127農(nóng)業(yè)政策的自由化將給澳大利亞帶來巨大福利,相關(guān)研究表明,凱恩斯集團(tuán)在“多哈回合”的談判建議將使澳大利亞2010年的GNP增加21億美元,而且這筆收益將流入農(nóng)民的手中,以生產(chǎn)大田作物及奶產(chǎn)品的農(nóng)民為例,其每人的現(xiàn)金收入將會(huì)分別增加10900美元和15 500美元。②Koo,W W,Mattson J W,JIN H J,Taylor R D,Cho D.Effects of the Canadian Wheat Board on the US Wheat Industry.Agribusiness and Applied Economics Report No.550.North Dakota State University:Center for Agricultural Policy and Trade Studies因此推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化是澳大利亞農(nóng)業(yè)貿(mào)易政策的重點(diǎn)。
澳大利亞小麥貿(mào)易的國內(nèi)利益相關(guān)者主要有以下一些:AWB和小麥生產(chǎn)者、小麥消費(fèi)者、小麥經(jīng)銷商等。
澳大利亞的小麥生產(chǎn)完全是由私人農(nóng)場和公司從事的,約有34萬個(gè)小麥生產(chǎn)者,生產(chǎn)者根據(jù)市場信號(hào)(尤其是世界市場價(jià)格)和氣候條件自主地做決策。政府曾在70年代初期對(duì)小麥的生產(chǎn)施加過限制,以后則沒有任何干預(yù),也沒有影響國家的生產(chǎn)計(jì)劃。大部分小麥生產(chǎn)者還種植其他一些農(nóng)作物,并飼養(yǎng)一些家畜、家禽。政府對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供一定的信貸支持。在特殊情況下,諸如重新安排債務(wù)、農(nóng)場建設(shè)或?yàn)榕まD(zhuǎn)短期的產(chǎn)業(yè)下降趨勢(shì)提供經(jīng)營資金等,農(nóng)場主獲得低息貸款。這些貸款是通過“農(nóng)業(yè)調(diào)整方案”來實(shí)施的。
1999年的改革使得澳大利亞小麥局成為私有化的企業(yè),澳大利亞小麥局(AWB)改名為澳大利亞小麥局有限公司(AWB Ltd.)。小麥管理局也由半官方性質(zhì)的國營公司變?yōu)樗饺斯?其目標(biāo)也由生產(chǎn)者收益最大化轉(zhuǎn)變?yōu)楣蓶|權(quán)益最大化,但是由于生產(chǎn)者在AWB持有股份并控制AWB,因此,改革后的AWB仍然代表著生產(chǎn)者的利益。小麥局依靠出口經(jīng)營的壟斷權(quán)獲得巨大收益,小麥生產(chǎn)者作為股東也從中獲益。一旦小麥出口專營權(quán)取消,小麥出口的壟斷格局被打破,其他公司獲得出口經(jīng)營權(quán),因而小麥出口活動(dòng)將不再完全掌握在生產(chǎn)者手中,出口收益也將與出口商分享。
盡管小麥出口壟斷制度的改革具體細(xì)節(jié)還未確定,但是總體上政府仍將對(duì)出口進(jìn)行控制,對(duì)于提交出口申請(qǐng)公司的資質(zhì)進(jìn)行審核,小麥出口的透明度將提高。小麥出口由生產(chǎn)者控制的小麥局一家控制轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗉夜緛斫?jīng)營,必然會(huì)影響小麥生產(chǎn)者的利益。具體影響的程度和情況還要視具體的改革細(xì)節(jié)而定。如果擁有出口權(quán)的企業(yè)自主權(quán)較大的話,還可能會(huì)出現(xiàn)國內(nèi)出口企業(yè)的惡性競爭而使出口價(jià)格降低,出口企業(yè)就會(huì)壓低國內(nèi)小麥?zhǔn)召弮r(jià)格,從而影響小麥生產(chǎn)者的利益。這使得小麥生產(chǎn)者反對(duì)AWB出口專營權(quán)的取消。
由于澳大利亞小麥主要用于出口,國內(nèi)消費(fèi)所占比例很小,因此AWB出口專營權(quán)取消與否對(duì)國內(nèi)消費(fèi)者影響不大。但是出口競爭會(huì)出現(xiàn)競相壓價(jià)的情況,而這在出口專營情況下不會(huì)出現(xiàn),因此,專營權(quán)取消會(huì)使得出口價(jià)格下降,這樣國內(nèi)市場供給就可能會(huì)增加,進(jìn)而影響到國內(nèi)市場價(jià)格,使得國內(nèi)小麥價(jià)格也有所下降,從而使得消費(fèi)者剩余有所增加,但增加的幅度不會(huì)很大。
出口專營權(quán)的取消,澳大利亞國內(nèi)各利益集團(tuán)中獲益最大的就是小麥經(jīng)銷商。一些具備資質(zhì)的小麥經(jīng)銷商將從小麥出口中獲得收益。特別是小麥出口權(quán)的放開不是一步到位,而是逐步進(jìn)行的情況下,最先獲得出口許可的企業(yè)更是可以獲得巨大的利益。因?yàn)榘拇罄麃喌男←湷隹趦r(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國內(nèi)的市場價(jià)格(見表1)。
從表中可以看出,2002年澳大利亞國內(nèi)銷售價(jià)格僅比收購價(jià)格高出1美元/噸,而出口價(jià)格則高于收購價(jià)格11美元/噸。出口價(jià)格比國內(nèi)售價(jià)高出了10美元/噸。國內(nèi)售價(jià)和出口價(jià)格之間價(jià)格差比美國相對(duì)應(yīng)的價(jià)格差高出2美元/噸。因此一些以前僅能從事國內(nèi)貿(mào)易的企業(yè)獲得小麥出口許可證意味著其收益將出現(xiàn)大幅提高的可能。
表1 2002年澳大利亞小麥銷售價(jià)格和數(shù)量比較
政府的政策選擇取決于其目標(biāo)函數(shù),前面指出Hillman(1982)認(rèn)為政府的目標(biāo)是為了滿足其政治支持最大化,他認(rèn)為政府為了最大限度地得到產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)及消費(fèi)者的政治支持,需在產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)與消費(fèi)者之間做出權(quán)衡。Findlay與Wellisz(1982)提出的游說支出模型認(rèn)為,利益集團(tuán)可通過游說并投入相應(yīng)的游說支出,從而達(dá)到影響政府貿(mào)易政策的目的。而Grossman與Helpman(1994)提出了影響當(dāng)權(quán)政府的政治捐獻(xiàn)模型——“保護(hù)銷售”模型,認(rèn)為利益集團(tuán)通過捐獻(xiàn)給當(dāng)權(quán)政府影響其貿(mào)易政策。①盛斌.中國對(duì)外貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)分析.上海三聯(lián)書店,2002
上述模型為我們思考澳大利亞利益集團(tuán)對(duì)AWB專營權(quán)取消的影響提供了啟發(fā)。首先,從澳大利亞政府的角度看,執(zhí)政黨為了鞏固執(zhí)政地位,獲得大多數(shù)選民的支持,就會(huì)選擇符合大多數(shù)人利益的農(nóng)業(yè)貿(mào)易政策,澳大利亞的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者所掌握的選票所占比重非常小,而取消AWB出口專營權(quán)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者利益影響最大,而其他大多數(shù)利益集團(tuán)都能從中獲益,因此,政府有取消出口專營權(quán)的動(dòng)機(jī)。從游說支出模型看,許多國內(nèi)小麥銷售商實(shí)力雄厚,為了獲得出口許可,必然會(huì)向政府進(jìn)行游說,政治捐助模型也支持上述分析。
歷史上小麥生產(chǎn)者具有較大的政治影響力,特別是戰(zhàn)時(shí)階段,糧食貿(mào)易關(guān)系到國家安全,因此政府實(shí)行對(duì)小麥?zhǔn)袌鰧?shí)行嚴(yán)格的管制。但是80年代以來,小麥生產(chǎn)者的政治影響削弱,其對(duì)政府政策的影響力越來越低,而貿(mào)易自由化思想被大多數(shù)人所接受,小麥?zhǔn)袌龅墓苤浦饾u放松,即便是在上世紀(jì)90年代初討論AWB公司走勢(shì)時(shí),小麥生產(chǎn)者的辯論占據(jù)上風(fēng)的情況下,AWB公司還是實(shí)行私有化,而非小麥生產(chǎn)者所支持的維持原狀不變。但是小麥生產(chǎn)者作為一個(gè)利益集團(tuán),其并非毫無影響力,按照奧爾森的集團(tuán)理論,與消費(fèi)者相比,小麥生產(chǎn)者更容易組織起來,因此AWB出口專營權(quán)的取消并不意味著小麥出口在短期內(nèi)完全自由化,澳大利亞糧食市場的開放必然會(huì)以漸進(jìn)的形式實(shí)現(xiàn)。如同上世紀(jì)90年代初的那場討論一樣,AWB私有化的同時(shí),還保留了出口專營權(quán),同時(shí)生產(chǎn)者對(duì)其保持絕對(duì)的控制。
取消AWB出口專營權(quán)的一個(gè)直接原因就是當(dāng)年在聯(lián)合國“石油換食品”計(jì)劃下,一直以提高運(yùn)費(fèi)的形式向薩達(dá)姆政權(quán)支付回扣,從而招致以美國為代表的一些發(fā)達(dá)國家的不滿。因此外國利益集團(tuán)對(duì)AWB出口專營權(quán)取消有很大的影響。
由于澳大利亞實(shí)施出口專營政策,由AWB通過聯(lián)營銷售體制來代替國內(nèi)種植戶銷售小麥,并且在扣除貯存、處理、運(yùn)輸及其他費(fèi)用后,把銷售收入返還給國內(nèi)農(nóng)戶。以美國為首的國家一直指責(zé)AWB的出口壟斷經(jīng)營權(quán)是變相的出口補(bǔ)貼,要求澳大利亞政府取消這種出口壟斷權(quán)。圖1通過借鑒出口補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)給出AWB小麥出口專營對(duì)其他出口國的經(jīng)濟(jì)影響,澳大利亞小麥出口量居世界前三位,因此符合大國特征。由于澳大利亞出口銷售收入返還給國內(nèi)農(nóng)戶,因此小麥供給將會(huì)增加,基于大國效應(yīng),小麥的世界價(jià)格將會(huì)下降。圖1中的D和S分別是其他某個(gè)出口國國內(nèi)小麥供給和需求曲線,由于澳大利亞的出口專營,世界和其他出口國小麥價(jià)格由PW下降為PS,國內(nèi)生產(chǎn)和出口量由Q1Q4下降為Q2Q3。此時(shí),其他出口國小麥消費(fèi)者剩余增加了a+b,而生產(chǎn)者剩余減少a+b+c,因此凈福利減少了c。出口量減少了Q1Q2+Q3Q4,其中Q1Q2轉(zhuǎn)為國內(nèi)供給。介于上述效應(yīng),以美國為主的小麥出口國一直要求澳大利亞取消出口專營制度。
與其他主要出口國相反,澳大利亞小麥出口專營可以增加進(jìn)口國的凈福利,但是卻會(huì)降低進(jìn)口國國內(nèi)小麥供給,因此小麥進(jìn)口國也希望AWB出口專營權(quán)取消。從圖2可以看出,由于澳大利亞的出口專營,世界和其他出口國小麥價(jià)格由PW下降為PS,此時(shí)小麥進(jìn)口國的生產(chǎn)者剩余減少了a,消費(fèi)者剩余增加了a+b+c+d,社會(huì)總福利增加了b+c+d。但是當(dāng)世界市場價(jià)格為PW時(shí),小麥主要進(jìn)口國小麥進(jìn)口量為Q2Q3,而在世界價(jià)格為PS時(shí),小麥進(jìn)口量則為Q1Q4,進(jìn)口增加了Q1Q2+Q3Q4,其中Q1Q2是由于國內(nèi)生產(chǎn)減少造成的。因此,澳大利亞小麥局的出口專營權(quán),使得小麥進(jìn)口國國內(nèi)生產(chǎn)受到破壞,進(jìn)而更加依賴于國際市場。因此,也招致了一些進(jìn)口國的反對(duì)。
WTO相關(guān)規(guī)定明確禁止但澳大利亞仍然存在的農(nóng)業(yè)保護(hù)措施以及存在爭論但對(duì)市場構(gòu)成扭曲的措施主要有以下兩個(gè):
圖1 澳大利亞小麥出口專營對(duì)其他出口國的影響
《農(nóng)業(yè)協(xié)議》禁止對(duì)農(nóng)產(chǎn)品提供出口補(bǔ)貼,包括對(duì)出口的直接補(bǔ)貼、政府以低于國內(nèi)市場價(jià)格出口或處理庫存、通過政府融資支付農(nóng)產(chǎn)品出口、視出口產(chǎn)品所含農(nóng)產(chǎn)品情況對(duì)農(nóng)產(chǎn)品提供的補(bǔ)貼、影響出口產(chǎn)品營銷和運(yùn)輸成本的補(bǔ)貼等。澳大利亞一直對(duì)外宣稱沒有對(duì)農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行出口補(bǔ)貼,經(jīng)合組織的很多報(bào)告也幾乎得出同樣的結(jié)論。雖然澳大利亞沒有實(shí)施上述《農(nóng)業(yè)協(xié)議》中所規(guī)定比較明確的補(bǔ)貼形式,事實(shí)上一些“微量”和“變相”的補(bǔ)貼仍然存在。在各種對(duì)農(nóng)業(yè)的支持手段上,澳大利亞近年來對(duì)生產(chǎn)者收入補(bǔ)貼有所增加,盡管這種形式的補(bǔ)貼在整個(gè)經(jīng)合組織中平均所占國內(nèi)支持的比例僅有1%,但無論就澳大利亞而言還是在經(jīng)合組織中,這種補(bǔ)貼形式處于增長趨勢(shì)。此外澳大利亞小麥局將出口收入以分紅的形式返還給生產(chǎn)者,也被美國和歐盟視作是一種出口補(bǔ)貼。除了上述形式以外還存在一些地區(qū)性的支持,聯(lián)邦和地方政府部門對(duì)某些地區(qū)生產(chǎn)者采取的特殊財(cái)政和稅收政策,如降低利率、向生產(chǎn)者提供贈(zèng)款、低成本貸款和轉(zhuǎn)產(chǎn)重新安置的資金援助等直接鼓勵(lì)措施。對(duì)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼同樣可以造成對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易的扭曲,原則上WTO是限制使用的。①房民,孫國貴,湯成國等.糧食直接補(bǔ)貼政策的效應(yīng)及其完善,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討,2008(10)
圖2 澳大利亞小麥出口專營對(duì)進(jìn)口國的影響
美國和歐盟將澳大利亞小麥局看作是國營貿(mào)易,并加以指責(zé)。GATT(1947)將國營貿(mào)易定義為:被政府授予特別的或排他性權(quán)利的政府代理機(jī)構(gòu)或私營企業(yè)。WTO繼承這一定義并給出了具體化說明,其對(duì)國營貿(mào)易的定義是:“被法令或憲法授予排他性或特殊權(quán)利或優(yōu)先權(quán)的政府和非政府企業(yè),在實(shí)踐中使用這些權(quán)利,通過購買或銷售影響進(jìn)出口的水平或方向?!币罁?jù)這些定義,AWB的小麥出口應(yīng)屬于國營貿(mào)易的一種。國營貿(mào)易通過影響市場準(zhǔn)入水平,從而起到政府所期望的作用,其對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生扭曲作用。AWB的小麥出口專營屬于對(duì)貿(mào)易扭曲程度最高的國營貿(mào)易操作方式之一。盡管關(guān)于國營貿(mào)易公司(STE)的存在是否有違WTO精神這一問題,在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易談判中分歧很大,但是在國際貿(mào)易制度約束下,AWB小麥出口專營權(quán)必然會(huì)受到諸多指責(zé)。2006年,WTO總干事拉米在澳大利亞參加農(nóng)業(yè)出口國家組織——?jiǎng)P恩斯集團(tuán)會(huì)議時(shí)指出,如果澳大利亞不改革其小麥出口組織——AWB,就不可能達(dá)成國際范圍內(nèi)的糧食出口補(bǔ)貼協(xié)議。他批評(píng)了AWB的壟斷、出口補(bǔ)貼、向小麥種植商提供低息貸款等做法。
澳大利亞的小麥銷售政策從最初的戰(zhàn)時(shí)集中管理演變到最后管制的逐步解除,背后有著深刻的政治經(jīng)濟(jì)原因,是各種利益集團(tuán)實(shí)力此消彼長的一個(gè)縮影。特別是AWB出口專營權(quán)的取消,小麥出口壟斷格局的打破,更是在國際貿(mào)易制度約束下,國內(nèi)外各種利益集團(tuán)相互博弈的一個(gè)結(jié)果,“丑聞”事件僅僅是AWB出口專營權(quán)取消的一個(gè)催化劑,而非根本原因。對(duì)AWB出口專營權(quán)進(jìn)行的政治經(jīng)濟(jì)分析,表明了出口專營權(quán)的取消是一種趨勢(shì),唯一的問題是時(shí)間上的問題,而“丑聞”事件出現(xiàn)使得這一結(jié)果提前到來。
但是按照上面的政治分析也可以發(fā)現(xiàn),澳大利亞小麥出口壟斷格局的打破并不會(huì)以突變的方式出現(xiàn),不可能一下子就出現(xiàn)激烈競爭的出口格局,澳大利亞政府必然會(huì)采取漸進(jìn)的方式完成這一過程,并且在改革最初會(huì)仍然保留小麥出口的“單一桌子”方案。因?yàn)?在美國、歐盟和日本等一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)農(nóng)業(yè)支持沒有完全取消的情況下,澳大利亞完全放開其糧食市場,必然會(huì)給國內(nèi)生產(chǎn)者帶來很大損失,澳大利亞的小麥國營貿(mào)易也被公認(rèn)為是當(dāng)前對(duì)抗歐美國家國內(nèi)農(nóng)業(yè)支持政策的最有效手段,澳大利亞政府不會(huì)完全放棄重要的談判籌碼。這一點(diǎn)從澳大利亞遲遲沒有拿出具體的改革措施可以看出。此外從已公布的改革方向看,澳大利亞將成立與AWB公司獨(dú)立的實(shí)體小麥出口公司來負(fù)責(zé)小麥出口,并可能賦予AWB對(duì)申請(qǐng)從事小麥出口貿(mào)易的公司的審查權(quán)。這也說明了澳大利亞并不想過快地完全放開小麥出口。
無論澳大利亞政府對(duì)澳大利亞小麥出口制度進(jìn)行何種改革,AWB小麥出口專營權(quán)的取消將對(duì)世界小麥貿(mào)易格局產(chǎn)生深刻的影響。