貿(mào)易保護主義壓力下的我國貿(mào)易摩擦預(yù)警模型

鞠 姍

（山東財政學(xué)院，山東濟南 250014）

貿(mào)易保護主義壓力下的我國貿(mào)易摩擦預(yù)警模型

鞠 姍

（山東財政學(xué)院，山東濟南 250014）

全球金融危機之后，國際新貿(mào)易保護主義抬頭，全球貿(mào)易摩擦加劇，2010年中國的貿(mào)易救濟工作將面臨更大壓力。在這樣的背景下，構(gòu)建我國貿(mào)易摩擦預(yù)警模型十分必要。研究表明，我國目前的貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)局限于反傾銷這種方式上，因此，預(yù)警模型的指標(biāo)體系需要加入反映反補貼、技術(shù)貿(mào)易壁壘等的指標(biāo)。在指標(biāo)體系構(gòu)建完善基礎(chǔ)上，通過專家評分模型、層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，最后用正反因素加權(quán)定界法給出預(yù)警區(qū)間。

貿(mào)易保護主義；貿(mào)易摩擦；預(yù)警模型

國際貿(mào)易摩擦是各國跨國交換過程中產(chǎn)生的、由于國際利益分配偏向引起的爭端與糾紛。根據(jù)國際貿(mào)易摩擦的表現(xiàn)形式，可將其分為顯性貿(mào)易摩擦和隱性貿(mào)易摩擦兩種類型。前者主要指“兩反兩?！?，即反傾銷、反補貼、保障措施和特別保障措施；后者表現(xiàn)為國際技術(shù)貿(mào)易或技術(shù)許可使用等爭端。［1］我國已連續(xù)13年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，2007年又驟然成為遭受反補貼調(diào)查最多的國家。同時，我國每年受技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響的出口額占到出口總額的25%以上。［2］2009年3月17日，世界銀行發(fā)表了一份名為《貿(mào)易保護：正在萌芽但趨勢憂人》的報告指出，就全球范圍來講，金融危機爆發(fā)后推出的保護主義措施約有78項，其中47項已付諸實施。2009年底，WTO總干事拉米在“危機過后的國際貿(mào)易新秩序”國際會議上表示，貿(mào)易保護主義的壓力至少還將持續(xù)一到兩年，2010年中國的貿(mào)易救濟工作將面臨更大壓力。因此，構(gòu)建我國的貿(mào)易摩擦預(yù)警模型十分必要。

一、相關(guān)研究綜述

1．國外相關(guān)研究綜述

截至目前，國外對貿(mào)易摩擦預(yù)警的研究主要是關(guān)于預(yù)警機制實踐的。其中，美國、歐盟較早建立了貿(mào)易摩擦預(yù)警機制，其中主要是針對反傾銷的預(yù)警。例如，美國、歐盟于1999年預(yù)防貿(mào)易摩擦的磋商，世界貿(mào)易組織總干事素帕猜在參加“2002天津《商業(yè)周刊》論壇”時指出：“在反傾銷損害問題上，世貿(mào)組織成員應(yīng)該有預(yù)警體系”。［3］

2．國內(nèi)相關(guān)研究綜述

國內(nèi)關(guān)于貿(mào)易摩擦預(yù)警的研究主要有三個角度：第一，對發(fā)達國家貿(mào)易摩擦預(yù)警機制的分析。余曉泓（2004）［4］從體制保證、信息保證、法制保證三方面介紹了日本的貿(mào)易摩擦預(yù)警經(jīng)驗；李計廣、熊韶輝、張漢林（2007）［5］從信息收集、重點部門和領(lǐng)域的監(jiān)督方面分析了美國的預(yù)警機制；王淳、賈玉良（2007）［6］從政府、行業(yè)和企業(yè)三個層面分析了歐盟的貿(mào)易摩擦預(yù)警機制。第二，對國內(nèi)貿(mào)易摩擦預(yù)警機制的討論。劉向麗、張馳（2006）［7］分析了我國貿(mào)易摩擦預(yù)警機制的現(xiàn)狀、問題與對策；李釗、王舒?。?007）［8］研究了我國貿(mào)易摩擦預(yù)警機制的重點。第三，統(tǒng)計角度。馮正強、張永（2006）［9］從統(tǒng)計方法的角度探索了貿(mào)易摩擦預(yù)警模型中各因素權(quán)重的測定方法。

二、貿(mào)易保護主義抬頭趨勢下我國貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)置

縱觀已有文獻，［10－12］可以發(fā)現(xiàn)我國目前的貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)主要集中在反傾銷這種方式上，但是隨著我國近兩年遭遇的反補貼、技術(shù)壁壘日益增多，貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)置必須作相應(yīng)調(diào)整。因而，我們將整個貿(mào)易摩擦統(tǒng)計指標(biāo)體系分為傾銷因素指標(biāo)、非傾銷因素指標(biāo)、對進口國構(gòu)成產(chǎn)業(yè)損害的預(yù)警指標(biāo)三大類。

1．傾銷因素指標(biāo)

該類指標(biāo)主要包括同類產(chǎn)品進出口量及價格的變化率、同類產(chǎn)品進出口量分國別變化率、同類產(chǎn)品進出口價格分國別變化率、產(chǎn)品產(chǎn)量、銷售量和銷售價格變化率、產(chǎn)品產(chǎn)銷率變化率、產(chǎn)品產(chǎn)能變化率、產(chǎn)品庫存變化率、產(chǎn)品期末開工率變化率、產(chǎn)品銷售利潤變化率和期末失業(yè)率變化率。

2．非傾銷因素指標(biāo)：主要包括國內(nèi)外產(chǎn)品的正常競爭、國家產(chǎn)業(yè)政策的變化（與補貼、反補貼相關(guān)）、國內(nèi)產(chǎn)品需求的變化、重要原材料價格的變化，以及反應(yīng)技術(shù)壁壘和知識產(chǎn)權(quán)糾紛所產(chǎn)生的影響指標(biāo)等。

3．對進口國構(gòu)成產(chǎn)業(yè)損害的預(yù)警指標(biāo)

（1）我國出口商品在進口國市場的占有份額及其增長率

該指標(biāo)是衡量貿(mào)易摩擦產(chǎn)品引發(fā)產(chǎn)業(yè)損害威脅的變量。當(dāng)我國出口商品在進口國市場的占有率急劇上升時，說明我國該類商品對進口國同類商品的生產(chǎn)商會造成潛在的沖擊威脅。

（2）進口國同類行業(yè)的失業(yè)率

該指標(biāo)是衡量產(chǎn)業(yè)是否受到實質(zhì)性損害的重要指標(biāo)，當(dāng)我國某一商品的出口數(shù)量大幅增長，導(dǎo)致進口國生產(chǎn)和銷售該類產(chǎn)品的廠商或經(jīng)銷商無法盈利而失業(yè)時，我國該類商品就極易受到進口國的反傾銷調(diào)查。

（3）進口國同類商品產(chǎn)能的變化率

進口國同類產(chǎn)品產(chǎn)能的變化率是衡量該產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展?jié)摿Φ膭討B(tài)指標(biāo)，它與貿(mào)易摩擦發(fā)生可能性大小的預(yù)期呈負相關(guān)關(guān)系。

三、我國貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)權(quán)重的確定

預(yù)警指標(biāo)權(quán)重的確定主要可以采取兩種方法，一種是利用專家評分模型，一種是利用層次分析法測算。

（一）利用專家評分模型確定預(yù)警指標(biāo)權(quán)重

所謂評分就是對事物的某些屬性或影響做出衡量。其實質(zhì)是主體（評價者或評分專家）對客體（評價對象）本質(zhì)屬性及發(fā)展規(guī)律的認識。評價的過程是評價者根據(jù)對客體的認識程度及評價者本身的認識水平、價值觀和心理因素對評價對象的屬性加以描述的過程。聯(lián)系主體與客體的橋梁和紐帶是比較，即用某種確定的標(biāo)準(zhǔn)與評價對象相比較，專家評分的根本原則和手段也是比較。［13］貿(mào)易摩擦預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)體系中不同指標(biāo)對預(yù)警系統(tǒng)的重要性不同。要對貿(mào)易摩擦進行定量的綜合評價，就必須對各個指標(biāo)重要性程度的大小用具體的數(shù)字來度量，通常用指標(biāo)的權(quán)重來表示各指標(biāo)在整個預(yù)警指標(biāo)體系中的相對重要性程度。這就需要專家評分法來評定。

我們所用的專家評分法是專家調(diào)查法的一種應(yīng)用。實際上就是一個由工作小組所組織的集體交流思想的過程，是在專家個人思考、判斷的基礎(chǔ)上對貿(mào)易摩擦所開展的一種討論，也就是充分發(fā)揮每個專家對貿(mào)易摩擦的具體判斷和分析，具體評分方法及對評分的處理如下所述。

1．對數(shù)量和時間答案的處理

2．對等級比較答案的處理

設(shè)貿(mào)易摩擦有m個評價領(lǐng)域（評價對象），有n個專家參與評價，設(shè)某一專家k給出的評分值集合為｛Xi（j）｝（k），式中｛Xi（j）｝（k）表示第k＝1，2，…n個專家對第i（i＝1，2，…n）領(lǐng)域的評分序分值，其值為j（j＝1，2，…，m）。

根據(jù)Bi（j）k＝m－xi（j）（k）＋1可將序分值集合轉(zhuǎn)化為基分值集合｛Bi（j）｝（k），其中Bi（j）k表示第k個專家對第i個領(lǐng)域排在第j位時所對應(yīng)的基數(shù)分值。然后，用下述公式計算每個研究領(lǐng)域的重要程度：

在（2）以及（3）式中，m表示領(lǐng)域數(shù)；Si表示i領(lǐng)域得分值；n表示專家數(shù)；Bi（j）表示i領(lǐng)域排在j位得分值；Ni表示贊同某一領(lǐng)域排在第j位的人N）；Ki表示i領(lǐng)域的重要程度指數(shù)。

最后根據(jù)Ki大小排序，由公式（2）以及（3）看出，目前評分處理方法對序分值的處理是建立在統(tǒng)計平均基礎(chǔ)上的，根據(jù)統(tǒng)計學(xué)原則可知，當(dāng)參與評價的專家很多時，統(tǒng)計結(jié)果是真實可信的。但在實際工作中，專家數(shù)往往不多，這就會產(chǎn)生一定的影響，使得個別專家的極端意見對評價結(jié)果的影響較大，有可能使評價結(jié)果偏離正確的軌道，因此，還需要結(jié)合下面的層次分析法來確定指標(biāo)權(quán)重。

（二）利用層次分析法確定預(yù)警指標(biāo)權(quán)重

層次分析法（The Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP法）［14］是美國Thomas L．Saaty教授創(chuàng)立的一種定性與定量分析相結(jié)合的多標(biāo)準(zhǔn)決策方法，使用AHP法確定貿(mào)易摩擦預(yù)警指標(biāo)的權(quán)重，首先需要確定模型的層次結(jié)構(gòu)。

1．確定模型的層次結(jié)構(gòu)

根據(jù)AHP法的要求及貿(mào)易摩擦預(yù)警的具體特征，模型的三個層次如下圖所示（圖1）：

圖1 中，第一層用H代表，表示貿(mào)易摩擦發(fā)生的可能性大小；第二層用A、B、C代表，分別表示引起貿(mào)易摩擦的傾銷因素、非傾銷（主要是補貼）因素及對進口國構(gòu)成產(chǎn)業(yè)損害的預(yù)警因素；第三層用a1，…，an，b1，…，bn，c1，…，cn代表，分別表示從屬于第二層A、B、C各因素的具體指標(biāo)。

2．比較尺度與成對比較矩陣

AHP法的測度是通過兩兩比較判斷給出的，Saaty認為，在進行判斷時，被比較的對象在它們所從屬的性質(zhì)上應(yīng)該比較接近，而當(dāng)被比較的對象在從屬的性質(zhì)上比較接近時，人們的判斷趨于用相同、稍強、強、明顯地強、絕對地強等語言表達。如果再進一步細分，相鄰判斷之間可再插入一檔。這樣，1－9可以滿足表達判斷這一要求。心理學(xué)家也認為，進行成對比較的因素太多時將超出人的判斷能力，用1－9尺度比較合適。例如，如果M是第三層a1，…，an指標(biāo)對第二層A因素的成對比較矩陣，mij（i是行標(biāo)，j是列標(biāo)）為該矩陣的元素，mij表示ai與aj對A的影響之比，則aij的取值范圍為1，2，…，9與1，1／2，…，1／9。由aij作成的矩陣稱為成對比較矩陣，顯然aij＞0，且aij＝1／aji。

3．一致性檢驗

當(dāng)n＝1，2時，RI＝0，說明這時M一定是一致的；當(dāng)n≥3時，定義一致性比率CR為CI與它同階（指n相同）的隨機一致性指標(biāo)RI之比，即當(dāng)CR＜0．1時，認為M的不一致程度在容許范圍內(nèi)，否則，需要重新進行成對比較，給出新的成對比較矩陣。對M利用RI的取值進行檢驗即稱為一致性檢驗。

用這種方法將第三層指標(biāo)對第二層指標(biāo)的權(quán)重以及第二層指標(biāo)對第一層目標(biāo)的權(quán)重進行綜合，最終可以確定第三層指標(biāo)對第一層目標(biāo)的權(quán)重。

四、我國貿(mào)易摩擦預(yù)警區(qū)間的確定

不失一般性，所有實際數(shù)據(jù)都可經(jīng)過變換成為正值，用代數(shù)表示。第3節(jié)最終求出的第三層對第二層的權(quán)重向量我們用代數(shù)分別表示為（α1，α2，……，αr），（β1，β2，……，βs），（γ1，γ2，……，γt），而第二層對第一層的權(quán)重向量可表示為（ω1，ω2，ω3）。

由于不同的數(shù)據(jù)有不同的意義和不同的量綱，為了進行有效地統(tǒng)一，我們必須對數(shù)據(jù)進行適當(dāng)?shù)淖儞Q。首先要對數(shù)據(jù)進行歸一化變換，然后再進行標(biāo)準(zhǔn)化變換，把所有的數(shù)據(jù)都壓縮到閉區(qū)間［0，1］中。

假設(shè)某一指標(biāo)近n年的指標(biāo)值分別是x1，x2，……，xn，首先將每個指標(biāo)數(shù)據(jù)歸一化，歸一化公式~xj然后對歸一化后的數(shù)據(jù)再進行極值標(biāo)準(zhǔn)化，＾xj＝中~xjmax和~xjmin分別是n個~xj中的最大值和最小值，經(jīng)過這兩步轉(zhuǎn)換后＾xj便落到了閉區(qū)間［0，1］中。

近n年所有指標(biāo)數(shù)據(jù)都經(jīng)過上述的過程進行轉(zhuǎn)換，則得到轉(zhuǎn)換后的數(shù)據(jù)：

得到各指標(biāo)數(shù)據(jù)的取值區(qū)間為：

區(qū)間的上限和下限分別是該指標(biāo)近年的最大值和最小值。其中，A對應(yīng)的指標(biāo)對貿(mào)易摩擦可能性起反向作用，即a1，…，an表示的指標(biāo)數(shù)據(jù)越大，貿(mào)易摩擦發(fā)生的可能性越?。籅、C對應(yīng)的指標(biāo)起正向作用，即b1，…，bn，c1，…，cn表示的指標(biāo)數(shù)據(jù)越大，貿(mào)易摩擦發(fā)生的可能性越大。我們定義第年的模擬預(yù)警值計算公式為

EWj值越大，貿(mào)易摩擦的可能性就越大，又由每個指標(biāo)都有相應(yīng)的取值范圍，則我們可以得出模擬預(yù)警值EWj的取值區(qū)間：

記上述區(qū)間上下限值分別為EWmin和EWmax，則（5）可簡化表示為［EWmin，EWmax］，令L＝（EWmax－EWmin）／3，分為五個區(qū)間，則無警區(qū)間為［－∞，EWmin］，輕警區(qū)間為［EWmin，EWmin＋L］，中警區(qū)間為［EWmin＋L，EWmin＋2L］，重警區(qū)間為［EWmin＋2L，EWmax］，巨警區(qū)間為［EWmax，＋∞］。

我們可以對貿(mào)易摩擦進行預(yù)測，把所有指標(biāo)值按照前面的指標(biāo)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程進行轉(zhuǎn)換，再代入（4）式，得出的結(jié)果落在哪個區(qū)間，就具備那個區(qū)間相應(yīng)的預(yù)警等級。

［1］國家經(jīng)貿(mào)委反傾銷反補貼辦公室．反傾銷反補貼保障措施知識讀本［M］．北京：中國經(jīng)濟出版社，2001．

［2］戚學(xué)勇，滿祺偉．當(dāng)前國際貿(mào)易摩擦形勢與對策［EB／OL］．山東國際商務(wù)網(wǎng)，http：／／www．shandongbusiness．gov．cn／index／content／sid／67363．htm l，2009－05－15．

［3］龔震．中國進出口預(yù)警機制函需建立健全［N］．中國貿(mào)易報，2002－06－27．

［4］余曉泓．貿(mào)易摩擦預(yù)警：日本的經(jīng)驗［J］．國際經(jīng)貿(mào)探索，2004，（11）：24－26．

［5］李計廣，熊韶輝，張漢林．美國政府貿(mào)易摩擦預(yù)警機制及啟示［J］．國際商務(wù)，2006，（7）：37－43．

［6］王淳，賈玉良．歐盟貿(mào)易摩擦預(yù)警機制及其對我國的啟示［J］．宏觀經(jīng)濟管理，2007，（12）：68－69．

［7］劉向麗，張馳．我國出口貿(mào)易摩擦預(yù)警機制的現(xiàn)狀、問題與對策［J］．國際商務(wù)，2006，（4）：42－45．

［8］李釗，王舒健．我國出口貿(mào)易摩擦預(yù)警機制分析［J］．經(jīng)濟問題，2007，（11）：37－40．

［9］馮正強，張永．貿(mào)易摩擦預(yù)警模型中各因素權(quán)重的測定［J］．統(tǒng)計與決策，2006，（10）：138－139．

［10］朱鐘棣，孫瑞華．入世后評價產(chǎn)業(yè)安全的指標(biāo)體系［J］．世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究，2006，（5）：1－2．

［11］陳萍．WTO框架下化工行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)建與評價［D］．西南交通大學(xué)，2006，（11）：33．

［12］蔡靜．北京市技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警體系的建立研究［D］．北京工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文．2007，（5）：27．

［13］潘皖印．專家評分機理的研究［J］．科學(xué)管理研究，1997，15（1）：33－36．

［14］Thomas L．Saaty．The Analytic Hierarchy Process：Planning，Priority Setting，Resource Allocation［M］．McGraw Hill，1980．278．

（責(zé)任編輯：高 瓊）

F741．2

A

1008－2670（2010）02－0058－04

2009－06－12

本文系2008年山東省統(tǒng)計局重點課題的階段性成果之一。

鞠姍，女，山東威海人，山東財政學(xué)院國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院講師，研究方向：亞太經(jīng)濟與金融。