高校研究生學(xué)位論文著作權(quán)問題法律分析*

潘菊英（武漢理工大學(xué)圖書館 湖北 武漢 430070）

研究生學(xué)位論文是指碩士研究生、博士研究生為獲得碩士學(xué)位、博士學(xué)位，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，參閱大量文獻(xiàn)，通過反復(fù)實(shí)驗(yàn)及調(diào)研所撰寫的學(xué)術(shù)研究性論文。它不僅可以集中展示研究生教育的發(fā)展水平，系統(tǒng)地展現(xiàn)各學(xué)科專業(yè)前沿領(lǐng)域的科研成果，而且可以直接為高校教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)研究工作提供有效的參考信息服務(wù)[1]。學(xué)位論文具有選題新穎、富有原創(chuàng)性、問題專一、論述系統(tǒng)、蘊(yùn)涵有極高的情報(bào)和學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值等特點(diǎn)[2]，因而高校研究生管理部門、圖書館及從事學(xué)位論文出版的數(shù)據(jù)庫(kù)公司高度重視學(xué)位論文的管理、開發(fā)和利用。但是，在數(shù)字環(huán)境下，在學(xué)位論文開發(fā)和利用過程中的侵權(quán)行為極易產(chǎn)生，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件不斷。問題焦點(diǎn)在于，對(duì)學(xué)位論文著作權(quán)相關(guān)問題，如發(fā)表權(quán)問題、權(quán)利歸屬問題、合理使用問題、授權(quán)使用問題等沒有進(jìn)行清楚的界定。筆者認(rèn)為，只有明確學(xué)位論文權(quán)利歸屬，規(guī)范學(xué)位論文的著作權(quán)使用，才能在確保權(quán)利人（研究生）的合法權(quán)益的同時(shí)，促進(jìn)學(xué)位論文中的科技知識(shí)和信息的廣泛交流和傳播，繁榮和發(fā)展我國(guó)的科技事業(yè)，提高我國(guó)科技創(chuàng)新能力。

1 關(guān)于研究生學(xué)位論文的發(fā)表權(quán)問題

1.1 發(fā)表權(quán)的法律認(rèn)定

我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》第10條第1款明確規(guī)定，發(fā)表權(quán)是指決定將作品公之于眾的權(quán)利[3]，即作者決定作品是否公之于眾，何時(shí)、何地及以何種方式公之于眾的權(quán)利。著作權(quán)法所規(guī)定的“將作品公之于眾”，通常是指將作品向作者以外的不特定多數(shù)人公開[4]。

目前對(duì)“作品發(fā)表”比較權(quán)威的解釋有：（1）是指未與公眾見過面的作品讓公眾看到，即作品與公眾首次見面為發(fā)表；（2）是指披露作品并使之為公眾知曉的狀態(tài)，至于公眾是否知悉或關(guān)注作品并不重要；（3）是指向作者以外的人公布，而不是將作品提供給自己的親屬、親友或向特定專家請(qǐng)教[5]。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第1章第3條之四規(guī)定，公眾指不特定人或特定之多數(shù)人。但家庭及其正常社交之多數(shù)人不在此限[6]。

筆者認(rèn)為，“發(fā)表權(quán)”要求將作品“公之于眾”，即公布的對(duì)象必須是社會(huì)上不特定的人或特定的多數(shù)人，目的是滿足社會(huì)公眾的合理需要。需要指出的是，發(fā)表權(quán)只能行使一次，作品一旦發(fā)表，發(fā)表權(quán)即消失。研究生在答辯時(shí)已經(jīng)行使了發(fā)表權(quán)，因此，在提交給研究生院和圖書館等收藏單位時(shí)，就不再存在發(fā)表權(quán)問題。

1.2 研究生學(xué)位論文的發(fā)表權(quán)

關(guān)于研究生學(xué)位論文是否是已發(fā)表的作品，國(guó)內(nèi)學(xué)者尚未達(dá)成一致的意見。主要有以下兩種不同的觀點(diǎn)：（1）以陳傳夫[7]、黨躍臣和曹樹人[8]為代表的學(xué)者們明確提出學(xué)位論文是未發(fā)表的作品；（2）有些學(xué)者則認(rèn)為，學(xué)位論文的宣讀、答辯應(yīng)屬于一種發(fā)表行為[9]。

根據(jù)我國(guó)著作權(quán)法對(duì)發(fā)表權(quán)的定義，結(jié)合其它國(guó)家和地區(qū)的著作權(quán)法的規(guī)定，綜合各派學(xué)者所持的不同觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，研究生在論文答辯過程中對(duì)其學(xué)位論文應(yīng)享有發(fā)表權(quán)。理由是，學(xué)位論文的審閱、宣讀、答辯是在公開場(chǎng)所進(jìn)行，其公開的對(duì)象不限于作者的親屬、親友等特定的人，受眾除了評(píng)審論文的校內(nèi)外專家、學(xué)者及答辯委員會(huì)的成員以外，還有教師和學(xué)生等不特定的多數(shù)人。因此，研究生在論文答辯過程中公開學(xué)位論文的范圍，已超出了自己的親屬、親友或向特定專家請(qǐng)教、指正的范圍，屬于公之于眾情形。

1.3 研究生學(xué)位論文的發(fā)表與出版

值得注意的是，著作權(quán)意義下的作品發(fā)表不同于報(bào)刊雜志上文章的發(fā)表，其含義更寬泛。報(bào)刊雜志上發(fā)表文章是出版，而出版是作品發(fā)表的方式之一。許多博士和碩士研究生在論文答辯后，有成書出版的計(jì)劃，出版的作品既可以是未發(fā)表的作品，也可以是已發(fā)表的作品。研究生將學(xué)位論文成書出版應(yīng)該屬于出版已發(fā)表作品的情況。

2 關(guān)于研究生學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬問題

隨著我國(guó)高等教育事業(yè)的迅猛發(fā)展，研究生的類型和培養(yǎng)方式呈現(xiàn)出多樣化，不同的研究生類型、不同的培養(yǎng)方式及研究生為完成學(xué)位論文所進(jìn)行的科學(xué)研究，因其需要依托或借助的物質(zhì)技術(shù)條件的不同，導(dǎo)致研究生學(xué)位論文內(nèi)容來源不同。這就為研究生學(xué)位論文著作權(quán)的歸屬分析與判定帶來了復(fù)雜性。同時(shí)，研究生已經(jīng)成為高?？蒲谢顒?dòng)中的一支重要力量。研究生的科研工作一方面在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行，另一方面又具有一定的獨(dú)立性。研究生身份的特殊性導(dǎo)致了人們對(duì)其學(xué)位論文著作權(quán)歸屬的不同認(rèn)識(shí)。

2.1 認(rèn)為學(xué)位論文著作權(quán)歸研究生本人所有

我國(guó)著作權(quán)法第9條規(guī)定，著作權(quán)人包括（一 ）作者；（二） 其他依照本法享有著作權(quán)的公民、法人或者其他組織[3]。我國(guó)《著作權(quán)法》第11條規(guī)定，著作權(quán)屬于作者，創(chuàng)作作品的公民是作者[3]。

新西蘭坎特伯雷大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)通過的一項(xiàng)政策聲明，研究生對(duì)其在研究工作中所創(chuàng)造的智力成果——學(xué)位論文擁有所有權(quán)，除非研究工作充分利用了學(xué)校的資源（不包括例行支撐服務(wù)），或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過與大學(xué)、導(dǎo)師或其他第三方的書面協(xié)議以某種方式已經(jīng)得到監(jiān)管，在這種情形下研究生已經(jīng)同意轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利[10]。

筆者認(rèn)為，對(duì)于研究生自我選題，既不是導(dǎo)師的科研項(xiàng)目，也不是學(xué)校的科研任務(wù)，沒有利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件獨(dú)立完成的學(xué)位論文，其著作權(quán)應(yīng)歸研究生本人所有。

2.2 認(rèn)為學(xué)位論文著作權(quán)歸導(dǎo)師與研究生共同所有

在學(xué)位論文著作權(quán)歸屬問題上，有學(xué)者認(rèn)為，研究生在學(xué)位論文的完成過程中，導(dǎo)師對(duì)他們進(jìn)行指導(dǎo)、提出修改意見或建議，學(xué)位論文著作權(quán)應(yīng)歸導(dǎo)師與研究生共同所有。我國(guó)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第3條規(guī)定，著作權(quán)法所稱創(chuàng)作，是指直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的智力活動(dòng)。為他人創(chuàng)作進(jìn)行組織工作，提供咨詢意見、物質(zhì)條件或者其他輔助工作，均不視為創(chuàng)作[11]。即作者必須是為作品獨(dú)創(chuàng)性的表達(dá)形式的產(chǎn)生做出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的人。

筆者認(rèn)為，盡管導(dǎo)師在學(xué)生學(xué)位論文的選題、開題報(bào)告的分析、文章框架結(jié)構(gòu)的擬定、論文的修改定稿中付出了艱辛的勞動(dòng)，傾注了大量心血，但是，導(dǎo)師所起的作用只是輔助作用，他們沒有直接參與到研究生學(xué)位論文的創(chuàng)作中，并不影響學(xué)生因獨(dú)立完成而對(duì)學(xué)位論文著作權(quán)的獨(dú)自享有，因此，導(dǎo)師不應(yīng)該享有學(xué)位論文著作權(quán)。

2.3 認(rèn)為學(xué)位論文著作權(quán)歸研究生所在高校所有

持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為，研究生是學(xué)校的學(xué)生，以參加導(dǎo)師的科研項(xiàng)目或?qū)W校下達(dá)的科研任務(wù)為論文選題，同時(shí)利用的是學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件，所完成的畢業(yè)論文是學(xué)校重要的教學(xué)科研成果。因此，研究生學(xué)位論文應(yīng)該屬于職務(wù)作品，著作權(quán)歸學(xué)校所有。

筆者認(rèn)為，關(guān)于研究生學(xué)位論文著作權(quán)是否歸所在高校所有，關(guān)鍵是要根據(jù)學(xué)位論文是否是職務(wù)作品而定。我國(guó)《著作權(quán)法》第16條規(guī)定：“公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品。”[3]職務(wù)作品主要應(yīng)具備以下幾個(gè)法律特征：（1）作者與該單位應(yīng)當(dāng)具有勞動(dòng)合同關(guān)系或聘任合同關(guān)系；（2）創(chuàng)作的作品應(yīng)當(dāng)屬于作者的職責(zé)范圍。（3）作品與作者工作單位的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)直接相關(guān)[12]。

從研究生與學(xué)校的關(guān)系來看，研究生與學(xué)校不具有勞動(dòng)合同關(guān)系或聘任合同關(guān)系。研究生完成學(xué)位論文不是完成學(xué)校的科研任務(wù)，是對(duì)自己研究生學(xué)習(xí)階段的總結(jié)，是完成自己的學(xué)習(xí)任務(wù)。因此，研究生學(xué)位論文不是職務(wù)作品，其著作權(quán)不歸研究生所在高校所有，而應(yīng)歸研究生本人所有。

2.4 認(rèn)為學(xué)位論文著作權(quán)歸研究生單位所有

關(guān)于同等學(xué)歷申請(qǐng)學(xué)位的在職人員的學(xué)位論文著作權(quán)問題，有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)歸研究生的工作單位所有，此時(shí)的學(xué)位論文應(yīng)該屬于職務(wù)作品。筆者認(rèn)為，對(duì)于同等學(xué)歷申請(qǐng)學(xué)位的在職人員來說，完成學(xué)位論文并不是他們完成單位的工作任務(wù)，不屬于研究生在工作單位的職責(zé)范圍，而且同等學(xué)歷人員完成學(xué)位論文基本上是利用工作之余的時(shí)間。所以，同等學(xué)歷申請(qǐng)學(xué)位的在職人員的學(xué)位論文不屬于其工作單位的職務(wù)作品，學(xué)位論文著作權(quán)不屬于工作單位所有，而應(yīng)屬于研究生本人所有。

3 關(guān)于研究生學(xué)位論文數(shù)字化后涉及的著作權(quán)問題

3.1 研究生學(xué)位論文數(shù)字化的性質(zhì)

《伯爾尼公約》（Bern Convention）第9條第1款復(fù)制權(quán)規(guī)定，受本公約保護(hù)的文學(xué)和藝術(shù)作品的作者，享有授權(quán)以任何方式或采取任何形式復(fù)制這些作品的專有權(quán)利[13]?！妒澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（World Intellectual Property Organization Copyright Treaty，簡(jiǎn)稱WCT）將作品數(shù)字化列為《伯爾尼公約》的復(fù)制權(quán)范圍內(nèi)。WCT第1條第4款包含的議定聲明規(guī)定，《伯爾尼公約》第9條所規(guī)定的復(fù)制權(quán)及所允許的例外，完全適用于數(shù)字環(huán)境，尤其是以數(shù)字形式使用作品的情況。不言而喻，在電子媒體中以數(shù)字形式存儲(chǔ)受保護(hù)的作品，構(gòu)成《伯爾尼公約》第9條意義下的復(fù)制[14]。

我國(guó)國(guó)家版權(quán)局1999年12月頒發(fā)的《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》第2條明確規(guī)定，將已有作品制成數(shù)字化制品，不論已有作品以何種形式表現(xiàn)和固定，都屬于《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》第5條所指的復(fù)制行為[15]。 筆者認(rèn)為，根據(jù)以上國(guó)際、國(guó)內(nèi)法律規(guī)定，學(xué)位論文數(shù)字化屬?gòu)?fù)制行為應(yīng)該成為國(guó)際社會(huì)的共識(shí)。

3.2 數(shù)字化后的學(xué)位論文著作權(quán)歸屬

研究生學(xué)位論文數(shù)字化后的權(quán)利歸屬在現(xiàn)行的著作權(quán)法中并沒有明確規(guī)定。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)作品數(shù)字化后的權(quán)利歸屬持有兩種不同的觀點(diǎn)。其一，將作品數(shù)字化行為定性為類似翻譯的演繹行為，即將人類的自然語(yǔ)言翻譯成電腦能夠識(shí)別的二進(jìn)制代碼。作品的數(shù)字化凝聚了人類的創(chuàng)造性勞動(dòng)。數(shù)字化后的作品能夠隨意分解、增刪、重組。因此，有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)字化前的作品著作權(quán)歸原版權(quán)人所有，數(shù)字化后的作品的著作權(quán)歸從事數(shù)字化工作的人所有[16]。其二，認(rèn)為作品數(shù)字化不是任何人都能隨意進(jìn)行的行為，將原創(chuàng)作品數(shù)字化屬于著作權(quán)人的專有權(quán)利。筆者贊同這一觀點(diǎn)，如前所述，作品數(shù)字化屬?gòu)?fù)制行為。復(fù)制是使用作品的重要方式，復(fù)制權(quán)是著作權(quán)人的基礎(chǔ)性權(quán)利，這就從法律上明確現(xiàn)有作品的數(shù)字化是作者或有關(guān)權(quán)利人的一項(xiàng)專有權(quán)利。作品數(shù)字化只是將作品的原有形態(tài)進(jìn)行數(shù)字轉(zhuǎn)換，只是改變?cè)甲髌返谋憩F(xiàn)形式，而沒有改變?cè)甲髌返膶?shí)質(zhì)內(nèi)容，不具備原創(chuàng)性。作品的作者除了對(duì)作品享有現(xiàn)實(shí)中的著作權(quán)外，對(duì)數(shù)字化的作品仍享有著作權(quán)。因此，研究生學(xué)位論文數(shù)字化后，其著作權(quán)仍歸研究生所有，并不影響作者享有著作權(quán)法所規(guī)定的除發(fā)表權(quán)外相同類型作品的所有權(quán)利。

3.3 學(xué)位論文數(shù)字化的授權(quán)許可

《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》第3條規(guī)定，除著作權(quán)法另有規(guī)定外，利用受著作權(quán)保護(hù)的他人作品制作數(shù)字化制品的，應(yīng)事先取得著作權(quán)人的許可，可以直接向作品的著作權(quán)人取得許可，也可以通過著作權(quán)集體管理組織取得許可[15]。因此，如果圖書館或數(shù)據(jù)庫(kù)公司將研究生學(xué)位論文數(shù)字化制成學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)或光盤數(shù)據(jù)庫(kù)，必須事先征得作者的同意或授權(quán)許可，沒有簽訂授權(quán)協(xié)議而擅自將學(xué)位論文制作成數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行出售的商業(yè)化行為，屬于侵犯著作權(quán)的行為。需要指出的是，高校學(xué)位論文管理部門研究生處和學(xué)位論文收藏單位圖書館無權(quán)授權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)公司將學(xué)位論文制作成數(shù)據(jù)庫(kù)，除非事先取得研究生的書面授權(quán)。近幾年來，國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)公司在未取得廣大研究生作者的書面許可或者授權(quán)的情況下，將我國(guó)高校研究生學(xué)位論文制作成全文數(shù)據(jù)庫(kù)，采用光盤、磁盤、網(wǎng)絡(luò)等多種方式向市面銷售并未向作者支付報(bào)酬，嚴(yán)重侵犯廣大作者的著作權(quán)。

4 關(guān)于研究生學(xué)位論文著作權(quán)的合理使用問題

4.1 合理使用制度

著作權(quán)法中的合理使用是各國(guó)著作權(quán)制度中對(duì)著作權(quán)限制的一種主要制度。合理使用制度已成為各國(guó)著作權(quán)法中通行的制度。它是指在一定的條件下使用受著作權(quán)法保護(hù)的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人的許可，也不必向其支付報(bào)酬的制度[17]。我國(guó)《著作權(quán)法》第22條明確規(guī)定了合理使用情形，即在下列情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利：①為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；②為介紹、評(píng)論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；③為學(xué)校課堂教學(xué)或科學(xué)研究，翻譯或少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，但不得出版發(fā)行；④圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為滿足陳列或保存版本的需要而復(fù)制本館收藏的作品[3]。傳統(tǒng)印刷環(huán)境下著作權(quán)法的合理使用范圍在電子環(huán)境下應(yīng)該得到繼續(xù)延用，而不應(yīng)該受到壓縮，學(xué)位論文制作成數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)利用同樣適用于上述合理使用情形。

4.2 合理使用標(biāo)準(zhǔn)

判斷是否屬于合理使用有4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：使用作品的目的；被使用作品的性質(zhì)；使用作品的程度；對(duì)被使用作品潛在市場(chǎng)的影響。圖書館是代表公眾利益的非營(yíng)利性的服務(wù)性機(jī)構(gòu)，它在傳播科學(xué)文化知識(shí)、進(jìn)行社會(huì)教育的同時(shí)，以無償?shù)貫楣娞峁┲R(shí)信息為主要目的。筆者認(rèn)為，圖書館將學(xué)位論文數(shù)字化后保存版本、建成學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)在局域網(wǎng)內(nèi)供本校教師和學(xué)生個(gè)人學(xué)習(xí)和使用或者通過文獻(xiàn)傳遞方式提供給校外讀者使用，只要不是以營(yíng)利為目的而是以為教學(xué)和科研服務(wù)為宗旨，就屬于著作權(quán)法第22條中規(guī)定的合理使用情形。

從使用作品的程度來分析，著作權(quán)法第22條第2款規(guī)定的合理使用情形，即為介紹、評(píng)論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品。這里的“適當(dāng)引用”，是指一個(gè)引用度的問題。凡引用一人或多人的作品，所引用的總量不得超過本人創(chuàng)作作品總量的1/10。意即在引用研究生學(xué)位論文時(shí)，只要引用量不超過創(chuàng)作作品的1/10，就符合合理使用要求。否則，就可認(rèn)定為抄襲研究生學(xué)位論文的行為。

從被使用作品的性質(zhì)和對(duì)被使用作品潛在市場(chǎng)的影響來分析，研究生學(xué)位論文是研究生科學(xué)研究的結(jié)晶，是創(chuàng)造性勞動(dòng)的成果，它來源于科研創(chuàng)作，又服務(wù)于教學(xué)科研，只要不是商業(yè)開發(fā)利用，就不致構(gòu)成對(duì)研究生論文潛在市場(chǎng)的影響。綜上所述，圖書館保存、開發(fā)和利用研究生學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)符合上述合理使用標(biāo)準(zhǔn)。在這里有一點(diǎn)應(yīng)該引起圖書館注意：在合理使用學(xué)位論文的時(shí)候，不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利，如復(fù)制權(quán)、署名權(quán)、出版發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。

4.3 學(xué)位論文的許可使用

學(xué)位論文的使用不能僅僅局限于“合理使用”上，還應(yīng)該積極謀求取得合法授權(quán)。著作權(quán)許可使用是指著作權(quán)人通過許可使用合同授權(quán)他人在某個(gè)地域范圍內(nèi)以某種方式利用其作品的制度[18]。將自己擁有著作權(quán)的作品許可他人使用的人，稱許可人（licensor）；被許可而使用著作權(quán)人作品的人稱被許可人（licensee）。許可使用一般要求著作權(quán)人同使用人訂立許可使用合同。我國(guó)著作權(quán)法第24條規(guī)定，使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同，許可使用合同應(yīng)包括許可使用的權(quán)利種類、是否專有使用權(quán)、地域范圍、期間、付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法、違約責(zé)任及需要約定的其他內(nèi)容[3]。

一般地，研究生在畢業(yè)時(shí)都要與高校簽署一份“學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書”。以武漢理工大學(xué)圖書館為例，該館與CALIS合作建立的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)收藏了1997年至今的12 000篇學(xué)位論文的書目信息和部分文摘信息。允許校園網(wǎng)內(nèi)的教師和學(xué)生為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究之目的借閱、瀏覽、復(fù)制、下載學(xué)位論文索摘信息。2003年以后收藏的獲得授權(quán)論文提供瀏覽前24頁(yè)和全文服務(wù)。CALIS高校學(xué)位論文庫(kù)的文獻(xiàn)來源于“211工程”的61所重點(diǎn)學(xué)校的碩、博士學(xué)位論文。該庫(kù)以合作建設(shè)、資源共享為目的，為CALIS成員館的高校師生提供學(xué)位論文的查詢、文摘索引的瀏覽及全文傳遞服務(wù)。

目前，大多數(shù)高校“學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書”內(nèi)容還不夠完善，缺少權(quán)利行使的授權(quán)約定。授權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)著作權(quán)法的規(guī)定，明確對(duì)論文的使用方式、使用期限和使用范圍。筆者認(rèn)為，研究生學(xué)位論文的授權(quán)可以參照一些期刊社的做法，事先聲明版權(quán)授權(quán)使用或轉(zhuǎn)讓政策，如作者不同意，可以在來稿時(shí)說明。這樣，可以為研究生學(xué)位論文授權(quán)使用的順利進(jìn)行掃清障礙。

5 結(jié) 語(yǔ)

隨著高校教學(xué)科研活動(dòng)的日益增強(qiáng)，對(duì)信息資源的使用需求也急劇增多。研究生學(xué)位論文作為一筆寶貴的知識(shí)財(cái)富必將在學(xué)術(shù)信息交流體系中占據(jù)越來越重要的地位。同時(shí)，數(shù)字圖書館建設(shè)步伐的加快和新信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)字化技術(shù)的廣泛應(yīng)用和發(fā)展，使得研究生學(xué)位論文的復(fù)制和使用變得簡(jiǎn)便易行，研究生學(xué)位論文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題也變得更為艱巨和復(fù)雜。如何規(guī)范管理、開發(fā)和合理使用研究生學(xué)位論文，充分發(fā)揮和利用研究生學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，體現(xiàn)著作權(quán)法既保護(hù)權(quán)利人的利益需要，又照顧到公眾利益需要的版權(quán)平衡思想，筆者認(rèn)為，要從以下幾方面入手：

首先，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的學(xué)習(xí)和宣傳，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。對(duì)于學(xué)位論文的著作權(quán)人、管理者和使用者來說，都需要認(rèn)真學(xué)習(xí)研究生學(xué)位論文著作權(quán)相關(guān)法律條文，理解相關(guān)概念及其內(nèi)涵，加強(qiáng)對(duì)學(xué)位論文著作權(quán)法律保護(hù)的重要性的認(rèn)識(shí)。

其次，制定和修改相關(guān)著作權(quán)法律法規(guī)，使學(xué)位論文的使用有法可依，有規(guī)可循。呼吁立法部門制定相關(guān)法律條例，明確不同情形下學(xué)位論文著作權(quán)歸屬，即對(duì)學(xué)位論文著作權(quán)的主體進(jìn)行法律認(rèn)定，這是取得合法授權(quán)使用的前提條件。

第三，發(fā)展和采用控制侵權(quán)行為的信息技術(shù)，建立安全措施，防止和杜絕侵權(quán)行為的發(fā)生。綜合運(yùn)用傳統(tǒng)加密技術(shù)和數(shù)字水印技術(shù)，確認(rèn)所有權(quán)，跟蹤侵權(quán)行為；利用IP 地址、口令、代理服務(wù)器、公共密鑰或客戶認(rèn)證書等手段控制學(xué)位論文的非授權(quán)使用，限制濫用和惡意下載。

第四，完善授權(quán)許可使用機(jī)制，建立著作權(quán)集體管理組織。加強(qiáng)學(xué)位論文著作權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵是規(guī)范論文授權(quán)使用協(xié)議文本，明確授權(quán)權(quán)利內(nèi)容、使用方式、范圍期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。著作權(quán)集體管理組織代為作者簽訂授權(quán)許可協(xié)議，是取得著作權(quán)人許可的最規(guī)范、最具法律效力的方式，有利于維護(hù)正常使用秩序，使學(xué)位論文的出版者、傳播者和使用者的行為活動(dòng)納入法制化的軌道。

第五，引進(jìn)開放存取版權(quán)管理模式，實(shí)現(xiàn)研究生學(xué)位論文最大程度的開放存取。國(guó)際上通行的知識(shí)共享許可協(xié)議，具有授權(quán)靈活、組合方式多樣的優(yōu)勢(shì)。2006年《簡(jiǎn)體中文版知識(shí)共享許可協(xié)議》（Creative Commons Licenses China 2.5，簡(jiǎn)稱CCL China 2.5）在世界的發(fā)布，標(biāo)志著CCL中國(guó)本地化的完成，為解決我國(guó)開放存取科技論文的授權(quán)問題提出了新觀念、新思路、新方法。我們深信，隨著我國(guó)著作權(quán)法律法規(guī)的逐步完善，研究生學(xué)位論文著作權(quán)管理也將逐步與國(guó)際接軌，在網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)字化的新環(huán)境中，我國(guó)研究生學(xué)位論文著作權(quán)管理和保護(hù)將會(huì)贏得更大的發(fā)展空間。

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