需求不確定下的供應(yīng)鏈精柔協(xié)同研究綜述

陳 陽，葉懷珍

(西南交通大學(xué) 物流學(xué)院，四川 成都 610031)

供應(yīng)鏈精柔協(xié)同理論兼顧了對環(huán)境變化的有效反應(yīng)和保持較高的資源利用效率，使其成為理論和實(shí)踐界關(guān)注的熱點(diǎn)。通過分析、歸納和總結(jié)供應(yīng)鏈精益協(xié)同問題，以期揭示其理論內(nèi)涵，并將其理念服務(wù)于企業(yè)的生產(chǎn)與分銷實(shí)踐中。

1 供應(yīng)鏈精柔協(xié)同的概念

精益的思想最早源自豐田生產(chǎn)模式。20 世紀(jì) 60 年代日本豐田汽車公司在考察美國汽車工業(yè)的生產(chǎn)方式后，根據(jù)自身的技術(shù)背景和市場需求，采取了準(zhǔn)時(shí)制生產(chǎn)，以多品種、小批量、高質(zhì)量和低消耗的生產(chǎn)方式獲得了巨大成功。

柔性是指企業(yè)在預(yù)見或識別系統(tǒng)不確定性的基礎(chǔ)上，具備快速適應(yīng)這種變化的能力，并由此取得競爭優(yōu)勢。供應(yīng)鏈柔性表現(xiàn)為在面對不確定的市場需求時(shí)，供應(yīng)鏈上下游企業(yè)通力合作，適應(yīng)這種不確定環(huán)境的能力。

針對精益和柔性兩種不同的管理理念，精柔協(xié)同的思想結(jié)合了二者的優(yōu)點(diǎn)。精柔供應(yīng)鏈的概念最早由J. Ben Naylor等人提出，其核心思想為：通過一個(gè)分離點(diǎn)將供應(yīng)鏈分為兩部分，分離點(diǎn)下游采用柔性策略以迎合市場多變的需求，而分離點(diǎn)的上游采用精益策略提供平準(zhǔn)的生產(chǎn)。該策略充分利用了精益管理和柔性管理的優(yōu)點(diǎn)，在快速響應(yīng)的同時(shí)保持了較低的成本[1]。精柔協(xié)同思想的目的是通過精益和柔性兩種范式的協(xié)同，以同時(shí)獲取規(guī)模批量生產(chǎn)和快速靈活反應(yīng)的雙重優(yōu)勢。

2 需求不確定下的供應(yīng)鏈精柔協(xié)同研究現(xiàn)狀

2.1 需求不確定性研究現(xiàn)狀

供應(yīng)鏈的不確定性一直是理論和實(shí)踐界關(guān)注的問題，主要是指供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部存在的、對供應(yīng)鏈的性能有直接影響的、可以控制和管理的不確定性[2]。Lee 和 Billington 認(rèn)為供應(yīng)鏈中有3種不確定因素：需求 (數(shù)量、產(chǎn)品組合)、生產(chǎn)過程 (生產(chǎn)、機(jī)器故障和運(yùn)輸?shù)目煽啃?、供應(yīng) (零部件的質(zhì)量、交貨可靠性)[2]，其中最難控制的是需求的不確定性。需求不確定產(chǎn)生的直接原因可以歸納為：需求的內(nèi)在性質(zhì)、市場需求信息的不透明，以及供應(yīng)鏈成員基于自身利益造成需求的逐級放大。目前解決需求不確定的途徑主要有以下幾種。

2.1.1 快速反應(yīng)的延遲

延遲的概念最早由 Alderson 從市場營銷學(xué)的角度在 1950 年首次提出，直到近些年才引起學(xué)者們的廣泛關(guān)注。鑒于市場需求信息的不確定，通過延遲可以達(dá)到較為準(zhǔn)確地獲取需求信息的目的，從而有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈中的延遲策略可分為生產(chǎn)延遲和分銷延遲。

Bucklin[3]首次提出在分銷渠道中應(yīng)用延遲策略，延遲庫存向客戶方向的移動。Bucklin 認(rèn)為延遲是供應(yīng)商通過一定的預(yù)測機(jī)制將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方的一種手段，延遲的重點(diǎn)在于庫存在分銷渠道中的定位、庫存的位置和買方。近年來，電子商務(wù)的興起為物流延遲提供了契機(jī)。在電子商務(wù)環(huán)境下，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的運(yùn)用使得需求信息在供應(yīng)鏈各方中實(shí)現(xiàn)了快速傳遞和有效共享，需求信息的獲知顯著提高了分銷渠道的運(yùn)營效率。

Harrison 和 Skipworth[4]將生產(chǎn)延遲定義為：將產(chǎn)品的最終成型延遲至收到客戶訂單，在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)由標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品或基礎(chǔ)產(chǎn)品形成的最終產(chǎn)成品。成型的延遲過程可能是生產(chǎn)過程、組裝過程、配置過程、分裝過程或貼商標(biāo)的過程。Lee和Tang[5]分析了在生產(chǎn)中采用延遲戰(zhàn)略，通過產(chǎn)品差異點(diǎn)的延后滿足消費(fèi)者變化的需求，提出生產(chǎn)延遲的實(shí)現(xiàn)途徑有：通用組件、模塊化設(shè)計(jì)以及流程重組，并通過數(shù)學(xué)模型進(jìn)行了費(fèi)用效益分析。

隨著時(shí)間的推移，延遲策略開始從營銷領(lǐng)域向整個(gè)供應(yīng)鏈延伸。Yang 等[6]認(rèn)為延遲在供應(yīng)鏈中的運(yùn)用不僅是通過調(diào)整滿足客戶需求，同時(shí)還要注重產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中的技術(shù)革新。從不同角度出發(fā)，在供應(yīng)鏈中采取的延遲策略可分為：時(shí)間延遲、地理延遲和生產(chǎn)延遲。Yang 等系統(tǒng)分析了延遲在對不確定性管理方面所取得的作用，可以運(yùn)用不同的延遲策略來應(yīng)對不同程度的不確定性問題。

2.1.2 消除牛鞭效應(yīng)的影響

牛鞭效應(yīng)是指市場需求信息在從供應(yīng)鏈下游傳遞到上游過程中呈現(xiàn)出逐級放大的現(xiàn)象。牛鞭效應(yīng)導(dǎo)致了需求波動的放大，加重了需求不確定的程度。Forrester[7]是最早研究牛鞭效應(yīng)的學(xué)者，基于系統(tǒng)動力學(xué)模型分析了需求波動沿著供應(yīng)鏈向上游企業(yè)逐級放大的系統(tǒng)特性。Lee 等[8]描述了需求信息在從供應(yīng)鏈下游傳遞到上游過程中產(chǎn)生的扭曲現(xiàn)象，并且需求從下游到上游呈現(xiàn)逐級放大的趨勢。供應(yīng)鏈上每個(gè)成員基于自身利益的理性行為造成了需求的逐級放大。具體原因體現(xiàn)為：需求信號處理、批量訂貨、價(jià)格波動，以及供應(yīng)短缺。

Lee等[9]從運(yùn)作管理的角度分析了牛鞭效應(yīng)現(xiàn)象的5個(gè)主要原因：需求信號處理、供應(yīng)短缺、批量定貨、價(jià)格變化、交貨時(shí)間。在此基礎(chǔ)上，給出了消除或減輕牛鞭效應(yīng)的建議，如銷售終端數(shù)據(jù)信息共享、庫存狀態(tài)數(shù)據(jù)的交換、訂單協(xié)調(diào)、訂價(jià)方案的明晰等，但利益分配機(jī)制的合理化是前述建議得以成功實(shí)施的基礎(chǔ)。

2.1.3 有效利用市場信息

Fiala[10]指出，信息不對稱是產(chǎn)生需求波動放大的重要原因，而共享需求信息有助于消除這些波動帶來的影響?，F(xiàn)代技術(shù)的進(jìn)步使得集成化信息系統(tǒng)、較短的提前期、小批量生產(chǎn)成為可能，具有契約或合同約束的信息共享也有利于結(jié)成更緊密的供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系。在多級供應(yīng)鏈中，通過需求和庫存信息的共享，可以優(yōu)化整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)營費(fèi)用。信息技術(shù)的廣泛利用可以實(shí)現(xiàn)銷售終端數(shù)據(jù)的共享，特別是在市場需求波動較大、生產(chǎn)提前期較長時(shí)，這種共享可以大幅降低供應(yīng)鏈庫存費(fèi)用。

對市場信息的有效利用也可以表現(xiàn)為利用更新的信息進(jìn)行兩次訂貨，從而緩解需求不確定性的影響。陳旭[11]考慮了需求信息更新在應(yīng)對易逝品需求波動中的運(yùn)用。在建立的模型中，制造商為零售商提供兩次訂貨機(jī)會，即：首先在銷售期之前比較長的時(shí)間給零售商提供一次訂貨機(jī)會，然后在臨近銷售期時(shí)零售商根據(jù)需求信息的更新對訂貨進(jìn)行調(diào)整。Sethi 等[12]考慮了中期調(diào)整訂貨量的策略，在允許外部市場采購的條件下，建立了基于需求更新的數(shù)量彈性策略模型，給出了最優(yōu)的訂貨量和在信息更新條件下的最佳反饋量，分析了信息準(zhǔn)確性對于最優(yōu)決策的影響，對模型進(jìn)行了多期推廣。

2.2 精柔協(xié)同供應(yīng)鏈管理研究現(xiàn)狀

供應(yīng)鏈管理的范式大體上可分為精益管理、柔性管理及精柔混合管理的思想，其管理范式的側(cè)重目標(biāo)各有不同。

2.2.1 精益管理

精益生產(chǎn)的理念最早由 Womack et al. 在 1990 年提出。Bruun 和 Mefford[13]指出，成功實(shí)施精益生產(chǎn)的企業(yè)開始將精益的思想應(yīng)用到自身業(yè)務(wù)的其他領(lǐng)域，如產(chǎn)品設(shè)計(jì)、支付清算、訂單處理等，并嘗試成為精益型企業(yè)。Bruun 和 Mefford[13]研究了精柔生產(chǎn)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的發(fā)展，分析了網(wǎng)絡(luò)對供應(yīng)鏈、生產(chǎn)計(jì)劃、庫存控制、采購管理、質(zhì)量提升和人力資源等方面產(chǎn)生的影響，討論網(wǎng)絡(luò)究竟是服務(wù)了精益生產(chǎn)的實(shí)施，還是阻礙了精益生產(chǎn)的實(shí)施。Perez等[14]研究了在汽車制造業(yè)中整車制造商與零部件供應(yīng)商之間實(shí)施精益供應(yīng)及精益生產(chǎn)的問題，通過對 53 家企業(yè)進(jìn)行訪談?wù){(diào)查，得到 28 份有效數(shù)據(jù)。依據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出了這些企業(yè)在具體實(shí)施精益生產(chǎn)時(shí)的績效。

2.2.2 柔性管理

Yusuf 等[15]認(rèn)為柔性的概念首次出現(xiàn)于 20 世紀(jì)90 年代初的美國制造業(yè)，主要原因是美國希望從日本奪回制造業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位。Yusuf 等詳述了柔性制造的驅(qū)動因素、核心理念，并給出了柔性制造的定義和評價(jià)指標(biāo)體系。Gunasekaran等[16]指出，柔性制造是基于顧客和供應(yīng)商的整合，這些整合體現(xiàn)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造過程、市場營銷和售后服務(wù)支持等方面，其優(yōu)勢是通過為客戶實(shí)現(xiàn)價(jià)值、與競爭者合作、適應(yīng)需求的變化和復(fù)雜性、提升員工素質(zhì)和信息質(zhì)量來實(shí)現(xiàn)的。Yusuf 等[17]提出變化的市場需求和技術(shù)水平的進(jìn)步促使了制造商傾向于構(gòu)建柔性供應(yīng)鏈以增強(qiáng)企業(yè)競爭力。Yusuf 等通過要素分析法考察了影響柔性供應(yīng)鏈的驅(qū)動因素。

供應(yīng)鏈柔性已有的研究成果可以概括為3個(gè)方面：①有關(guān)供應(yīng)鏈柔性的概念、績效評價(jià)、考慮柔性的供應(yīng)鏈伙伴選擇和柔性約束條件下供應(yīng)鏈的生產(chǎn)決策優(yōu)化等問題。Gunasekaran 等[16]從柔性作為供應(yīng)鏈績效評價(jià)指標(biāo)的角度對供應(yīng)鏈柔性進(jìn)行了研究。②將柔性的理念從單個(gè)企業(yè)擴(kuò)展到整條供應(yīng)鏈中。Ching-Torng Lin 等[18]認(rèn)為企業(yè)在面臨快速變化的市場時(shí)，必須與客戶和供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)一體化管理，柔性的思想要從單個(gè)企業(yè)擴(kuò)展到整條鏈中，運(yùn)用模糊邏輯理論架構(gòu)了供應(yīng)鏈的柔性模糊指標(biāo)體系。③有關(guān)供應(yīng)鏈建模方面的研究。多Agents技術(shù)在研究供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)與協(xié)調(diào)問題被廣泛采用。

2.2.3 精柔混合管理的思想

在市場環(huán)境中，一部分產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢源于價(jià)格，另一部分產(chǎn)品的優(yōu)勢源于快速響應(yīng)，該觀點(diǎn)已經(jīng)被業(yè)界接受，并將前者稱為功能型產(chǎn)品，后者稱為創(chuàng)新型產(chǎn)品。成本低價(jià)和快速響應(yīng)這兩個(gè)目標(biāo)存在對立，但它們之間的矛盾可由精益和柔性的融合來實(shí)現(xiàn)[19]。針對精益和柔性兩種不同的管理理念，Naylor 等認(rèn)為精益與柔性可以通過成功設(shè)計(jì)、運(yùn)作的供應(yīng)鏈加以結(jié)合，從而產(chǎn)生精柔供應(yīng)鏈的概念。精柔供應(yīng)鏈的定義是通過一個(gè)分離點(diǎn)將供應(yīng)鏈分為兩部分，分離點(diǎn)下游采用柔性策略以迎合市場多變的需求，而分離點(diǎn)的上游采用精益策略提供平準(zhǔn)的生產(chǎn)[1]。

Mason-Jones等[19-20]進(jìn)一步由總價(jià)值度量、Hill的市場合格者—市場贏家及Fisher的產(chǎn)品分類等觀點(diǎn)，區(qū)別柔性與精益的特性，通過供應(yīng)鏈中的分離點(diǎn)與延遲等概念結(jié)合二者；提出分離點(diǎn)的位置是由產(chǎn)品與市場的特性決定，分離點(diǎn)的位置可以用來表明在何時(shí)、何處采用精益或柔性策略。Strattona 和Warburton[21]分析了精益和柔性的戰(zhàn)略性整合，運(yùn)用TRIZ (Theory of the Solution of Inventive Problems)理論和 TOC (Theory of Constraints) 理論構(gòu)建一個(gè)高效率、快速反應(yīng)的混合供應(yīng)鏈，給出一個(gè)時(shí)裝行業(yè)的案例印證提出的理論和方法。該模型在實(shí)務(wù)上的效用，顯示了供應(yīng)鏈系統(tǒng)中精益和柔性兩種范式的協(xié)同合作，可以做到兼顧供應(yīng)鏈的效率與彈性。

3 結(jié)束語

國內(nèi)外許多專家學(xué)者對需求的不確定性、精柔協(xié)同的管理思想等問題進(jìn)行了長期有益的探索，為后續(xù)的研究奠定了基礎(chǔ)。但是，運(yùn)用精柔協(xié)同策略消除需求不確定產(chǎn)生的影響方面，現(xiàn)有的文獻(xiàn)在以下幾個(gè)方面需要改進(jìn)。

（1）為應(yīng)對市場需求環(huán)境的變化，傳統(tǒng)的管理思想往往考慮生產(chǎn)工藝的持續(xù)改進(jìn)，如進(jìn)一步降低成本的精益生產(chǎn)方式，或具有更高靈活性的柔性生產(chǎn)方式。通過從二者協(xié)作的角度看，探討精益和柔性組合策略下供應(yīng)鏈的生產(chǎn)運(yùn)作，可以實(shí)現(xiàn)精益和柔性生產(chǎn)方式的互補(bǔ)共生，從而展現(xiàn)其組合競爭優(yōu)勢。

（2）從理論上闡述精柔協(xié)同可行性的文獻(xiàn)居多，部分學(xué)者進(jìn)行了實(shí)證分析，但就如何在生產(chǎn)、分銷中實(shí)施精柔協(xié)同策略，建立具體的優(yōu)化模型，尋找合適的算法進(jìn)行尋優(yōu)求解等方面有待做進(jìn)一步的探究。

（3）隨著市場環(huán)境的變化，不確定的市場需求帶來的負(fù)面效應(yīng)越來越明顯，運(yùn)用精益和柔性兩種范式動態(tài)適應(yīng)和調(diào)整供應(yīng)鏈的生產(chǎn)分銷實(shí)踐具有急迫性，現(xiàn)有的研究較少。此外，供應(yīng)鏈上成員進(jìn)行協(xié)作時(shí)，需要建立公平的激勵(lì)機(jī)制，使供應(yīng)鏈的總收益在各成員間進(jìn)行合理分配。目前的文獻(xiàn)很少涉及精柔協(xié)同協(xié)作優(yōu)化問題。

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